地鐵土建工程投資控制研究

王亞男

【摘 要】與其他城市交通工具相比，地鐵具有高效、節(jié)能、安全、舒適等優(yōu)點(diǎn)，大大改善了城市交通狀況和城市布局。但是高額的初始投資始終是困擾地鐵事業(yè)發(fā)展的主要問(wèn)題之一。地鐵作為一種復(fù)雜的大型系統(tǒng)工程，包含土建工程、車輛工程、通信工程等多個(gè)專業(yè)，其投資控制的影響因素十分復(fù)雜。地鐵土建投資是初始投資的最重要組成部分，也是投資控制的關(guān)鍵，因此研究如何對(duì)其進(jìn)行控制有著十分重要的意義。

【關(guān)鍵詞】地鐵；土建工程；投資控制

1引言

自1863年世界上首條地下鐵路系統(tǒng)“倫敦大都會(huì)鐵路”開(kāi)通，迄今為止，世界地鐵已有了147年的發(fā)展史。不少城市如巴黎、倫敦、紐約、莫斯科、東京等都己建成四通八達(dá)的地鐵網(wǎng)絡(luò)，運(yùn)量占交通量的50%以上。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，地鐵建設(shè)在中國(guó)起步較晚，北京地鐵一號(hào)線始建于1965年7月1日，1969年10月1日建成通車，這是中國(guó)第一條地鐵線路。伴隨著城市化進(jìn)程的加快，地鐵項(xiàng)目作為我國(guó)城市軌道交通建設(shè)的重點(diǎn)，進(jìn)人了一個(gè)快速發(fā)展的階段。地鐵憑借其節(jié)能、省地、運(yùn)量大、少污染又安全等特點(diǎn)在城市公共交通系統(tǒng)中扮演著越來(lái)越重要的角色，逐漸成為了城市交通的骨干。

2地鐵建設(shè)投資控制研究意義

縱向來(lái)看，近幾十年來(lái)，我國(guó)地鐵發(fā)展迅猛，尤其是進(jìn)入21世紀(jì)以后，地鐵建設(shè)的密集程度顯著提高。但橫向比較，由于我國(guó)地鐵建設(shè)起步較晚，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，地鐵的覆蓋面仍不能滿足當(dāng)前日益增長(zhǎng)的公共交通需要。限制我國(guó)地鐵發(fā)展的因素是多方面的，社會(huì)環(huán)境，自然環(huán)境中存在的不利因素一定程度上阻礙了地鐵的發(fā)展。但總的來(lái)看，地鐵項(xiàng)目初始投資及運(yùn)營(yíng)費(fèi)用高，資金回收周期長(zhǎng)的特點(diǎn)仍是限制我國(guó)地鐵事業(yè)發(fā)展的最主要因素。

地鐵專業(yè)復(fù)雜，技術(shù)含量高，初始投資巨大。20世紀(jì)90年代建成的新加坡城市軌道、墨西哥B線地鐵每公里平均造價(jià)分別為3.32億元以及2.46億元。我國(guó)目前的地鐵建設(shè)成本與其他國(guó)家相比明顯過(guò)高，例如上世紀(jì)90年代建成的上海地鐵1號(hào)線、2號(hào)線每公里平均造價(jià)分別為4.76億元和7.03億元；1999年建成的廣州地鐵1號(hào)線每公里平均造價(jià)6.9億元，均明顯高于世界水平。近些年，由于國(guó)產(chǎn)化地鐵車輛以及機(jī)電設(shè)備應(yīng)用越來(lái)越廣泛，我國(guó)地鐵造價(jià)已經(jīng)有了明顯降低。南京地鐵1、2號(hào)線建設(shè)時(shí)采取了一系列措施，將每公里平均造價(jià)控制在4億元左右，較先前大大降低，但在我國(guó)人力及主要物力成本都低于其他國(guó)家的背景下，造價(jià)仍偏高，這種情況嚴(yán)重影響了我國(guó)地鐵建設(shè)的快速發(fā)展。

地鐵作為城市基礎(chǔ)設(shè)施屬公益性項(xiàng)目，投資巨大，回收期長(zhǎng)，在我國(guó)仍主要依靠當(dāng)?shù)卣顿Y。自21世紀(jì)以來(lái)，國(guó)家每年在軌道交通建設(shè)方面的投資占整個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資的40%以上，如此龐大的資金投入要求自然成為地鐵建設(shè)發(fā)展的一大障礙。針對(duì)地鐵造價(jià)高的問(wèn)題，目前談?wù)撦^多的是從完善設(shè)計(jì)理念、加強(qiáng)項(xiàng)目管理、提高車輛及機(jī)電設(shè)備國(guó)產(chǎn)化率等方面予以解決，缺乏對(duì)造價(jià)控制重點(diǎn)的針對(duì)性分析。筆者認(rèn)為，在對(duì)地鐵建設(shè)投資進(jìn)行分解的基礎(chǔ)上，選擇對(duì)投資影響大的部分進(jìn)行有針對(duì)性的投資控制研究，對(duì)推進(jìn)地鐵事業(yè)的不斷進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)城市的可持續(xù)發(fā)展有著極為重大的意義。

3招標(biāo)準(zhǔn)備階段的投資控制

3.1承發(fā)包方式的選擇。

3.1.1設(shè)計(jì)——施工總承包模式

設(shè)計(jì)——施工總承包又名DB模式（Design-Build），是指業(yè)主將工程發(fā)包給具有設(shè)計(jì)與施工資質(zhì)的總承包商，總承包商就工程中所包含的設(shè)計(jì)及施工部分工作內(nèi)容向業(yè)主負(fù)責(zé)，承包商可將部分工作內(nèi)容進(jìn)行分包，但仍然必須就該分包工作向業(yè)主負(fù)責(zé)。

3.1.2建設(shè)一移交模式

建設(shè)——移交又名BT模式（（Build-Transfer）是指將建設(shè)項(xiàng)目發(fā)包給項(xiàng)目公司，建設(shè)驗(yàn)收完畢再移交給項(xiàng)目的業(yè)主，業(yè)主向投資方支付項(xiàng)目總投資加上合理回報(bào)的過(guò)程，它主要運(yùn)用于政府基礎(chǔ)設(shè)施等非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。

3.2招標(biāo)文件的編制

如果招標(biāo)圖設(shè)計(jì)深度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠或者以擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)草率招標(biāo)，則在此圖紙基礎(chǔ)上編制的工程量清單往往會(huì)出現(xiàn)較大變動(dòng)，實(shí)施過(guò)程中易產(chǎn)生項(xiàng)目特征與招標(biāo)時(shí)不符或未包含在清單內(nèi)需重新增項(xiàng)的情況，給投資控制帶來(lái)困難。

同時(shí)，設(shè)計(jì)圖紙內(nèi)容不明確，也將給措施費(fèi)的確定帶來(lái)困難。針對(duì)地鐵土建工程施工環(huán)境復(fù)雜的特點(diǎn)，措施費(fèi)常“包干”使用，若不涉及圖紙的改變，措施費(fèi)用一般不予調(diào)整。招標(biāo)圖紙是招投標(biāo)階段雙方確定措施費(fèi)用重要參考。在圖紙不明確的情況下編制招標(biāo)控制價(jià)，編制人員難以對(duì)措施費(fèi)用作出準(zhǔn)確估計(jì)。若估價(jià)過(guò)高，將整體提高投標(biāo)人的措施費(fèi)報(bào)價(jià)，有可能發(fā)生業(yè)主支付的措施費(fèi)用大大超出承包商實(shí)際使用的措施費(fèi)用的情況。若估價(jià)過(guò)低，投標(biāo)人覺(jué)得包干風(fēng)險(xiǎn)太大，甚至?xí)艞壷袠?biāo)，或者在合同履約過(guò)程中通過(guò)不正當(dāng)變更等方式彌補(bǔ)損失。另外。若實(shí)施過(guò)程中由于圖紙內(nèi)容的不確定而導(dǎo)致變更，還可能引起措施費(fèi)用的調(diào)整。由于大部分措施費(fèi)用是以“項(xiàng)”為單位進(jìn)行填報(bào)，如何確定變更導(dǎo)致工程量增加（或減少）部分的措施費(fèi)用一直是一個(gè)難點(diǎn)，也是容易引起爭(zhēng)議的部分。若措施費(fèi)發(fā)生較大變動(dòng)，則“包干”將失去意義，使業(yè)主的投資控制陷于被動(dòng)。此外，地鐵土建工程與一般建設(shè)項(xiàng)目相比，受周圍環(huán)境影響大，易產(chǎn)生變更及索賠，設(shè)計(jì)圖紙的不明確更增加了變更發(fā)生的概率，招標(biāo)人應(yīng)予以足夠重視。

3.3合同訂立階段的投資控制

3.3.1授標(biāo)前的澄清

《招投標(biāo)法》規(guī)定“確定中標(biāo)人之前，招標(biāo)人不得與投標(biāo)人就有關(guān)投標(biāo)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判”。但授標(biāo)之后已成定局，業(yè)主再提出一些要求承包商承諾的具體條件又談何容易，因此授標(biāo)前的澄清是對(duì)合同內(nèi)容予以明確，要求承包商盡量滿足業(yè)主要求的有利時(shí)機(jī)。

地鐵工程工藝復(fù)雜，牽涉到方方面面，編制招標(biāo)文件時(shí)要做到將業(yè)主的要求傳達(dá)得全面、清楚是不現(xiàn)實(shí)的，而且在評(píng)標(biāo)過(guò)程中業(yè)主可能發(fā)現(xiàn)一些新的問(wèn)題，這些都需要通過(guò)授標(biāo)前的澄清予以明確。標(biāo)前澄清時(shí)，業(yè)主可要求擬中標(biāo)人就預(yù)付款、變更價(jià)款確定、項(xiàng)目包干的范圍等主要問(wèn)題再次作出承諾，并與擬中標(biāo)人就投標(biāo)文件中產(chǎn)生的一些新的問(wèn)題進(jìn)行商討，要求其最大限度的滿足招標(biāo)人要求，并將此作為授標(biāo)條件。標(biāo)前澄清作為合同文件的組成部分，同樣具有法律效力。

3.3.2合同談判

合同談判作為合同訂立前的最后一步，也是招標(biāo)階段投資控制的關(guān)鍵之一。根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)，在該階段不能訂立違反招標(biāo)文件合同實(shí)質(zhì)精神的合同條款，因此該階段主要是對(duì)支付與價(jià)格調(diào)整細(xì)則以及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方式等細(xì)節(jié)問(wèn)題進(jìn)行談判。業(yè)主在進(jìn)行談判時(shí)應(yīng)把握兩個(gè)原則，既不能只注重合作性，對(duì)對(duì)方的要求一味滿足，也不能只強(qiáng)調(diào)自身利益，不斷削弱中標(biāo)人的利潤(rùn)空間，激發(fā)對(duì)方的對(duì)立情緒[37]。前者一般較少出現(xiàn)，后者是業(yè)主談判時(shí)常走入的誤區(qū)。雙方談判階段，尤其是對(duì)一些風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)進(jìn)行商討時(shí)，業(yè)主常以“XX產(chǎn)生的任何風(fēng)險(xiǎn)由承包商承擔(dān)”等字樣來(lái)降低自己在投資方面的不確定性，將不可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和一些本該由業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)嫁給承包商，表面上看是利于業(yè)主的投資控制。

結(jié)束語(yǔ)

總而言之，地鐵發(fā)展極大改善了城市交通狀況，擴(kuò)展了城市生活空間，對(duì)維持城市可持續(xù)發(fā)展具有不可替代的作用。

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