國家重點實驗室評價指標體系的思考與實踐

何家興

摘? ?要：績效考核對我國的科研機構有著至關重要的作用，可以有效的組織科研團隊，明確研究的主要方向和重點內容，從而更好的配置各種科技資源，而評價指標體系就是評判科研工作的績效的主要參考。只有建立科學合理的指標體系，才可以更好的體現科研的本質規律，還可以充分的反應上級管理部門的直接需求。所以，就有必要研究分析評價指標體系的設計、采取數據以及分析措施。本文首先將概述建立實驗室評價指標體系的重要作用，探討建立實驗室評價指標體系的基本原則，詳細闡述如何構建實驗室評價指標體系，分析實驗室評價指標體系使用的注意事項，希望可以為相關單位和個人提供有用的參考。

關鍵詞：國家重點實驗室? 評價指標體系? 策略

中圖分類號：G311? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1674-098X（2019）05（a）-0253-03

在建立國家重點實驗室評價指標體系的過程中，就要注重所制定的評價指標，可以有效的激發相關工作人員的創新潛力，從而更好的建立創新科技的氛圍，同時還要科學合理地進行日常管理，更好的配置各種物質資源，這樣就可以保證科研活動與國家的發展目標相匹配，保證科研結果能夠更好地為國家服務，為祖國的繁榮富強貢獻出自己的力量。

1? 建立實驗室評價指標體系的重要作用

通過建立科學合理的實驗室評價指標體系，能夠更好的引導實驗室的未來研究方向，有效的確定重點研究內容，從而可以集中力量進行突破。同時，還可以為管理實驗室、制定實驗室決策提供重要的參考，更好的促使國家科技創新體系的發展和建立。

1.1 評價指標體系是保證實驗室自身發展的重要根據

想要保證實驗室的研究水平和研究的內容可以一直處于世界的前列，就需要依靠有意識的自主檢查，有效的發現在發展中出現的各種問題，并及時解決問題調整未來的發展方向，更好地找到研究的重點部分。通過制定可操作性強、科學合理的評價指標體，能夠更好的發現實驗室工作中出現的不足和缺陷，及時糾正主要措施和基礎。并且，根據對實驗室各種評價指標的實際表現的分析結果，結合目前世界上的最新發展趨勢，就可以更好的確定實驗室各種研究工作在國際同行之中的地位，從而有效的發現實驗室管理策略中的種種漏洞，并更好地進行調整。同時，對實驗室研究人員的業績考核也需要以評價指標體系作為主要的依據，才能夠更精確的判斷研究人員的工作質量。

1.2 評價指標體系是開展日常管理工作的重要根據

國家重點實驗室的目標就是競爭前高技術以及進行基礎性的研究，而研究的主要任務則是走在學科發展的前列，在社會發展、國家安全以及國民經濟等各個領域進行具有創新性的研究，更好的促進我國的發展和進步。因此，實驗室的主要研究任務就可以分成兩個，第一個就是國家需求導向性研究，第二個則是科學前沿性研究。這兩個研究任務則有著各不相同的科學產物，國家需求導向性研究更加重視研究結果對社會發展、國家安全以及國家經濟的作用，研究的結果主要是為了配合國家發展的經濟與科技戰略發展布局，特別是要與國家的關鍵工程項目形成合力，與下游技術還有著十分緊密的銜接。而科學前沿性研究則有著更強的前瞻性、基礎性以及理論性，就是“摸著石頭過河”，無法更快的得出科學產出[1]。由于其作用的不同，就需要采用合理的評價體系，為其找到準確的角色定位。對不同的實驗室采用有針對性的評價指標，進行系統的評價，其評價結果也會更加準確。

1.3 評價指標體系是重點實驗室確定支持重點和規劃布局的重要根據

在開展實驗室布局的過程中，首先就要確定在哪些領域布局，在這些領域布局的道理又是什么。而想要解決這些問題，就需要對研究分析各種科學領域中實驗室的科技產出與貢獻率、綜合水平以及國際同類實驗室的情況，從而根據目前全球相關學科的發展方向，做出精確的判斷，從而提前進行有效的布局。而想要進行有效的布局，就需要有科學合理的評價指標體系，保證實驗室布局的準確性與合理性。而且，科學合理的實驗室的評價指標體系也是保證實驗室群體優勢的基礎，通過評價指標就可以對各級實驗室進行“優勝劣汰”[2]。

2? 建立實驗室評價指標體系的基本原則

由于實驗室有著不同類別，那么其研究內容以及目標都有著很大的差異，所以針對不同類別的實驗室，就不可以采用一種標準的評價指標體系，而是要制定有針對的評價指標體系，才可以最大限度發揮評價指標體系的作用。

想要構建有針對性的評價指標體系，就需要將定量評價與定性評價完美的融合到一起，根據實驗室的研究的內容和目標進行分類并評價，這也是現如今國內外采用的一種主要的評價方式[3]。

實驗室的科技產出的質量的提升，需要有效的設置研究人員的構成、合理的分配資源以及激發研究人員的主觀能動性。而且，由于研究人員的目的性以及主動性會受到實驗室研究方向的影響，而各種研究資源的配置和研究方向的制定則主要依賴實驗室管理人員的素質，還與實驗室相關管理制度是否科學合理有關。那么充分結合上述內容，將定性評價與定量評價融合之后所制定的定量指標主要包括四個方面：

第一，實驗室的社會地位，也就是評價實驗室的成果在國內外所造成的影響，是否受到相關單位和相關人員的認可;第二，實驗室的科技競爭能力的強弱;第三，實驗室在培養和建設人才隊伍的質量;第四，實驗室的研究成果與所造成的影響，研究成果能否有效的轉化。

3? ?構建實驗室評價指標體系的影響因素

3.1 應用與基礎的結合度

實驗室其影響力表現在是否可以很好的將研究的理論結合至實際的應用之中，并且通過研究相關的理論，可以對實際應用進行有效的引導。其主要的指標就是研究成果的影響力以及研究成果的產出數量，包含著授權發明專利、新藥等級、獨創的科學研究方法、開發的技術和工具、軟件著作登記權以及研制開發的專用儀器設備等十分廣泛的范圍，具體則是研究分析實驗室所發明的技術在相關領域使用的效果和程度，在其相關領域所占據的比例[4]。

建立在企業之上的應用基礎研究實驗室，對下游用戶的支持就是體現其影響力的主要措施，但是下游用戶的科技產出往往會吸取許多實驗室的研究成果，這就很難確定單一研究成果的影響。那么在對其進行評價時，就可以要求同行業的專家，尤其是可以邀請下游用戶的專家對相關技術進行定性評價，而實驗室則可以提供各種有效的佐證材料，從而可以提升評價的準確性[5]。

3.2 論文質量

該類型的實驗室主要的研究目標和工作任務就要進行基礎性研究工作以及各種理論的基礎研究，在制定其評價指標時，首要的參考指標就是實驗室的論文質量。這是因為會直接影響到論文質量的主要因素就是實驗室的研究水平、先進性以及前瞻性。并且，基礎研究室主要體現研究人員工作能力、科研質量以及研究技術等能力質量的就是論文質量[6]。

評判論文質量的標準就是論文的生命周期、影響因子以及引用率。越是權威的學術雜志其影響因子就會越大，然而其所接受的論文質量要求也就越高。特別是在權威的期刊上發表的學術論文被引用率、提出的理論和學說被引用的頻率、基本科學數據的質量、學術專著與譯著的數量以及國際同行的高度評價等指標也就會越高[7]。一篇論文的生命周期可以清晰的展現出這篇論文的延續性，一篇論文的生命周期越長，那么其創新性也就越強，其影響的時間和范圍也就越廣[8]。

3.3 研究成果轉化情況

在構建基礎性工作實驗室評價指標體系時，主要是考慮論文引用率相似的評價指標，還要分析研究實驗室的研究成果是否被積極的轉化和使用。比如，所研究的方法、發明專利以及實驗器材等各種研究成果是否被大范圍的推廣應用。基礎性工作實驗室的研究成果在高科技技術集成理論研究等方面有著十分明顯的表現，在評價這種類型的實驗室時，就要充分的考慮其研究成果的轉化效率以及所造成的實際影響。同時，實驗室也可以通過總結技術方法和挖掘數據信息的方式，發表相關的論文或者提升論文的質量。所以，在制定評價指標體系時，也可以將論文質量作為一項重要的參考[9]。在設計三級實驗室評價指標體系時，有部分指標可以根據相關專家的意見，對其進行定性判斷，還有的部分指標可以根據定量數據作為主要的評判標準。在隊伍建設與人才培養、定位與研究水平、開放交流、平臺建設與運行能力以及運行管理等五項以及評價標準中，各種類型實驗室的出現差異的部分主要是就體現在“定位與研究水平”之中，具體的說就是在“研究成果的影響力”以及“研究成果的產出數量”這兩個二級指標中有著比較明顯的差異，而其余的指標中則沒有過大的差異[10]。

4? 實驗室評價指標體系使用的注意事項

4.1 在評價過程中要分清主次

為了有效的避免在評價的過程中出現過分重視數量的問題，就要以定性評價為主、定量評價為輔，這樣才能夠對實驗室的研究成果進行正確的評價。由于我國的重點實驗室主要是趨向于應用基礎的研究，那么就可以將JCR一區期期刊上所發表的論文數量作為評價的基礎指標，還要結合實驗室研究項目的類型，通過相應的評價指標進行評價，這樣就可以合理的控制各項指標的可靠性。

4.2 合理引入國際評價以及合理公開

如果將JCR一區期刊論文用于評價的基本指標，還可以將國際評價融入其中。這是因為JCR一區期刊屬于英文刊物，所以實驗室就可以將自己所發表的各種文章編制整理，將其發送給世界上的著名國際專家，讓這些專家們協助進行評價[11]。而且，在定性評價方面，國內的評價組也可以積極的吸收國際評價結果，對實驗室進行全面的系統的評價，這樣主管部門就可以將兩者的評價相融合，從而獲得更加準確的評價結果。需要注意的是，需要將評價的結果向社會公開，積極主動的接受社會監督，保證評價的公正、公平，從而使評價指標體系可以被合理的使用[12]。

參考文獻

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