簡述建筑工程索賠與反索賠

陳柳燕

摘 要：工程索賠與反索賠是工程建設活動中經常發生的正?，F象。索賠與反索賠的主要原因有：設計變更、現場簽證變化、停水停電、用地爭議，地質條件變化，施工干擾、施工單位不按圖紙施工、施工單位 施延工期，建筑市場大幅變化、國際匯率調整、不可杭力的自然災害、合同約定的其他事項等。索賠與反索賠的一般程序為：發出要求索賠的意向通知，起草索賠報告，向被索賠單位送交沐賠報告，進入協商、調解、仲裁的實施階段。

關鍵詞：索賠；反索賠；原因和條件；工程建設

一、索賠與反索賠的意義和作用

索賠是指簽訂建設工程施工合同的一方因合同另一方的責任，致使合同造價變化而向其提出調減或追加合同造價和工期變更的行為。工程索賠與反索賠是建設工程活動中經常發生的正?，F象。由于設計變更、施工現場條件變化、氣候變化、物價波動、延長工期，以及合同條款、規范、標準文件等因素的影響，使得工程施工過程中不可避免地出現索賠。建設工程索賠的作用主要有：一是建設工程索賠可以確保工程合同的正確實施；二是建設工程索賠體現了合同雙方責、權、利的統一和平衡；三是建設工程索賠是合同和法律賦予依法求得經濟效益的手段。通過索賠可以分清合同責任，提高管理水平，增加效益。

二、索賠與反索賠的關系

索賠和反索賠是兩個相互對應的概念"在實踐中，索賠與反索賠是根據不同的索賠對象而界定的，其根本目的是合同的一方當事人針對對方責任引起的事件，向對方提出補償要求"索賠與反索賠的提出都必須以合同為依據并且要求發生分析清楚"完整的索賠管理包括索賠與反索賠兩個方面，二者密不可分，相互影響，相互作用"通過索賠可以追索損失，獲得合理經濟補償；通過反索賠防止損失發生，保證工程項目的經濟利益"索賠具有雙向性，是指承包商可以向業主提出施工索賠，業主也可向承包商提出反索賠"。

三、索賠與反索賠的原因

建設工程索賠的原因是多方面的。這主要是由于建設工程產品生產的特點，如生產周期長、生產條件變化大、生產環節多、資金占用量大等，這些特點決定了生產過程的復雜性，決定較其他產品生產經濟糾紛多，因此，產生的索賠的事件就多。其主要原因有：

（l）設計變更而造成的工程造價變化；

（2）建設單位或其委托的工程監理單位施工現場簽證而造成的工程造價變化；

（3）因停水、停電、建筑用地爭議，拖欠工程進度款等原因而造成的的人工、機械停滯費用；

（4）因工程水文地質發生較大變化，地下設施資料不清，在施工過種中遇到的舊建筑物基礎、防空洞、處理廢墟、管線、水源、土壤及巖石類別等而必須增加的工程造價；

（5）材料代用，多單位、多工種交叉施工作業對工程進度的影響等；

（6）因施工單位擅自修改設計，降低混凝土和砂漿標號等；

（7）因施工單位責任延長工期；

（8）外部條件即非合同雙方主觀因素所造成的；建筑市場經濟狀況大幅度變化；國際匯率的調整；地質、氣象條件的估計不足；國家規范、技術條件、工程預算定額的調整等；

（9）不可抗力的自然災害而引起的工程損壞和修復；

（10）合同約定的其他事項。

四、索賠與反索賠的條件

索賠的目的在于保護各自的經濟利益。索賠能否成功，關鍵在于索賠的理由是否充分，依據是否可靠，條件是否具備，一般應具備以下條件：

（l）施工設計圖紙的變更是否有工程原設計單位簽發，并加蓋設計單位印章和設計人員簽字的設計變更通知單；

（2）現場簽證是否經建設單位或建設單位委托的監理單位指定的專人簽字，工程竣工后補簽的簽證，必須加蓋建設單位公章；

（3）因停工、窩工、拖延工期等方面的事項，必須持有責任劃分明確、起止時間簽證清楚的對方現場簽字，或有權單位出具的原始資料；

（4）因地下設施資料不清而增加的施工工程量，是否經建設單位簽字認可，并附有注明尺寸和數量的工程施工草圖；

（5）材料代用和施工交叉作業而影響的工程造價和工期的，應有對方的簽字認可；

（6）因施工單位的原因，擅自修改設計圖紙，降低標準，降低混凝土和砂漿標號的，必須要有具體的部位、混凝土和砂漿試塊的試驗時間及檢驗報告；

（7）國際匯率的調整，國家規范、技術條件、工程預算定額及工程材料預算價格、取費標準、工資單價等的調整，必須具有上級建設行政部門的正式文件。

（8）人力不可抗拒而引起的工程損失和修復所增加的費用，必須要有雙方共同簽字認可的草圖和工程量計算單。工程價款的索賠，不僅要具備一定的年件，而且還要做到有理、有據、合法。

五、索賠與反索賠的程序

（l）發出要求索賠的意向通知。索賠的雙方應抓住索賠機會，迅速組織有關人員擬定索賠意向書，并及時送交給被索賠方，向其提出索賠要求。

（2）起草索賠報告。索賠意向通知發出后，索賠的一方應向對方書面提出經濟損失索賠報告及有關資料，主要有：索賠事件發生的詳細過程；弄清干擾事件的原因及責任范圍；對照合同，確定索賠的合法性和合理性；收集索賠證據，包括有關文件、記錄、來往函件、簽證、通知單及計算依據；計算損失，確定索賠價值；起草索賠報告，認真審查、定稿。

（3）向被索賠單位送交索賠報告。

（4）解決索賠問題：1、被索賠方工作人員首先要認真在閱讀的基礎上認真分析索賠報告所提出的問題；其次是確定其是否合理、合法；三是審查計算的損失是否準確，依據是否齊全充分。認定后，應以書面形式答復索賠方。如果索賠方提供的理由和證據不足，應要求索賠方進一步提供，然后以書面作出處理意見交索賠方。2、根據被索賠方提出的處理意見，被索賠方負責人審查批準或部分或全部否定索報告。在這種情況下，就必須舉行建設、施工單位和有監理工程師參加的三方談判。經過談判，雙方提供索賠依據，經過充分協商，如能達成一致協議時，索賠才算解決。3、如果雙方經過談判協商達不成協議，合同雙方均有權向仲裁委員會申請仲裁或依法向法院申訴。

六、索賠與反索賠的處理方法

一是協商。如果合同雙方經過充分協商還不能使索賠得到合情合理的解決，也可找爭執雙方的主管部門從中協調，以求得解決。

二是調解。爭執雙方難以通過協商達成一致時，任何一方可向合同管理機關等申請調解。調解人按照國家法令、政策、合同規定和雙方完全自愿的原則，在查清事實、分清責任，辯明是非的基礎上，對雙方進行說服工作，提出解決方案，再經過雙方協商達成解決協議。結果以調解書形式，由合同雙方和調解人簽署后即具有法律效力。建設工程調解通常有兩種形式，即行政調解和司法調解。

三是仲裁。按照《中華人民共和國仲裁法》仲裁委員會對合同爭執雙方進行裁決。在我國，仲裁實行一裁終局制，即裁決作出后，當事人就同一爭執，再申請仲裁或向人民法院起訴，則不再予以受理。

七、結語

索賠和反索賠是根據不同的索賠對象而界定的，其根本目的就是合同的一方向另一方就對方責任引起的事件，向對方提出的補償要求"索賠與反索賠都必須以合同為依據，要求發生的事件真實！證據確鑿，費用計算合理！準確，責任分析清楚，這樣合同雙方對處理會易于接受，減少爭議和糾紛"隨著建設工程領域法制的日益完善，作為建設工程合同的雙方，都應按照/游戲0規則辦事，誠實守信，只有這樣，才能保障建設工程領域健康有序地發展。

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