口述檔案相關概念辨析及開發利用原則探微

荊欣 劉國華 武利紅

摘? 要：本文在對口述檔案相關理論和概念進行討論和辨析的基礎上，提出了口述檔案開發利用三個原則。在理論研究部分，分別對口述檔案的定義、屬性和特點等問題進行討論，提出了口述檔案的本質屬性和口述檔案的主觀性、印證性、不確定性和形成過程的原生性與客觀性等特點，并對口述檔案的價值進行了論證和分析。在口述檔案開發利用原則部分，提出了口述檔案的采集原則、整理原則和服務利用原則，以期為開展口述檔案資源建設與服務提供更為系統的理論支持。

關鍵詞：口述檔案;口述史料;開發利用;建設原則

Abstract： Based on the discussion and analysis of the relevant theories and concepts of oral archives， this paper puts forward three principles of Oral Archive development utilization. In the theoretical research part， the definitions， attributes and characteristics of oral archives are discussed respectively. The essential attributes of oral archives and the subjectivity， evidence attribute uncertainty and the originality and objectivity of the formation process are proposed. Characteristics and the value of oral archives was demonstrated and analyzed. In the principle of constructing oral archives， the collection， collation principle and development and utilization principles of oral archives were put forward， in order to provide more systematic theoretical support for the development of oral archives.

Keywords： Oral Archives; Oral History; Development utilization; Construction principle

1 口述檔案的相關理論分析

1.1 口述檔案的概念辨析

口述檔案的概念最早是在1988年8月22日至26日在法國巴黎舉辦的第11屆國際檔案大會第一次全體會議上由塞內加爾的薩利烏·姆貝伊（Salion Mbaye）提出的。在檔案界，口述檔案通常理解為按照一定的專題或針對特定的人物，通過有計劃地采訪，由被采訪人口頭表述而形成的作為檔案史料重要補充的錄音、錄像和文字記錄。根據聯合國教科文組織編纂的《檔案術語詞典》定義，口述檔案是為研究利用而對個人進行有計劃采訪的結果，通常為錄音或者錄音的逐字記錄形式。

這一概念常被視為與口述歷史、口述史料有相同的涵義。雖然口述檔案及口述史料等的采集手段相同，但其內容側重點卻不同，口述檔案是對于口述者當下敘述的記錄，具有濃厚的個人特色，不論所述內容與歷史真相是否相符，皆是對當下敘述過程和敘述內容的最原始的記錄。但口述史料、口述歷史的側重點在于尋找和記錄真相，在于以口述史填補歷史空白、還原歷史真相或是核驗文獻資料的真實性。[1]

1.2 口述檔案的屬性分析

業界對口述檔案、口述歷史、口述資料、口述史料、回憶錄等概念有過很多爭論。本文認為口述檔案的本質屬性應是原始記錄性，且這種原始記錄性只有作為口述作者或制作者的個人檔案才會存在。口述檔案內容所反映的過往活動的史料屬性、資料屬性等則是口述檔案本質屬性派生出來的特有屬性。上述觀點既肯定了口述檔案的概念，也澄清了關于口述檔案概念提法不甚科學的認識[2]。

口述檔案與實踐活動中形成的其它各種類型的檔案是有明顯區別的。口述檔案的一個重要特點是其所述內容與其形成過程是分離的，而實踐活動中形成的各種類型的檔案內容和形成過程是統一的。亦即記錄內容和形成過程的分離性是口述檔案與實踐活動中形成的各種類型檔案的最大的區別。口述檔案相對于其所描述的歷史不具有原生性是人們糾結于口述檔案的檔案屬性、憑證依據作用、真實客觀性和可信性問題的主要原因。

部分學者認為口述檔案是社會記憶的重要載體。對于社會記憶這一概念，不能單純地理解為大眾記憶、主觀記憶、社會回憶等。本文認為社會記憶是基于原生信息資源，即各類實踐活動中形成的各類記錄材料所發揮的社會記錄功能的層面上提出的。社會記憶的本質仍然是社會活動的事中記憶，絕不是社會活動的事后記憶。口述檔案屬于事后記憶，故認為口述檔案是社會記憶的重要載體多有不妥。

1.3 口述檔案的特點分析

口述檔案的提法和做法的起因最初是為了彌補現存記錄和現有史料的不足，或者是對現存記錄和現有史料進行印證以作為研究的重要參考，是史學研究的個性化和非系統性活動，具有主觀性、印證性、不確定性特征，同時也具有形成過程的原生性、客觀性、真實性、可信性和可靠性等特征。

1.3.1 主觀性。口述檔案的主體是當事人，客體是歷史事件，形式是回憶的語言表述。因此，所形成的文字材料和錄音錄像材料因人而異，與當事人的心理、精神面貌、價值觀、好惡、偏見、忌諱等存在直接關系，即使是反映的客觀事實也具有主觀性特點，口述檔案所記錄的過往的歷史事件本身存在失真現象。[3]可以明確地說，口述檔案具有主觀性，對口述檔案內容所反映的過往的歷史事件本身來說，其中雖然包含有部分內容的客觀性、真實性、可信性和可靠性，但本質仍然是主觀的描述，不能將其作為過往歷史事實的憑證和依據。

1.3.2 印證性。雖然口述檔案的內容所記錄和反映的歷史事件具有主觀性，但形成過程中也應當通過科學的方法盡量確保其內容所反映歷史事件的客觀性。一些專家和學者提出了采訪記者和口述作者應當具備的基本素質，比如多元參與、主次分明、保持中立、相對獨立、適當引導、默契配合、研讀歷史、客觀意識、主體意識、權利義務、社會責任等等方面;同時也提出了記錄的形態應當多樣化和多媒體化，要求文字材料和相關的錄音帶材料和錄像材料并存，條件許可的情況下甚至可以使用全媒體技術、虛擬現實技術和混合現實技術等，使形成的各類材料相互印證。就口述檔案的形成的這一客觀過程來講，當事人不管存在怎樣的人生閱歷、社會經歷、人際關系、各類遭遇等，所形成的個人回憶和表述的錄音錄像和文字記錄，人們均可以通過這一客觀的記錄去分析、判斷或者復原口述材料形成的整個歷史。

綜上所述，口述檔案客觀上是對內容所記錄和反映的歷史事件的印證，具有印證性。

1.3.3 不確定性。口述檔案的不確定性是指信息不確定性，是由口述作者的記憶力、文化修養、推理判斷力、語言表達力、精神狀態、積極心態、消極心態、口述沖動、情感控制力、社會閱歷、價值觀念、個人好惡、主觀認識、個體差異、健康狀況、社會環境、經濟狀況等不確定性引起的[4]。從歷史的角度去審視口述檔案，其或許存在遺忘、遺漏、張冠李戴、誤解、錯覺等問題，故具有不確定性。

1.3.4 形成過程的原生性、客觀性、真實性、可信性和可靠性。現在一些學者比較關注口述檔案的原生性、客觀性、真實性、可信性和可靠性問題。口述檔案之所以能成為檔案，是因為口述檔案形成的過程是客觀的，是真實的，同時也是可信的和可靠的，對所記錄的當事人現在的思維過程、回憶過程、描述過程和記錄過程均具有真實性，是現行口述活動過程的憑證和依據。

口述檔案內容的原生性、客觀性、真實性、可信性和可靠性問題，可以從兩方面來進行分析。一方面，口述檔案內容所針對的是過往事件的回憶或述說，其原生性、客觀性、真實性、可信性和可靠性可以通過一些方法和措施加以保證;另一方面，口述檔案形成過程具有原生性、客觀性、真實性、可信性和可靠性。本文認為關于民間歷史不只是官方歷史的補充，有時候還是一種更正[5]這種說法值得推敲。沒有經過考證的民間歷史因其可信性存在很大問題，所以不能作為官方歷史的補充，當然更不能夠作為一種更正。但是，民間歷史經過科學的和系統的加工整理，經過去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里的系統梳理，經過辨偽考證，在證實了其描述內容的可信性和真實性的前提下，才能作為補充和更正的材料。

1.4 口述檔案價值分析

有些學者認為口述檔案是歷史研究的輔助材料或者是重要參考材料，這一視角僅僅是針對口述檔案的內容所反映的過往的歷史事實，并沒有思考又或者忽略了口述檔案形成過程的客觀性和真實性問題。

本文認為，口述檔案具有雙重價值，其價值一是所記錄內容所反映的客觀事實的重要參考價值和印證價值;其價值二是口述檔案形成過程的真實性，對記錄當前活動具有重要憑證價值和依據價值。

口述材料采訪過程本身具有真實性，所形成的口述材料也能夠真實地反映采訪過程的面貌，對采訪過程能夠起到憑證和依據作用。[6]

2 口述檔案的開發利用原則

口述檔案的開發利用原則包括采集原則、整理原則和服務利用原則等三類。

2.1 口述檔案的采集原則

2.1.1 作者尊重原則。口述檔案建立的過程當中，要針對口述作者的精神狀況、思想狀況、身體狀況、家庭狀況、生活狀況、經濟狀況因地制宜，合理安排口述檔案的形成的時間、時段、地點，科學運用語言表達、禮儀交際、物品展示、涉及的人物和事件等手段和方法，以確保口述檔案的形成過程中的和諧氣氛。

2.1.2 記憶喚醒原則。人類情感復雜多樣，所見、所聞、所觸等形成感官記憶符號，情境及行為可形成行為記憶符號。[7]在口述檔案采集的過程中，可以通過記憶符號，即通過照片、錄音等資料，甚至是再現情境、氣味，引起口述者的回憶甚至是身體生理的記憶還有情感的回歸等以激發和喚醒更多潛在的和沉睡的記憶。

2.1.3 多元合作原則。由于口述檔案的建立所涉及的是過往的歷史事實的復原、補充和完善，必須采取多元合作原則。也就是檔案館、圖書館、口述史料協會、歷史文化部門、廣播電視和報刊等傳統新聞媒體以及微信、微博等新媒體進行跨界融合，共同建立口述檔案。單元模式與多元模式相結合，能夠在人力、物力、財力上獲得更充足的資源，在采訪模式基礎上，還可以實施購買模式等，提高效率和質量。

2.1.4 統籌兼顧原則。檔案記錄的長久性與生命的有限性是一對矛盾，需要統籌安排和分輕重緩急制定口述檔案的挖掘與采集的方案，如單點式、分布式、分散式、立體式等方案。一般來講，距離事件和專題的時間愈近，記憶會愈清晰，反之，記憶會愈模糊甚至重要事件被遺忘[8]。只有區分不同情況、不同類型進行統籌兼顧，才能有的放矢，提高口述檔案組織與形成質量。

2.2 口述檔案整理原則

2.2.1 專題建設原則。口述檔案應按照重要專題和主題進行整理。各類專題和主題包括編年史、紅色記憶類[9]、建設發展類、文化傳承類、工業遺產類、非物質遺產類、人物事跡類、星火相傳類、民間傳說類、特色發展類、格言警句類、歷史沿革類、重要事件類等。按專題進行系統化整理，有利于增強其科學性和系統性。

2.2.2 形式多樣原則。口述檔案整理過程應重視其形式的多樣性和關聯性，做到實體和媒體的多樣性。各類實體形態包括手稿、抄本、日記、非正式出版物、目錄等;多媒體形態則包括應集音頻、視頻、圖形、圖像、動畫、文字等。很顯然，圖文聲形以及虛擬現實的有機結合，有助于提高其質量和價值。

2.2.3 資源集成原則。口述檔案整理過程中應將與口述作者、制作者及口述內容相關的各類資源，如日記、回憶錄、賬本、憑據、其他口述資料的摘錄等作為一個整體進行集成，確保口述材料的系統性、完整性和互補性。

2.2.4 標準規范原則。目前我國口述檔案資源建設的標準規范還不健全，可以參考相關推薦標準規范進行建設。可參照的各類規范有檔案標準，如《口述史料采集與管理規范》（DA/T 59—2017）;個人信息安全規范，如《信息安全技術 個人信息安全規范》（GB/T 35273-2017）;各類版權規范如《數字版權唯一標識符》（CY/T 126-2015）等相關標準和規范等。

2.3 口述檔案服務利用原則

2.3.1 平臺協同原則。口述檔案的價值實現應依托平臺協同進行。目前，平臺協同可以考慮兩個方面：一是建立協同的數據資源平臺，包括多媒體資源數據庫、口述專題數據庫、移動媒體資源庫等具有檢索、瀏覽、下載、推送、共享等資源獲取與服務功能的各類數據庫和知識服務平臺;二是跨平臺協同，即依托人人網、QQ空間、新浪微博、微信、博客等媒體進行跨平臺協作與分享。

2.3.2良性互動原則。口述檔案的建立和形成，為優化館藏打下了良好的基礎，但這僅僅是第一步。口述檔案的建立和形成應當是一個過程，也是一個系統工程，需要進行不斷的補充和完善。同時，通過編研和宣傳，充分發揮口述檔案的作用也是其中的重要內容。因此，口述檔案的形成和建立要與口述檔案的開發利用并舉，形成相互促進、相互影響和相互補充的良性循環，為各年齡、各階層、各領域的用戶提供便利化服務。

2.3.3 法律遵從原則。口述檔案的形成存在知識產權等法律問題，要充分依據著作權法依法尊重和保護參與者各方的勞動成果，最好以合同的形式明文規定參與者各方的權利義務和相應的著作權分配，避免積極的發起成為消極的糾紛等事件的發生。口述檔案的形成還存在隱私和敏感保護問題，需要用一定的技術和方法加以處理。

3 小結

本文重點分析了口述檔案的重要概念與特點，界定了口述檔案與口述史料、口述歷史以及回憶錄等相關概念的區別，針對口述檔案的建設提出了可行的原則。口述檔案建設是一個系統工程，涉及作者和采訪者的素質、口述檔案信息化建設、口述檔案信息資源建設、口述檔案建設的法律法規和標準規范以及知識產權問題等方方面面，這些均是今后的重要研究方向。

參考文獻：

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