基于演化博弈的大學生創新創業促進機制

皇甫洋,于麗英

(上海大學管理學院,上海200444)

近年來,我國宏觀經濟形勢嚴峻,經濟轉型升級面臨巨大挑戰,通過培育持續創新能力來放大各生產要素的作用,提升經濟發展的質量和效益,是促進轉型升級的關鍵.李克強總理在主持國務院常務會議時多次強調,要促進大眾創業、萬眾創新,并指示要實施新一輪“大學生創業引領計劃”,鼓勵和促進大學生成為創新創業的生力軍.在政府政策的助推下,一系列高水平、高級別的創業大賽、創業教育項目得以展開,涌現出許多成功典范.在2016年的第二屆“互聯網+”大學生創新創業大賽中,西北工業大學的“翱翔系列微小衛星”項目獲得冠軍,北京大學的“ofo共享單車”項目更是在多個城市運營.大學生的創新創業不僅僅是大學生單方面的行為,還需要政府部門的扶持、高校的積極配合,以營造鼓勵創新創業的氛圍,讓更多的大學生參與.當然,我國大學生創新創業起步較晚,體制機制仍不健全,如何形成一個有效的大學生創新創業機制,仍是一個亟待解決的問題.

目前,國內外學者對大學生創新創業的研究大多從創業行為和如何助推2個方面展開.Larson等[1]認為,創業行為本質上是創業者發現創業機會,并獲取發掘創業機會所需資源的過程；Bruce[2]的研究解釋了為什么政府愿意使用稅收政策來吸引青年創業,還從稅收的角度解釋了一些大學畢業生先就業后創業的部分原因；Carayannis等[3]通過對比美、法2國大學生發現,創業教育開展得越早,大學生創業活動就更加普及也更加活躍,成功率也更高；Lee等[4]發現,越是追求安全和穩定的人,選擇創業的可能性越??；楊俊等[5]認為,創業研究的核心問題在于深入創業過程內部,揭示創業行為的產生機理,弄清促成創業行為的深層次原因；俞金波[6]從高校所扮演的本職角色和協同角色入手,就如何扮演好這2個角色,提高大學生創業成功率給出了建議；蔣開東等[7]認為,大學生的創業是一項復雜的系統工程,要想改變創業難、創業成功率低的現狀,必須充分發揮以高校為主導的大學生創業的高校協同機制的作用；黃美蓉等[8]和陳君[9]均提出,地方政府應該扮演好創業政策制定者、創業協調監督者以及創業服務者等3個角色,促進大學生的創業.這些研究大多是從宏觀層面入手,就某一方該如何做給出了政策、方針上的建議.但是,大學生的創業過程涉及到多個利益相關者,必須把其當作一個整體來研究,才能更好地把握高校、政府以及大學生在這一過程中所發揮的作用,對大學生創新創業系統的作用機制做出準確的判斷.演化博弈模型常被用來研究涉及2個或多個利益相關者的問題,例如有學者用該模型來研究涉及多個利益相關者的低碳運營模式[10]和創新組織中的知識共享[11]等問題,本工作亦借助于演化博弈模型,將政府、高校以及大學生作為博弈的三方置于該博弈系統中,以此從微觀層面對大學生創新創業這一系統展開定量分析,以期建立一個合適的大學生創新創業機制.

1 演化博弈模型構建

在大學生創新創業中大學生是主體,而大學生又是高校的主要成員,因此在創新創業中大學生的行為選擇不僅受到自身的影響,還受到高校和政府的影響.如何有效發揮高校和政府的作用,處理好三者之間的博弈關系是一個關鍵問題.由于存在環境的不確定性、信息的不完全性以及人的思維的局限性等因素,大學生、高校、政府等博弈方都是具有有限理性的主體,且各個主體之間存在著相互影響、相互作用的關系.而演化博弈論以群體為研究對象,該理論認為在現實中的個體并不是行為最優者,決策個體具有動態學習、模仿和突變等過程特征[12],這些特征會改變其策略,使較低的收益逐步轉向較高的收益,并最終達到系統的演化穩定狀態[13].綜上分析,可以用演化博弈的思想來對大學生創新創業這一問題展開研究.

根據演化博弈模型構建的相關理論,本工作提出如下假設.

假設1 大學生在決定是否創業時有2種策略可以選擇,其策略集為{B1：創新創業,B2：不創新創業}；針對大學生的創新創業現象,政府可以選擇扶持或者不扶持,其策略集為{H1：扶持,H2：不扶持}.另外,在大學生創新創業的過程中,高校主要起著配合的作用,因而高校也有2種策略可供選擇,配合或者不配合,其策略集為{C1：配合,C2：不配合}.假設政府對大學生創新創業的行為采取扶持策略的概率為x,相應地,采取不扶持策略的概率為1-x,且滿足0≤x≤1；高校配合大學生創新創業行為的概率為y,采取不配合策略的概率為1-y,且滿足0≤y≤1；大學生選擇創新創業的概率為z,不創新創業的概率為1-z,同樣滿足0≤z≤1.進行博弈的三方在學習和模仿中經過不斷試錯和選擇來調整自身策略,以尋求更好的策略直至達到均衡.

假設2 在不考慮其他約束條件的“自然”環境中,將大學生創新創業行為的擴散機制看作是政府、高校與大學生之間博弈的結果.將這三方作為具有學習能力的有限理性個體,組成一個完整的系統,但是三方具有各自的選擇方案的權力.

假設3 政府主要擁有3種扶持的手段,分別是對大學生創新創業環境的宣傳和營造、對選擇創新創業的大學生給予貸款優惠以及通過稅收調節來帶動大學生創新創業收益的提高和整體社會效益的提升.設這3項措施的執行力強度分別為α,β與γ,則所消耗的成本分別為αA,βJ,帶來的收益為γK.

假設4 當大學生選擇不創新創業時所獲得的收益為0,進行創新創業相對于不創新創業,收益增加值為ΔP,設大學生選擇創新創業的收益增加值為ΔP1(政府扶持但高校配合),ΔP2(政府不扶持但高校配合),ΔP3(政府扶持且高校不配合),ΔP4(政府不扶持且高校不配合).大學生在創新創業過程中所需付出的成本為C；大學生的創新創業會帶來很好的社會效益,由此給政府和高校帶來的收益分別為Pg和Pu；如果不進行創新創業,給政府和高校帶來的損失為Sg和Su；高校配合大學生創新創業付出的成本為Cu.高校一方面要接受政府部門的考核,另一方面政府設立高校創新創業專項基金,對高校創新創業教育體系的完善提供資金支持,設為參數F.

演化博弈模型中相關參數假設及其含義如表1所示.

根據政府、高校以及大學生各自的行為策略,可以得出三者之間的博弈組合共有8種,分別為{H1：扶持,C1：配合,B1：創新創業}、{H1：扶持,C1：配合,B2：不創新創業}、{H1：扶持,C2：不配合,B1：創新創業}、{H1：扶持,C2：不配合,B2：不創新創業}、{H2：不扶持,C1：配合,B1：創新創業}、{H2：不扶持,C1：配合,B2：不創新創業}、{H2：不扶持,C2：不配合,B1：創新創業}、{H2：不扶持,C2：不配合,B2：不創新創業}.根據表1可知,當選擇策略集合為{H1：扶持,C1：配合,B1：創新創業}時,政府為鼓勵大學生創新創業所付出的宣傳成本為αA,給予大學生貸款優惠的額度為βJ,政府通過稅收調節所帶來的社會效益的提升,效益值為γK,政府從大學生創新創業中所得的收益為Pg；高校為配合大學生創新創業付出的成本為Cu,可以獲得來自政府的資助額為F,大學生創新創業給高校帶來的收益為Pu；大學生在創新創業過程中所需的成本為C,從政府稅收調節中所獲收益為γK,從政府那獲得的貸款優惠為βJ,通過創新創業大學生獲得的收益增加值為ΔP1.同理,其他策略組合下政府、高校以及大學生的收益也可以得出(見表2).

表1 主要參數及其含義Table 1 Meaning of the main parameters

表2 政府、高校、大學生的策略支付矩陣Table 2 Strategic payment matrix for government,universities,and college students

2 政府、高校及大學生的三方演化博弈分析

2.1 演化過程的均衡點

基于以上的博弈模型,政府對大學生創新創業采取扶持政策的期望收益為

政府對大學生創新創業不扶持的期望收益為

政府的平均期望收益為

同理,高校配合大學生創新創業的期望收益為

不配合大學生創新創業的期望收益以及平均期望收益分別為

大學生創新創業的期望收益、

不創新創業的期望收益為

平均期望收益分為為

隨著大學生創新創業人數的增加,在不斷地學習和演進過程中,大學生選擇創新創業與不選擇創新創業的人數會最終達到某一個穩定值.此外,由于政府、高校、大學生在獲取信息方面存在不對稱的現象,博弈的三方會通過不斷地試錯學習以及歷史經驗來判斷其他博弈方的策略,從而選擇自己的策略.x,y,z在動態調整自身策略時,會表現出演化博弈理論所闡述的動態復制過程.根據Malthusian動態方程[14]可知,政府、高校與大學生的復制動態方程組為

根據式(1)可知,該系統的均衡點為E1(1,1,1),E2(1,0,0),E3(0,1,0),E4(0,0,1),E5(1,1,0),E6(1,0,1),E7(0,1,1),E8(0,0,0)以及E9(x*,y*,z*),其中(x*,y*,z*)是方程組(2)的解,

2.2 漸進穩定性分析

在政府、高校與大學生的三方博弈中,上述的復制動態過程描述了有限理性方經過學習,并采取相應的策略最終達到穩定狀態的動態過程.當三方均達到穩定狀態時,表明博弈參與方均通過不斷試錯找到了有效的納什均衡,即演化穩定策略(evolutionarily stable strategy,ESS).根據上述分析,點E1,E2,E3,E4,E5,E6,E7和E8構成了該演化博弈解的邊界,由此圍成的均衡解域為M,即M={(x,y,z)|0≤x≤1,0≤y≤1,0≤z≤1},均衡點E9也在此區域內.在多群體演化博弈復制動態系統中,漸進穩定解一定是嚴格的納什均衡[15],故E9一定不是演化穩定策略,可以排除,因此只需對點E1,E2,E3,E4,E5,E6,E7和E8的漸進穩定性展開分析即可.顯然,這8個點中的任意一點都對應著一個演化均衡策略.

運用雅克比矩陣對這8個點的漸近穩定性展開分析.

(1)當αA+βJ-γK+F＜0,Cu-F＜0,-ΔP1-βJ-γK+C＜0時,動態復制系統的均衡點E1為穩定點；否則就是鞍點.

(2)當F-Cu＜0,βJ+γK+ΔP3-C＜0時,由于αA＞0,因此動態復制系統的均衡點E2只能是鞍點.此時雖然政府在不斷地倡導創新創業,但是效果并不明顯,久而久之,政府便會放棄對大學生創新創業的扶持政策.

(3)當ΔP2-C＜0時,由于-F-αA＜0且Cu＞0,因此動態復制系統的均衡點E3一定是鞍點.雖然高校積極地配合大學生的創新創業行為,但是卻不能夠得到來自政府在創新創業資源方面的資助,迫于資金壓力高校最終會放棄其本來的策略,也即放棄對大學生創新創業的配合.

(4)當γK-βJ-αA＜0,C-ΔP4＜0時,動態復制系統的均衡點E4為穩定點；否則是鞍點.

(5)當Cu-F＜0,ΔP1+βJ+γK-C＜0時,由于F+γA＞0,故動態復制系統的均衡點E5一定為鞍點.政府一方面要在創新創業環境的營造上投入資金,另一方面還要對高校進行資助,但是大學生創新創業帶來的收益卻不足以彌補其支出,因而政府會放棄其原有的扶持策略；高校由于政府策略的轉變,無法獲得足夠的創新創業資源,也會轉變初始的策略,不再配合大學生的創新創業.

(6)當αA+βJ-γK ＜0,F-Cu＜0,-βJ-γK-ΔP3+C＜0時,復制動態系統的均衡點E6為穩定點；否則為鞍點.

(7)當γK-βJ-F-αA＜0,C-ΔP2＜0時,由于Cu＞0,故復制動態系統的均衡點E7一定是鞍點.由于政府動力不足,高校亦很難做到很好地對大學生創新創業行為的配合,因而會轉向消極的態度,不采取配合的策略.

(8)當ΔP4-C＜0時,復制動態系統的均衡點E8是穩定點；否則是鞍點.

綜上分析可知,點E1,E4,E6和E8可能為穩定點,即ESS點.

3 數值仿真分析

為了更好地探究政府以及高校在大學生創新創業系統中所發揮的作用機制,本工作運用Matlab軟件系統仿真了在各個參數變化下,政府、高校以及大學生在大學生創新創業系統中的穩定策略結果.本工作將選取E1,E4,E6和E8這4個點展開分析.假設初始時間為0,結束時間為40,步長為0.2.

(1)當滿足αA+βJ-γK+F＜0,Cu-F＜0,-ΔP1-βJ-γK+C＜0時,復制動態系統的均衡點為E1,也即政府采取扶持策略,高校采取配合策略,大學生采取創新創業策略.用x0,y0,z0分別表示在初始狀態下政府采取扶持策略、高校采取配合策略、大學生采取創新創業策略的比例,設x0=y0=z0=0.5,各參數為α=0.7,β=0.7,γ=0.5,A=1,J=1,K=5,ΔP1=2,ΔP2=2,ΔP3=2,ΔP4=1.5,C=1,Cu=0.7,F=1,得到2維仿真圖和3維仿真圖(見圖1和2).通過仿真圖驗證了對均衡點E1的分析.要想最終達到均衡點E1的狀態,政府在創新創業氛圍營造上的持續投入是必不可少的.但是,隨著創新創業的市場環境變得愈加成熟,政府就應該考慮減少在補貼和稅收優惠上的執行力度,更多地依靠市場的力量來推動大學生的創新創業,從而提高大學生創新創業的效率.同時不難發現,高校的積極配合起著很關鍵的作用,但是政府的資源有限,如果過多地投向高校,而高校又不能將這些資源進行有效地轉化,就反而不利于大學生的創新創業,因此必須合理進行資源分配,不斷完善政府對高校的考評、監督機制.

圖1 均衡點E1的2維演化仿真結果Fig.1 2D evolution simulation results of equilibrium point E1

圖2 均衡點E1的3維演化仿真結果Fig.2 3D evolution simulation results of equilibrium point E1

(2)當滿足ΔP4-C＜0時,復制動態系統的均衡點為E8,也即政府采取不扶持策略,高校采取不配合策略,大學生采取不創新創業策略.設初始狀態下x0=y0=z0=0.50,各參數值分別為α=0.3,β=0.3,γ=0.5,A=,J=1,K=5,ΔP1=4,ΔP2=2,ΔP3=2,ΔP4=1.5,C=5,Cu=0.7,F=1,得到2維仿真圖和3維仿真圖(見圖3和4),仿真結果驗證了對均衡點E8的分析.當大學生創新創業需要付出極高的成本,并且政府對大學生創新創業的扶持力度不夠大時,由政府、高校、大學生組成的博弈系統將向著不良方向演化,大學生無論如何都不會選擇去創新創業,相應地政府的扶持、高校的配合也將失去作用.

圖3 均衡點E8的2維演化仿真結果Fig.3 2D evolution simulation results of equilibrium point E8

圖4 均衡點E8的3維演化仿真結果Fig.4 3D evolution simulation results of equilibrium point E8

針對圖3和4中的情形,可以采取以下2種措施：①政府加大對創新創業大學生的扶持力度,以及對高校的資源投入；②改變初始狀態下的政府扶持、高校配合以及大學生創新創業的比例,分別設x0=0.90,y0=0.75,z0=0.90,得到的演化仿真結果分別如圖5和6所示.由圖5可知,政府加大對高校的資助力度在短期內可以使高校采取配合大學生創新創業的策略,但是同時這加重了政府的負擔,隨著時間的推移這種負擔會轉移到創新創業大學生的身上,博弈的結果并不會得到改善.由圖6可以發現,在初始狀態下政府、高校、大學生都能有很高比例的參與度時,選擇創新創業的大學生達到一定的規模,最終的博弈結果會向良性方向發展,但這往往依賴于較為成熟的創新創業環境.

(3)在仿真系統中,對于均衡點E4,當滿足γK-βJ-αA＜0且C-ΔP1＜0時,最終的結果是政府采取不扶持策略,高校采取不配合策略,大學生采取創新創業策略.該結果在理論上是成立的,但在現實中如果失去政府的扶持和高校的配合,大學生創新創業機制的形成也就無從談起,大學生創新創業成功的概率也會大打折扣.

(4)對于均衡點E6,當滿足αA+βJ-γK＜0,F-Cu＜0,-βJ-γK-ΔP3+C＜0時,最終結果是政府采取扶持策略,高校采取不配合策略,大學生采取創新創業策略.同樣,這一結果也僅在理論上成立,現實生活中則難以實現,故不作進一步討論.

圖5 提高政府扶持力度下的2維演化仿真結果Fig.5 2D evolution simulation results under the government's support

圖6 提高初始值下的2維演化仿真結果Fig.6 2D evolution simulation results under the increase in initial value

4 結束語

立足于當前創新創業的大環境,結合我國大學生創新創業的實際情況,本工作構建了以政府、高校、大學生三方為主體的創新創業決策行為的演化博弈模型,并對該模型的9個均衡點的漸近穩定性展開了分析,最后運用Matlab軟件對該演化過程進行了數值仿真分析.依據仿真分析的結果可知,本工作分別從政府和高校的角度對大學生創新創業機制的形成提出了如下建議.

首先從政府角度看,①努力營造有利于大學生創新創業的環境,積極做好宣傳工作,營造鼓勵創新創業、寬容失敗的社會環境以及尊重創新創業人才的人文環境；②建立以政府部門為主導的公共創新創業服務,加強產學研協同創新平臺的建設,為大學生的創新創業提供更多的實訓基地,建立免費的咨詢機構,實現實時的信息共享,做好創新創業孵化工作,加強各類創業園和創新創業孵化器的建設；③制定相應的政策扶持體系,發揮政府政策的引導、補貼、優惠等作用,通過政策的引導,將更多的大學生吸收到創新創業的體系中來,將政府補貼和優惠落實細處,提供場地租金補貼、小額貸款補貼以及稅收減免等一系列措施.

其次從高校角度看,①努力營造推崇創新、鼓勵冒險創新創業的校園文化氛圍,根據學校層次和學生特點采取分層創新創業的教育模式,整合校內外的各種資源,為大學生提供內容豐富、形式多樣的創新創業教育,從而提高大學生的創新創業意識；②完善大學生的創新創業課程體系,在課程體系上注重文理結合、教學與科研結合、文化教育與職業教育結合,從而全方位地提高創新創業人才的素質；③完善對大學生創新創業的保障機制,加強對大學生創新創業的軟硬件建設,對正在創新創業的大學生采用彈性學分制,引進社會師資力量來加強大學生創新創業師資隊伍的建設.

本工作建立的演化博弈模型,是基于政府、高校、大學生三方的,沒有考慮其他的利益相關者.而事實上在大學生創新創業過程中,企業組織和非盈利組織也是必須重視的力量,后續研究可以考慮將企業組織、非盈利組織作為利益相關者納入考慮范圍內.