以競爭中性原則保障市場產權平等

師軍惠

摘要：競爭中性原則，起源于現代產權中立，又促進產權平等。堅持競爭中性原則，是對內改革、對外開放的制度創新，是中國經濟發展的新動力。貫徹競爭中性原則，在市場進入中讓不同資本擁有同樣的待遇，在市場競爭中讓不同競爭主體擁有同樣的地位，在市場權益方面讓各種所有制經濟受到平等的保護。建立公平競爭環境是市場經濟結構性改革的核心，改革的關鍵是貫徹執行競爭中性原則。

關鍵詞：競爭中性;產權平等;國企改革

在2019年全國人大的政府工作報告中，首次明確提出了競爭中性原則。這一重大突破，將會是中國新一輪改革的重要起點，成為承繼1992年市場經濟體制改革后的又一次突破口。可以預期，貫徹競爭中性原則不僅能顯著地推動國有企業改革，更能為民營經濟發展帶來利好機會。

一、競爭中性原則依賴于現代產權中立

競爭中性原則的形成，是在生產資料公有制與私有制的激烈競爭中尋覓到的共同點。但激烈競爭本身并不能形成中性，而是之前現代產權中立理論及其新制度經濟學的成熟。不分公與私的產權中立是競爭中性原則形成的前提條件。

（一）競爭中性原則的形成歷程

競爭中性原則，最早是由澳大利亞政府提出的。澳大利亞于1993年發布《希爾墨報告》，正式提出競爭中性原則：不得因其被政府所有或控制，就享有商業活動的競爭優勢。澳大利亞的競爭中性理論強調，不同市場主體間的市場地位平等，防止市場歧視私人企業，避免給予國有企業的政策優惠而導致市場扭曲、效率低下以及損害全社會福利的結局。在競爭中性原則框架內，私人企業與公有企業面對同樣的規則體系，政府不會給市場參與者帶來競爭優勢，國有企業也不能依靠政府補貼和優惠政策。

澳大利亞積極推進競爭中性原則，并得到發達國家的積極響應，也以此推動歐盟區域市場內的平等競爭。OECD（經濟合作與發展組織）積極推進競爭中性原則的理論與實踐，強調競爭中性原則是一個規則框架，以期成為一項新的國際貿易和投資規則。自 2011 年之后，美國政府在全球性經濟組織中積極主張競爭中性原則。從國際背景看，“美國政府有意將競爭中性原則納入國際經貿規則”。國際上的競爭中性原則，主要包括監管政策中性、稅收政策中性、融資中性以及市場進入中性等，目標是促進國際市場平等競爭。

其實，我國最早提出競爭中性原則。在1992年鄧小平南巡講話中，以“三個有利于”作為姓“資”姓“社”判斷標準，而計劃與市場、公有產權與私有產權不是資本主義與社會主義的區別。這種判斷的實質，就是社會主義與資本主義的競爭中性原則。之后，黨中央幾次全會的決定中多次提出了國內競爭中性原則，混合所有制經濟的推進就來源于競爭中性原則。中國人民銀行行長易綱于2018年10月在國際銀行業研討會上明確表示，我們將加快國內改革和對外開放，并以“競爭中性原則”對待我國的國有企業。尤其是在全國人大十三屆二次會議《政府工作報告》中，正式提出按照“競爭中性原則”完善市場經濟，在要素獲取、經營運行、準入許可等方面，對各類所有制企業平等對待，并強調要求與國際標準的基本保持一致。

（二）競爭中性原則依賴于產權中立

在不同所有制之間，創立與推進競爭中性原則，依賴于現代產權中立的科學發展。西方產權理論，基本形成于20世紀中期。20世紀60年代開始，科斯作為產權理論的奠基人，在修正新古典經濟學、福利經濟學相關缺陷的基礎上，創立了西方產權理論體系，并構成為新制度經濟學的主要內容。此后一批經濟學家對產權安排、產權特征進行了深入分析，便發展成為系統的產權理論。系統理論的特點在于人們并不關心人與物的歸屬關系，卻強調產權是由資源利用所引起的行為關系： “產權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在以及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系”。

自科斯以來，以產權取代所有權并建立產權制度。改革開放以后，我國的產權理論迅速發展。黨的十六屆三中全會決定肯定了“產權是所有制的核心”，以產權取代所有權并提出建立現代產權制度。黨的十八屆三中全會決定提出：“國家保護各種所有制經濟產權和合法利益”，并專門制定了平等保護產權的政策。傳統的生產資料所有制及其占有關系，總是鮮明地區分為公與私。傳統政治經濟學中的國家所有制關系是與計劃經濟相匹配的，私有制關系才與市場經濟相適應。從產權關系的一個歷史源頭和邏輯來看，產權關系是從所有制關系中衍生發展出來的，是所有權解構后的社會化，因而沒有公與私之間的分野。產權社會化，既與市場經濟相匹配，又能平等地進入國際市場。

連通不同所有制的現代產權關系，在市場競爭中并不以資源歸屬性質為中心，忽視生產資料歸屬權為中心的關于公與私的界限，而注重以資源配置、利用效率為中心。“現代資本主義的所有制關系則轉向了產權關系”，從強調 “資源所有權為中心”轉向強調 “資源利用為中心”，財產法律關系也從制度規定轉向利用資源的行為設立。社會主義的所有制關系，也因為社會主義市場經濟的逐步完善而轉向了現代產權關系。所有制關系轉向現代產權關系以后，所有制不中立而產權中立，不分公與私的“產權中立”是適用競爭中性原則的前提條件，也是競爭中性原則產生的原因。

二、競爭中性原則保障不同所有制平等進入市場

現代產權中立，意味著產權平等。堅持競爭中性原則，可以保障產權在市場上的平等地位，由此強調市場中不同主體間的市場地位平等。特別是國內的改革，維護市場經濟中的民營企業與國有企業之間的公平競爭。獨立自主的國有企業，需要公平競爭的市場環境，需要平等對待、資源配置在市場中起決定性作用的市場環境。按照競爭中性這個原則進行改革，任何企業不因所有權性質而處于有利或不利的市場競爭地位。堅持競爭中性原則，在國際國內的產權制度改革中具有多元性價值。

（一）能夠保障民營企業市場地位平等

眾所周知，民營企業的發展對社會起到了重要作用。本來，民營企業與國有企業應當平等、公平競爭、共同發展。但現在的問題是，民營企業在市場準入許可、融資與獲得資源、經營運行等多方面很難平等，民營企業市場的不確定性使其經營遇到許多的困難。社會對民營企業的認識并不統一，民營企業自身的信心并不充足。對此，至少在十八屆三中全會之后已經明確，讓民有企業與國有企業能夠公平競爭，但是落實起來的難度一直很大。雖然中央出臺了平等保護產權的政策，地方政府也出臺了系列扶持政策，但一直很難激發民營企業的活力。

根據內外部市場的不確定性以及民營企業遇到的困難，必須堅持貫徹競爭中性原則，根據這個原則形成公平競爭的相應制度。貫徹競爭中性制度規則，可讓民營企業與國有企業平等進入市場，以此共同發展、相互促進、整體提高。競爭中性原則，內在地要求不同所有制主體在市場平等進入、依法生產經營、公平參與市場競爭。因此，堅持競爭中性原則，在激發國有企業活力的同時也激發了民營企業活力，促進民營企業和國有企業相互促進。

（二）能夠深化國有企業的產權改革

現在的市場競爭中，國有企業在行業準入、產權保護、產業政策支持等方面，比非國有企業仍享有一定的優勢待遇。比如，在很長一段時間內，國有企業在一定程度上存在政策傾斜或資源獲取等方面競爭優勢，甚至存在占有壟斷行業并排除市場進入的現象。市場上的競爭主體享有市場的某些附加優惠，必然會扭曲經濟市場的價格信號而導致資源配置失當。不但是阻礙資源流入能人手中，而且會因優勢地位形成的惰性窒息企業的活力。中立產權人為地附加競爭優勢，則無法形成優勝劣汰的市場機制，進而扭曲整個經濟結構。

市場經濟的發展并不在于私有化還是公有化的問題，而是在于產權中立基礎上的平等競爭。應當看到，國有企業市場化改革的實質與競爭中性的內涵基本吻合，而且競爭中性原則的目標取向與國有企業改革的總體方向基本一致。這就是說，堅持競爭中性原則，則能夠進一步深化國有企業改革、增強國有企業在市場競爭中的公平性;促進民營企業與國有企業之間平等的市場競爭地位，消除不同所有制而產生的差別對待，由此進一步完善中國特色的社會主義市場經濟體系。堅持競爭中性原則，需要剝離國有企業中因國家所有制性質所形成的競爭優勢，讓國有企業以產權一律平等的形式進入市場。產權平等是競爭中性原則的內在體現，不附加國家所有制優惠條件下的產權平等，才能使國有企業同國內市場經濟深入融合，才能激發國有企業的市場活力。

（三）能夠促進國有企業深入國際市場

目前，在國際上有一些國家制定的規則過于偏重限制國有企業，這就是偏離了國際市場的競爭中性原則。而世界貿易組織法，在本質上一直不允許各成員政府對其他成員的企業采取市場歧視措施。在國際上推進競爭中性原則，必然可以促進國際之間的平等競爭。在國際上，競爭中性原則是應對全球化格局變化以及國際經貿規則博弈的必要舉措，可抵制所有制設置的不同規則以及所有制歧視性待遇。貫徹競爭中性原則，保障國有企業能夠平等地參與國際市場的公平競爭。

如果讓國有企業在國內市場堅持競爭中性原則，那么，國有企業進入國際市場競爭時更能借助競爭中性原則提升全球競爭力。在進入世貿組織以及在國際貿易摩擦時期，討論得最多的是國有企業“市場經濟地位”;以美國為首的市場經濟國家，認為中國政府對經濟干預過多，特別是對壟斷國有企業支持過多。當然國際上市場對中國國有企業的種種誤解，一直在采取措施消除。由于過去沒有始終堅持競爭中性原則，沒有特別說清楚國有企業在產權上的中性，因而在一定程度上妨礙了國有企業平等參與國際市場競爭。發達國家正在推動將競爭中性原則，我國國有企業應順勢而上，并積極推動國際競爭中性原則進程。以此制止某些歧視國有企業規則的產生，讓國有企業在國際市場上獲得平等的競爭地位。

三、競爭中性原則引導混合所有制改革

資本主義經濟也不是單一的私有制市場經濟，而是混合所有制經濟，因此而讓資本主義經濟具有一定的歷史進步意義。當然，出現混合所有制經濟，雖然緩解了資本主義的基本矛盾，但并沒有改變資本主義經濟基礎的根本性質，反而加固了資本主義的經濟根基。社會主義國家也將混合所有制經濟視為公有制的一種實現形式，并已列為改革的重要內容。發展混合所有制經濟，是十八屆三中全會以后深化國有企業改革的重要內容。而且，在2019年的政府工作報告中，進一步強調要“積極”推進混合所有制改革，從過去的穩妥推進發展到到積極推進，足以說明改革確實加大了力度。總起來看，資本主義私有制經濟與社會主義公有制經濟在市場竟爭方面朝著一個方向走，這除了產權中立以外，就是競爭中性原則的功能與效果。

競爭中性原則對加快推進國有企業與非國有資本混合的改革，打破“非公即私”的所有制二元結構，實現公有制經濟和非公制經濟在形式上的趨同性。發展混合所有制經濟，在放大了國有資本功能的同時提高國有經濟的競爭力，尤其是伴隨著擴大了民營資本的發展領域，更好地發展了非公有制經濟。混合所有制改革的方向，必須以貫徹競爭中性為原則。堅持競爭中性原則，即使重要領域也應向社會資本開放。比如電力、天然氣、石油、電信、鐵路、民航等重點行業進行混改，激發民間投資熱情，為非公經濟發展提供更大空間。發展混合所有制經濟，堅持競爭中性原則，讓公有制經濟和非公有制經濟以產權的形式融合于一體，不同產權同時并存、相互取長補短。不同所有制的產權中性，原有的國有經濟、集體經濟、私營經濟、外資經濟以及個體經濟等多種經濟成分混合，多元產權之間模糊了公與私的界限。以產權為紐帶，不同產權混合起來以后的運行方式，表現為主體多元投資、交叉持股、融合發展;混合起來以后的運行過程，始終堅持競爭中性原則，才能形成新型的企業產權主體結構。

在多元化利益格局下的混合所有制經濟，盡管產權中立，但所有權在本質上是一種利益載體，仍是不同利益主體的利益植根于混合體中。需要一種有效的混合產權運行的制度安排，讓多元經濟和諧協調，化解不同產權主體之間的利益沖突，是經濟轉型過程中的新問題。混合所有制企業改革，實質是構建現代企業制度，需要構建規范的企業法人治理結構。促進不同產權共同發展，在混合所有制企業內部，堅持以競爭中性為原則，形成現代企業內部治理結構，可實現不同產權主體之間的自主協調。

在推進混合所有制經濟改革中堅持競爭中性原則，平等保護國有企業和民營企業的產權，依法監管各種所有制經濟。競爭中性原則的關鍵在于政府監管中性，推進混合所有制改革更加要求政府中立，主要是進一步規范政府和國有企業的關系;政府專心于國家宏觀經濟方面的管理與調節，放手讓市場來調節微觀經濟活動;政府中立，使混合所有制企業擺脫政府的影響，可自主組織企業的生產經營活動，以便實現混合所有制企業的效益最大化。

四、結語

可以肯定，始終貫徹競爭中立原則，將進一步加快市場經濟體制改革。但是，需要努力夯實基礎：一是現代產權中立，二是繼續解放思想，三是轉變監管理念，四是完善相關制度。重點是國有資產監管體制有待完善，改變國有企業不愿、不想、不能中立的傳統。深化國有企業改革，要以提高資本效率、增強企業活力為目標，大膽務實向前走。同時，政府與企業都應對競爭中性原則保持積極態度，旗幟鮮明地提倡現代產權中立，反對不同所有制企業的歧視性待遇。貫徹競爭中立原則，是改革與發展的好機遇，但需要堅持與合力。

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（作者單位：中共婁底市委黨校）