對外貿(mào)易、市場結(jié)構(gòu)對高技術企業(yè)創(chuàng)新績效的影響

趙瑩

摘 要：發(fā)展高技術產(chǎn)業(yè)及其基礎行業(yè)，是推動我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、優(yōu)化升級、進行科技創(chuàng)新與提升國際競爭力的基石。通過搜集我國2009—2016年高技術產(chǎn)業(yè)相關數(shù)據(jù)，實證分析各省市高技術企業(yè)的對外貿(mào)易情況，市場結(jié)構(gòu)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。研究發(fā)現(xiàn)，對外貿(mào)易額、市場化程度的提高能夠促進企業(yè)的創(chuàng)新績效的提升，并且對外貿(mào)易額、市場化程度的提高會導致企業(yè)加大創(chuàng)新投入，從而促進創(chuàng)新績效的提升。同時，在高市場化水平地區(qū)，對外貿(mào)易的影響更為顯著;在低市場化水平地區(qū)，市場化程度的影響更為突出。

關鍵詞：高技術企業(yè);對外貿(mào)易;市場結(jié)構(gòu);創(chuàng)新投入;創(chuàng)新績效

中圖分類號：F276.44? ? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2019）24-0012-04

引言

經(jīng)歷了改革開放四十年的風風雨雨，我國已經(jīng)步入了新時代。在經(jīng)濟保持高速增長態(tài)勢的同時，也不可避免地存在一些問題，粗放型的經(jīng)濟增長模式（如高耗能、高投入、低效率）已經(jīng)不能激發(fā)新一輪的技術更新。因此，如何在技術創(chuàng)新方面提升企業(yè)績效這一問題亟須解決。自十四大以來，我國一直致力于推動企業(yè)技術創(chuàng)新，并且也出臺了諸多政策，但成效并不顯著，各地區(qū)在創(chuàng)新方面的績效參差不齊，我國的經(jīng)濟發(fā)展仍然被產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理這一現(xiàn)象所桎梏。

當下我國正處在經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化升級的至關重要時期，很大程度地依賴于高技術產(chǎn)業(yè)的支撐。高技術產(chǎn)業(yè)是指在整個制造業(yè)行業(yè)中R&D投入比重相對較高的產(chǎn)業(yè)，該產(chǎn)業(yè)具有創(chuàng)新性、戰(zhàn)略性、智力性以及較小的環(huán)境損害等優(yōu)點，對整個經(jīng)濟社會發(fā)展產(chǎn)生了不可替代的作用。近幾年來，我國對外貿(mào)易拉動了經(jīng)濟的增長，并且高技術產(chǎn)業(yè)具有高附加值和高效益的特點，更是國家鼓勵和支持出口的對象。此外，目前市場競爭狀況與環(huán)境水平仍然制約著國有及非國有企業(yè)的發(fā)展。因此，本文將結(jié)合高技術企業(yè)的對外貿(mào)易情況、市場結(jié)構(gòu)情況研究制約我國高技術企業(yè)創(chuàng)新績效的深層次原因，利用我國各省市高技術企業(yè)數(shù)據(jù)，量化分析對外貿(mào)易與市場結(jié)構(gòu)的影響，并加入中介變量創(chuàng)新投入進行研究。

一、文獻綜述

第一，在對外貿(mào)易與創(chuàng)新績效方面。賀偉（2018）選取中國30個省份（除西藏）的出口貿(mào)易額作為衡量出口貿(mào)易的指標，運用面板數(shù)據(jù)進行實證研究，發(fā)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新績效與出口貿(mào)易額間正相關關系顯著，且區(qū)域的創(chuàng)新績效越高，越能促進其自身區(qū)域及臨近區(qū)域出口貿(mào)易額的提升[1]。

第二，在市場化程度與創(chuàng)新績效方面。王楠（2017）認為，在市場競爭較激烈時，隨著市場競爭程度逐漸減弱，企業(yè)規(guī)模相對于整個市場來說是逐漸擴大的，由于存在規(guī)模經(jīng)濟，企業(yè)可以從擴大的規(guī)模中獲取更高的收益，并且隨著市場競爭程度的減弱，企業(yè)的市場勢力逐漸增強，從而有能力獲得超額利潤[2]。然而在競爭較弱的市場中，雖然企業(yè)仍然可以獲得超額收益，但隨著市場競爭程度的進一步減弱，企業(yè)規(guī)模相較于整個市場的規(guī)模進一步提高，當規(guī)模超過最優(yōu)規(guī)模后，再擴大企業(yè)的規(guī)模，會造成企業(yè)的信息不暢、決策不靈以及管理效率低下。因此，受到超額利潤和規(guī)模報酬遞減的影響，在市場化水平較弱時，市場集中度與企業(yè)績效的關系不顯著。

第三，在創(chuàng)新投入與創(chuàng)新績效方面。王楠（2017）選取中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫企業(yè)層面的數(shù)據(jù)作為樣本，采用修正的標準差估計方法，通過分析發(fā)現(xiàn)，高技術企業(yè)的研發(fā)投入會對企業(yè)績效起到顯著的促進作用[2]。

第四，在對外貿(mào)易、市場結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新投入方面。已有實證分析，如趙富森等（2017）認為，市場化水平越高，意味著企業(yè)面對的市場競爭越激烈，企業(yè)為適應激烈的市場競爭環(huán)境，不得不進行技術創(chuàng)新，進而會加強企業(yè)的研發(fā)投入。并且隨著市場化程度的加深，企業(yè)會增加創(chuàng)新投入[3]。

通過閱讀文獻可以發(fā)現(xiàn)，絕大部分文獻在研究對外貿(mào)易與企業(yè)創(chuàng)新績效關系時，僅論證了企業(yè)創(chuàng)新績效對出口貿(mào)易額的影響，并未考慮出口貿(mào)易額對創(chuàng)新績效是否會產(chǎn)生影響。并且，在測度市場結(jié)構(gòu)時，文獻多數(shù)采用行業(yè)集中度（HHI）這一指標進行衡量。本文將在以下四個方面做進一步的分析與論證：一是從高技術產(chǎn)業(yè)這一創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)進行實證研究;二是在已有研究的基礎上考慮對外貿(mào)易對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響;三是加入創(chuàng)新投入這一中介變量，即對外貿(mào)易、市場結(jié)構(gòu)是否影響企業(yè)創(chuàng)新投入進而影響企業(yè)創(chuàng)新績效;四是在分析的基礎上按市場化水平進行分組，進行各因素影響程度的比較論證。

二、研究設計

（一）假設提出

高技術企業(yè)出口額越高，企業(yè)便更需要加大研發(fā)投入進行技術創(chuàng)新獲得國際競爭力，從而形成強有力的創(chuàng)新績效，提升企業(yè)自身價值。當市場競爭日漸激烈時，企業(yè)不得不加大研發(fā)投入進行技術創(chuàng)新以適應激烈的市場競爭。隨著市場化程度的加深，企業(yè)的創(chuàng)新投入會增加，從而增強企業(yè)的創(chuàng)新績效。本文在借鑒對外貿(mào)易、市場結(jié)構(gòu)分別對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響文獻的基礎上，加入中介變量——企業(yè)的創(chuàng)新投入，并據(jù)此提出以下假設。

H1：隨著出口貿(mào)易額的增加，企業(yè)的創(chuàng)新績效會隨之提升。

H2：隨著市場化程度的加深，企業(yè)的創(chuàng)新績效會隨之提升。

H3：出口貿(mào)易額的增加會加大企業(yè)創(chuàng)新投入，從而提升企業(yè)創(chuàng)新績效。

H4：市場化程度的加深會加大企業(yè)創(chuàng)新投入，從而提升企業(yè)創(chuàng)新績效。

（二）樣本選擇

本文所使用的數(shù)據(jù)為2009—2016年各省、自治區(qū)、直轄市的面板數(shù)據(jù)，由于部分省份數(shù)據(jù)缺失較為嚴重，出于數(shù)據(jù)的連貫性和完整性考慮，剔除西藏8個年份、寧夏7個年份、海南及青海各4個年份以及內(nèi)蒙古、新疆各1個年份的數(shù)據(jù)，最后保留223個樣本觀測值。數(shù)據(jù)來源于《中國高技術產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》。

（三）變量定義

本文選取的變量及定義（見表1）。

三、實證分析

（一）回歸分析

由于技術創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出一般會相隔一個生產(chǎn)周期，因此實際操作中，在以創(chuàng)新績效IP為被解釋變量的回歸模型中，其他解釋變量均取滯后一期項。回歸模型（見表2），具體回歸結(jié)果（見下頁表3）。

從表3可以看出，調(diào)整R2值均在88%以上，說明模型的擬合度都較好。從模型1可以看出，出口交貨值、市場化程度的系數(shù)為正，且都在1%的水平下高度顯著，說明隨著對外貿(mào)易出口額的增加以及市場化程度的加深，各地區(qū)高技術企業(yè)的創(chuàng)新績效有了顯著提升。

模型2與模型3分別列示了高技術企業(yè)出口額、市場化程度與研發(fā)經(jīng)費投入或研發(fā)人力資本的關系。在模型2中，高技術企業(yè)出口額、市場化程度分別與R&D經(jīng)費投入顯著正相關（p<0.01）。在模型3中可以看出，高技術企業(yè)的出口額系數(shù)為正，但并不顯著，市場化程度與研發(fā)的人力資本在5%的水平上顯著正相關，相關系數(shù)為0.314。綜合結(jié)果可以看出，隨著高技術企業(yè)的出口加強以及市場化程度的加大，各省市高技術企業(yè)創(chuàng)新的人力與財力投入也會隨之增強。

模型4與模型5列示了出口額、創(chuàng)新投入或市場化程度、創(chuàng)新投入分別與創(chuàng)新績效的關系。在模型4中，出口額的系數(shù)為0.189，研發(fā)經(jīng)費投入的系數(shù)為0.575，且均在1%的水平上顯著，但研發(fā)的人力投入與企業(yè)創(chuàng)新績效是負相關，結(jié)果不顯著，說明在創(chuàng)新投入中，研發(fā)經(jīng)費投入的中介效應顯著，即高技術企業(yè)的對外貿(mào)易會通過影響研發(fā)經(jīng)費投入進而提升創(chuàng)新績效。在模型5中，市場化程度的系數(shù)為1.038，研發(fā)經(jīng)費投入的系數(shù)為0.751，且均在1%的水平上顯著。但研發(fā)的人力投入的系數(shù)為-0.388，且在5%的水平上顯著，這與假設H3和H4不符。綜合模型4與模型5，可以看出，研發(fā)經(jīng)費投入的中介效應顯著，即市場化程度的加深會促進高技術企業(yè)加大研發(fā)經(jīng)費投入進而提升創(chuàng)新績效。

模型6列示了所有變量的回歸結(jié)果，出口額的系數(shù)為0.172，市場化程度的系數(shù)為0.993，研發(fā)經(jīng)費投入的系數(shù)為0.510，均在1%的水平下顯著，結(jié)合模型2，可以看出創(chuàng)新投入中的研發(fā)經(jīng)費投入中介效應顯著，即高技術企業(yè)對外出口額的增加、市場化程度的提高均會通過影響企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入來促進創(chuàng)新績效的提升。但是與模型4相同，研發(fā)的人力投入與企業(yè)創(chuàng)新績效是負相關且不顯著。

綜上，假設H1、假設H2通過驗證，假設H3、假設H4部分通過驗證。

（二）按市場化程度分組比較

本文在模型回歸的基礎上考慮市場化程度高低所導致的差異，加入市場化因素進行區(qū)分比較。當市場化程度低于均值0.686時，為低市場化程度地區(qū)（樣本量為95），高于均值0.686時，為高市場化程度地區(qū)（樣本量為128），樣本區(qū)分后回歸結(jié)果（見表4）。

將兩組回歸模型進行對比，明顯可以看出，市場化程度高的各省市中，相較于低市場化程度地區(qū)，出口額的提升對高技術企業(yè)創(chuàng)新績效的影響更為顯著。原因是市場化程度高的地區(qū)，企業(yè)的新產(chǎn)品銷售市場競爭激烈，若出口額有所增加時，便會刺激企業(yè)加大技術創(chuàng)新的研發(fā)投入，形成強有力的創(chuàng)新績效進而將新產(chǎn)輸出至國外市場獲得銷售額，以此應對激烈的市場競爭環(huán)境。

與此同時，在高市場化地區(qū)，市場化程度的加深對提升企業(yè)創(chuàng)新績效的影響并不顯著。相較于高市場化程度地區(qū)，低市場化地區(qū)市場化程度的增強對高技術企業(yè)創(chuàng)新績效的促進作用更為強烈。在低市場化程度地區(qū)，隨著市場化程度的加深，高技術企業(yè)的創(chuàng)新績效顯著增強，同時創(chuàng)新投入的中介效應更為顯著，即隨著市場化程度的加深，高技術企業(yè)加大研發(fā)投入，從而顯著促進企業(yè)創(chuàng)新績效的提升。原因有可能是在市場化程度較低弱的各省市，對市場化程度的加大反應更為靈敏，從而更強烈激發(fā)高技術企業(yè)的創(chuàng)新欲望，并產(chǎn)生一系列創(chuàng)新行為，開發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品，從而有足夠的創(chuàng)新能力適應新的市場需求。在高市場化程度的各省市，由于競爭已經(jīng)非常激烈，企業(yè)對市場化程度的加大反應變得更為遲鈍，加之已經(jīng)投入足夠多的經(jīng)費和人員，所以在企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出方面反應并不會太強烈。

分組模型中，研發(fā)人力資本投入對創(chuàng)新績效的影響仍不顯著，因此進一步驗證了假設H1、假設H2，部分驗證了假設H3、假設H4。

四、結(jié)論與啟示

本文通過實證分析我國各省市高技術企業(yè)對外貿(mào)易、市場結(jié)構(gòu)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，發(fā)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新績效深受對外貿(mào)易、市場結(jié)構(gòu)的影響，并且創(chuàng)新投入是影響企業(yè)創(chuàng)新績效的中介變量，對外貿(mào)易額、市場化程度的提高會導致企業(yè)加大創(chuàng)新投入，從而促進創(chuàng)新績效的提升。隨著市場化程度的加深，企業(yè)的創(chuàng)新投入會增加，從而增強企業(yè)的創(chuàng)新績效;對外出口額越高，說明高技術企業(yè)實力更雄厚，國際競爭更加激烈，企業(yè)需通過加大研發(fā)投入進行技術創(chuàng)新獲得國際競爭力，企業(yè)的創(chuàng)新績效便相應增強。同時，從回歸結(jié)果可以看出，政府的資金支持行為是影響企業(yè)研發(fā)投入的重要因素，政府的資金支持越高，企業(yè)進行研發(fā)投入的激情就會越高，創(chuàng)新產(chǎn)出相應就越高;而企業(yè)規(guī)模越大，實力更強，創(chuàng)新投入也會加大，同時創(chuàng)新績效也顯著增強。在按市場化程度高低分組對比實證檢驗后發(fā)現(xiàn)，高市場化程度地區(qū)出口額的提升對高技術企業(yè)創(chuàng)新績效的影響更為顯著;隨著市場化程度的加大，市場化程度對低市場化程度地區(qū)創(chuàng)新績效的促進作用明顯高于高市場化程度地區(qū)。

上述研究結(jié)果對我國的經(jīng)濟發(fā)展頗具現(xiàn)實意義。結(jié)合我國的實際情況，在經(jīng)歷了改革開放四十年的風風雨雨過后，雖然大部分的最終產(chǎn)品已經(jīng)實現(xiàn)了價格市場化，但要素價格并未實現(xiàn)市場化，市場運行的效率隨之降低。因此，隨著我國市場經(jīng)濟體制的進一步改革，應逐步完善要素（下轉(zhuǎn)19頁）（上接15頁）價格市場化的進程，迫使企業(yè)加大研發(fā)投入，并且鼓勵和支持具有高附加值特點的高技術企業(yè)進行出口，刺激企業(yè)進行創(chuàng)新投入，分階段、分層次推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化升級。同時，高技術企業(yè)必須立足于創(chuàng)新發(fā)展的思想，打造良好的創(chuàng)新環(huán)境，形成有強有力的創(chuàng)新績效，全方面、多角度提高企業(yè)自身價值，從而適應行業(yè)的發(fā)展。

參考文獻：

[1]? 賀偉.區(qū)域創(chuàng)新績效對出口貿(mào)易的影響研究[D].南京：南京師范大學，2018.

[2]? 王楠，張立艷，李思晗.研發(fā)投入、市場結(jié)構(gòu)對高技術企業(yè)績效的影響[J].中國科技論壇，2017，（7）：72-79.

[3]? 趙富森，徐雨杰，張云.制度成本、勞動力成本對企業(yè)創(chuàng)新投入的影響研究[J].科技與經(jīng)濟，2017，（1）：26-30.