“一帶一路”背景下港澳臺高校技術創新發展情況探析

江涌芝 黃玉瑩 陳曉 黃曉蕾 吳佳思 李文輝

摘 要：在“一帶一路”背景下，根據專利計量信息，對港澳臺高校技術創新發展情況進行了分析。研究發現：在國家知識產權局申請專利數量呈大幅增長趨勢，年均增長33.23%;技術創新優勢領域發展不平衡，優勢技術領域為A類、H類、G類和C類;專利被引用程度和專利申請協作程度較高，更加注重技術創新核心能力提升和技術創新協同發展;應該進一步加強港澳臺地區高校與國家其他地區的技術創新交流、合作、吸收和協同發展。

關鍵詞：專利信息;技術創新;港澳臺地區;高校

Abstract：Under the Background of " The Belt and Road "，according to the metrical information of invention patents，this paper evaluates the technological innovation development of universities in Hong Kong，Macao and Taiwan.The research finds that：The number of patent applications applied in the State Intellectual Property Office has increased significantly，with an average annual growth of 33.23%;The development of technology innovation advantage is not balanced，and the dominant technology areas are category A，H，G and C;the degree of patent citation and patent application cooperation is high，and more attention is paid to the promotion of core competence of technological innovation and the coordinated development of technological innovation;the technological innovation exchanges，cooperation，absorption and coordinated development between universities in Hong Kong，Macao and Taiwan and other parts of the country should be strengthen further.

Key words：patent information;technological innovation;Hong Kong，Macao and Taiwan;university

2015年，國家正式發布《推動共建絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》。[1]其中，對港澳臺地區的定位是：深化與港澳臺合作，打造粵港澳大灣區;發揮海外僑胞以及香港、澳門特別行政區獨特優勢作用，積極參與和助力“一帶一路”建設;為臺灣地區參與“一帶一路”建設作出妥善安排。

港澳臺地區具有“一國兩制”的特殊優勢，是“21世紀海上絲綢之路”沿線的戰略支點，在推進“一帶一路”偉大戰略構想中處于特殊地位，扮演著十分重要的角色。[2]隨著“一帶一路”戰略不斷發展、落實，港澳臺地區在戰略中的地位和優勢越來越突出。粵港澳大灣區與“一帶一路”城市群融合和協同發展、臺灣與“一帶一路”戰略機遇等問題，成了學界關注和研究的熱點[3-5]。

在2017年“一帶一路”國際合作高峰論壇上，習近平在主旨演講中強調要將“一帶一路”建成創新之路。[6]可見，“一帶一路”戰略也是國家創新驅動發展戰略和科技強國戰略的重要組成部分。而港澳臺地區要在“一帶一路”背景下把握發展機遇，創新能力是關鍵。其中，高校是科技創新的主力軍，是國家創新體系重要組成部分，高校技術創新能力是應用研究課題、應用研究經費、科技進步獎和發明獎、專利等的綜合體現。專利是一所高校技術創新能力的核心和最富經濟價值的部分，申請量、授權量和有效專利擁有量，既能反映該高校對科技成果的原始創新能力，又能折射出專利成果的社會認可程度和市場應用潛力。[7]因此，利用專利信息分析高校技術創新能力具有科學性。[8]研究以“一帶一路”戰略為背景，以港澳臺地區高校為研究對象，從專利計量信息的角度，分析港澳臺高校的技術創新能力現狀，為推動港澳臺地區在“一帶一路”戰略中的技術創新協同發展提供參考，并試圖補充相關研究實證。

1 數據來源與研究設計

為了較全面、多角度分析專利所反映的港澳臺地區高校技術創新能力狀況，研究數據來源于國家知識產權局專利檢索網站（http：//www.sipo.gov.cn/）。

在檢索項“申請人”輸入港澳臺地區高校準確名稱，將發明專利、實用新型專利、外觀設計相關原始數據信息下載到本地電腦。

鑒于專利申請審查的周期性，原始數據信息“申請日”截止時間為2016年12月31日。檢索發現，港澳臺地區共有85所高校在國家知識產權局申請了專利，其中香港7所、澳門3所、臺灣75所，申請起始時間是1997年。

人工剔除電腦系統無法自動識別的無關專利數據信息，對港澳臺地區高校專利申請總量、技術領域、專利被引用、專利技術成果轉移狀況等進行分類匯總，以探究港澳臺地區高校技術創新能力，挖掘港澳臺地區高校技術創新的特點、發展優勢和不足等之處，探索有效提升技術創新能力的措施，促進其更大地發揮地緣優勢，激發其在“一帶一路”戰略中的技術創新協同發展作用。

2 實證分析

2.1 專利申請總量情況

專利是無形資產，其申請量可以體現專利申請意識的強弱以及對專利的關注程度，是評估主體從事技術研發活動程度和能力的指標之一。[9]表1反映了港澳臺地區高校在國家知識產權局申請專利總體情況。從地區來看，香港高校申請數量最多為1981項、占60.05%，其次為臺灣1238項、占37.53%，澳門為80項、占2.42%。從中可以看出，香港高校專利申請意識更強，與國家技術創新體系的聯系程度更高。而受科技發展水平的限制，澳門技術創新能力相對較弱。從專利類型來看，發明專利共2914項、占88.32%，實用新型專利363項、占10.98%，外觀設計專利23項、占0.70%。可見，港澳臺地區高校更加注重申請技術創新新穎性、創造性水平更高的發明專利，注重提升技術創新核心能力和競爭水平。

2.2 專利申請年份情況

從圖1反映的港澳臺地區高校申請專利年變化情況可以看出，申請數量在波動中呈大幅增長趨勢，年均增長率為33.23%，增長趨勢擬合指數R2為0.8845。香港高校于1997年開始，連續每年在國家知識產權局申請專利，年均增幅為28.17%，2008年開始每年的申請量都在100項以上。澳門高校從1998年開始在國家知識產權局申請專利，但沒有持續，2001-2006年的申請數量均為0，2007-2016年則連續沒有都保持一定申請數量。臺灣高校從2001年開始連續每年均有在國家知識產權局申請專利，年均增長率為29.78%。可見，香港和臺灣高校參與國家技術創新體系建設的發展速度更快、力度更強。

2.3 專利申請領域情況

根據國際專利分類法（IPC），[10]香港和臺灣高校所申請專利在八大類技術領域中均有涉及，澳門高校涉及除D類和E類之外的六個領域，具體如表2所示。其中，有4類技術領域申請專利總數均超過650項，比例占申請總數的83.35%，為相對優勢技術領域;分別為A類領域申請703項、占21.41%，H類領域申請701項、占21.36%，G類領域申請667項、占20.32%，C類領域申請665項、占20.26%。B類、F類、D類和E類領域為相對弱勢技術領域，申請數量比例分別占8.14%、5.55%、1.86%和1.10%。

從地區來看，香港高校的相對優勢技術領域集中在A、C、G和H類領域，共占申請總數的62.80%，以H類最為突出。澳門高校的優勢技術領域為A、G和H類領域，共占申請總數的8000%，以A類最為突出。臺灣高校的優勢技術領域集中在A、C、G和H類領域，申請均超過200項，共占申請總數的76.98%，以A類最為突出。

2.4 專利被引用情況

專利引用受時間截面、引證膨脹等問題的影響，其價值有待討論，但其對專利的獨創性和普適性仍有一定的揭示作用，能體現技術創新核心價值。[8]從表3反映的港澳臺高校申請專利被引用情況來看，共有760項專利被引用了6279次，平均被引用次數為8.26次，所申請專利的被引用率為23.04%。

從地區來看，香港高校共有661項專利被引用了6057次，平均被引用次數為9.16次，所申請專利被引用率為33.37%。澳門高校共有8項專利被引用了14次，平均被引用次數為1.75次，所申請專利被引用率為10.00%。臺灣高校共有91項專利被引用了208次，平均被引用次數為2.29次，所申請專利被引用率為7.35%。

可見，與相關研究結果相比，[8]港澳臺高校所申請專利被引用率略高于廣東省高校的20.80%，被引用專利平均引用次數卻比廣東省高校的1.50次高出6.76次。說明港澳臺地區高校，特別是香港高校，技術創新水平和技術含量均比較高，而且在同行間的知名度和認可度也比較高。

從圖2香港高校專利被引用情況可以看出，越早申請的專利，被引用次數越完整，受時間截面影響越小，被引用專利平均被引用次數、所申請專利被引用率隨時間均有遞減趨勢，遞減趨勢擬合指數R2分別為0.2991和0.4906。這反映了“時間截面”問題，也說明技術創新擴散的滯后漸進性。

2.5 專利技術轉移情況

高校專利申請后，部分專利技術成果會轉移至企業，以應用到生產實踐中。圖3反映了港澳臺高校專利技術轉移情況。港澳臺高校從2001年開始連續每年均有進行專利技術轉移，至2015年共專利專利技術109項，轉移率為3.30%。從年變化趨勢看，其技術創新轉移同樣存在滯后漸進性。從轉移專利的技術領域看，A類領域共轉移34項、占轉移總數的31.19%，C類領域24項、占22.02%，G類領域18項、占16.51%，H類領域17項、占15.60%。與申請專利情況相對應，說明港澳臺高校技術創新優勢技術領域也集中在此4類領域。

另外，從香港高校78項專利技術的轉移地域來看，10項轉移到了國外、45項轉移到了香港本地、23項轉移到了中國內地。

2.6 專利申請協作情況

在申請專利主體方面，港澳臺高校除了獨立申請專利之外，還與其他大學、企業、研究院所等合作申請專利，進行技術創新協作。從表4可以看出，考察期，共有566項專利為協作申請專利，占港澳臺地區高校獨立申請和協作申請專利總數的1716%;港澳臺高校協作申請專利所占比例均在10%以上。可見，與相關研究結果相比，[8]港澳臺高校協作申請專利比例遠高于廣東省高校的協作申請專利比例，說明港澳臺高校非常注重技術創新過程中的協同創新。

3 主要結論和思考

從港澳臺地區高校專利申請總量上看，雖然年均增長速度較快，但與地區技術創新水平相比，年申請總量仍有提升的空間。因此，一方面，國家應該在“一帶一路”背景下進一步引導內地與港澳臺之間的技術創新協同發展;另一方面，港澳臺地區相關部門和高校，也應注重提高把握“一帶一路”的戰略機遇，提升技術創新水平，積極融入國家創新驅動發展戰略，出臺相關政策提高專利申請意識，鼓勵高校開展技術創新活動;另外，港澳臺地區對外開放程度高，與國際技術創新領域前沿接觸更便捷、更廣泛，技術創新人群和形式更加多樣化，應加強對國家技術創新發展的輻射和帶動作用。

從專利技術領域看，港澳臺地區高校技術創新優勢領域主要集中在A類、H類、G類和C類技術領域。從技術創新協同看，港澳臺地區高校專利申請協作比例為17.16%。因此，在“一帶一路”背景下，港澳臺地區高校應該充分發揮技術領域優勢，與國家其他區域形成優勢互補、合作共贏的技術創新協同局面。

從專利被引用情況來看，港澳臺地區高校平均被引用次數為8.26次，所申請專利的平均被引用率為23.04%。從專利技術轉移的地域來看，主要還是以本地區為主。因此，在“一帶一路”背景下，國家應該注重發揮港澳臺地區、特別是香港地區高校的核心技術創新優勢，促進更多同行向港澳臺地區高校學習、交流和吸收先進技術創新成果和經驗，共同推動國家技術創新發展。

參考文獻：

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