傳動領域（F16H）的CPC分類及檢索實踐

摘 要：本文以傳動領域（F16H）為研究對象，淺析了該領域的檢索難點，并通過研究CPC分類體系相比于IPC分類體系的變化，了解該領域CPC分類的優勢，最后結合實際案例，驗證了采用CPC分類號檢索的高效性，對審查員審查效率的提高具有重要意義。

關鍵詞：傳動領域;CPC;IPC;檢索

引言

聯合專利分類體系（CPC）是歐洲專利局（EPO）與美國專利商標局（USPTO）的聯合啟動項目，該分類體系基于歐洲分類體系（ECLA），同時融入了美國專利分類（USPC）[1]。CPC分類體系兼容IPC、細分條目和分類信息多，且修訂更新速度快，隨著越來越多領域的專利文獻被CPC分類體系受理，在專利審查過程中采用CPC分類進行檢索為已成為精準、高效、全面檢索地有效手段。

本文對傳動領域（F16H）的IPC分類號和CPC分類號進行研究，淺析了該領域的檢索難點，并對IPC分類號和CPC分類號進行了對比，并通過實際案例探討了采用CPC分類號進行檢索可以提高檢索效率的重要意義。

一、傳動領域（F16H）IPC 與CPC 分類號對比

傳動領域目前已發展的較為成熟，在機械行業的許多分支都有應用，且形式多樣，既包括有齒輪傳動的（直齒、斜齒、錐齒、擺線齒輪、行星齒輪、蝸輪蝸桿、棘齒、凸輪等），也包括撓性傳動（鏈、帶、柔性索、錐盤等）的，廣泛應用于汽車變速箱、減速器、變矩器、差速器等許多場合。在傳動領域的IPC分類體系中，分類號下的文獻量通常較大，難以閱讀;審查員在檢索時常用關鍵詞結合IPC分類號進行檢索，以提高文獻量的可閱讀性，但傳動領域的關鍵詞比較分散，難以保證其全面性、完整性，且傳動領域申請量前十位的申請人均為外國申請人，應關注外文庫的檢索，而在外文庫檢索時關鍵詞的表達要同時注意其形式和意義的完整性，因此增加了傳動領域的檢索難度，容易造成漏檢。相比于IPC分類體系，CPC分類表的改變如下：

1.相對于IPC分類，CPC分類表的大組、小組的類名發生變化，從而使類名表述更加清楚，或使分類號范圍發生變化。

2.CPC分類相對于IPC，增加了許多的細分。以小組分類號F16H3/72為例，在IPC分類體系中，F16H3/72并無細分，在CPC分類體系中增加了6條細分，在VEN數據庫中，檢索F16H3/72IPC分類號共獲得6107篇文獻，以CPC分類號檢索F16H3/72僅獲得958篇文獻，具有較強的可閱讀性。

3.另外，相對于IPC 分類，CPC分類還具有2000系列，以對IPC分類進行補充。2000系列包括兩類：進一步細分的索引條目和垂直索引條目。其中進一步細分的索引條目內嵌到主分類號中，是對技術主題的進一步細分，而垂直索引條目放置在主分類表底部，體現了分類主題的多個維度的信息，與小類的多組相關。

4.此外，參見也是IPC和CPC分類表的重要組成部分，在IPC和CPC分類表中參見的作用和使用方法相同，均具有限制范圍、指示優先、提示應用位置、在剩余位置處出現的指示性參見、信息性參見等作用，適用于所涉及的全部分類位置。參見在IPC分類表中出現在括號中，位于大類/小類/大組/小組的類名或附注中，而在CPC分類表中，除了上述位置，引導標題中也存在參見。

由以上改變可知，相對于IPC分類體系，CPC分類體系分類條目更加精細，信息更加全面，保證了各個分類號下的文獻數量適中，更強調為檢索服務。

二、傳動領域CPC分類號檢索應用

下面以申請號為CN201510522840.9的申請作為案例，該溫控裝置結構圖如圖1所示。該申請的權利要求1如下：

1.一種通過冷卻介質控制變速箱油溫的溫控裝置，包括溫控閥單元，其特征在于：所述溫控閥單元包括殼體和溫控閥，所述殼體上設有溫控閥油通路、溫控閥冷卻液回路和溫控閥安裝孔;所述溫控閥置于溫控閥安裝孔內，溫控閥將溫控閥安裝孔分割成前后兩段，溫控閥安裝孔前段與溫控閥油通路相通，溫控閥安裝孔后段與溫控閥冷卻液回路相通;所述溫控閥包括閥體、調溫器芯體和閥門，所述調溫器芯體處于溫控閥安裝孔與溫控閥油通路相通的一段，用于感受變速箱油油溫;所述閥門處于溫控閥安裝孔與溫控閥冷卻液回路相通的一段，用于控制冷卻液回路的冷卻液流量大小;所述閥門的開啟動作由調溫器芯體控制;當變速箱單元中的油溫小于預設油溫時，調溫器芯體不膨脹，閥門關閉，將冷卻液回路斷開;當油溫大于預設油溫時，所述調溫器芯體受熱膨脹，推動閥門逐漸開啟，冷卻液回路導通，形成冷卻液回路，變速箱油與冷卻液進行熱交換。

權利要求1中體現本申請發明點的技術特征為：具有溫控閥單元的變速箱油溫的溫控裝置?？梢?，本發明是通過設置溫控閥單元對變速器油溫控制裝置進行改進。在檢索時首先關注分類員給出的IPC分類號，為F16H57/04（？關于潤滑或冷卻的器件（流體靜力傳動裝置的潤滑或冷卻的控制入F16H 61/4165）），該分類號雖然較為準確，但通過檢索式1可知，該分類號下的文獻量為33307，且該分類號下面沒有關于溫控裝置的進一步細分，即使用關鍵詞“閥”（valve？）做進一步的限定，得到的文獻量仍然較大，無法閱讀（可參見檢索式3）。通過查閱CPC分類表發現，CPC分類體系對傳動裝置的冷卻給出了細分。根據CPC的分類表查詢，可以得到與對傳動裝置的冷卻有關的分類號F16H57/0412（..冷卻或加熱;溫度控制）、F16H57/0413（...潤滑劑的冷卻或加熱控制;相關的溫度控制）。以下利用上述兩組不同的分類號與關鍵詞進行檢索，檢索過程如表4所示：

利用CPC分類體系檢索得到可閱讀的文獻量，通過瀏覽檢索式5，得到1篇影響權利要求1的新穎性的對比文件，即對比文件1（CN103671854A，公開日：20140326），對比文件1中溫控裝置結構圖如圖2所示。

該案例權利要求1中的技術特征較多，結構比較復雜，且僅用IPC分類號F16H57/04與關鍵詞檢索得到的文獻量較大，無法有效閱讀，容易漏檢，但根據本申請采用的技術手段及效果，通過CPC分類思想，查找F16H57/04分類號下的細分分類位置F16H57/0412、F16H57/0413，正是適合上述案例的細分位置。由此，通過CPC分類號進行檢索，大大提高了文獻的可閱讀性，而且避免了漏檢，提高了檢索及審查效率。

三、小結

本文將該領域CPC分類體系與IPC分類體系進行對比，了解了CPC分類體系相比于IPC分類具有分類條目更精細、信息更全面、文獻量可閱讀性高、規則明確、層級清晰等優勢，并通過實際案例進一步驗證了采用CPC分類號檢索的高效性。當前正處于我國知識產權強國建設和世界一流專利審查機構建設的關鍵時期，專利質量是保障知識產權事業持續健康發展的生命線，為提高專利審查效率及質量，每一名審查員都應與時俱進，熟練掌握CPC分類體系及相關檢索技巧。

參考文獻：

[1] 盧慧生，林小露. 聯合專利分類體系發展與應用現狀[J].中國發明與專利，2015（4）.

作者簡介：

李孟孟，工作單位：國家知識產權局專利局專利審查協作湖北中心，地址：湖北 武漢，郵編430205，出生年月：1990年2月，性別：女，民族：漢族，籍貫：河北保定，學歷：碩士，職稱：研究實習員，研究方向：傳動領域。