EPC工程總承包項目模式及其應用性研究

李月英

摘要：隨著市場經濟體制的改革和我國工程建設三十年的有序發展，EPC工程總承包模式得到了長足的發展。通過對工程總承包模式的特點和運作模式的研究，總結了EPC工程總承包模式在我國基本建設領域的適用性，為工程建設的模式選擇提供指導。

Abstract： With the reform of the market economic system and the orderly development of China's engineering construction for 30 years， the EPC project general contracting model has been greatly developed. Through the research on the characteristics and operation mode of the general contracting mode of the project， the applicability of the EPC project general contracting mode in the field of capital construction in China is summarized， which provides guidance for the mode selection of engineering construction.

關鍵詞：EPC工程;總承包項目;模式;應用性研究

Key words： EPC project;general contracting project;model;applied research

中圖分類號：TU71? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2019）29-0099-03

0? 引言

隨著中國現代化建設的不斷深化發展，在工程建設領域，工程項目逐漸呈現項目規模龐大、復雜，建設生命周期長，專業接口多，技術集約化程度高，參加建設的單位多，投入資金大，社會影響大等特點。而業主對低成本、高效率、高質量的工程建設要求逐漸提高。因此，越來越多的工程項目采用EPC工程總承包模式。EPC工程總承包模式是集“設計-采購-施工”于一體的工程模式。業主以固定總承包價格的方式將工程整體承包給具有相應資質的工程建設單位，該單位對工程建設的設計（Engineering）、采購（Procurement）、施工（Construction）、試運行等所有環節全面負責，并且在工程質量、安全、工期、造價等方面進行嚴格控制和監管，工程總承包商依據自身特點和工程的要求將部分專業分包出去，專業分包商利用自身專業性優勢進行分包。

1? EPC工程總承包模式的發展

在我國，EPC（Engineering，Procurement and Construction）模式概念于20世紀末從國外引進。EPC工程總承包商對項目的全生命周期（設計-采購-施工-驗收交付）進行服務。隨著《建設項目工程總承包管理規范》的發布，EPC模式進入了一個全面發展的時期。我國的工程承包模式包含EPC工程總承包模式即交鑰匙總承包、設計-采購總承包、采購-施工總承包、設計-施工總承包、建設-轉讓承包模式[1-2]。下面對EPC總承包模式作出進一步分析。

隨著不同時代的需求，工程承包模式發生了不斷的變化，分別經歷了設計與施工一體化，設計與施工專業化分離，再到設計、采購、施工一體化的演變過程。

1.1 設計與施工結合

20世紀之前，由于建筑結構單一，工藝工法簡單，工程承包商承包了建筑工程的全部工序包括設計與施工。

1.2 項目分階段實施

隨著社會生產結構變化，建筑的樣式和功能呈現出多樣化的趨勢，單一的承包商無法滿足業主的需求，逐漸演變出設計與專業施工分離的趨勢。歐洲最早出現工程總承包模式，即業主將設計、施工分階段分包給承包商，這種模式逐漸成為工程承包的主流。但在專業眾多，技術復雜的大型工程中，這種承包模式也出現了工程周期長、設計變更多等弱點。

1.3 設計和施工磨合發展階段

由于業主缺少施工經驗，設計與施工單位之間的溝通困難，而雇傭有經驗的工程管理單位進行工程管理成為很好的選擇。通過工程管理單位加強設計與各施工企業之間的交流，提高了施工速度。然而，在這種模式下，設計與施工還是相互獨立的，沒有將二者的資源有效整合與銜接。設計與施工之間溝通問題與利益沖突問題依然存在。

1.4 EPC工程總承包階段

現代工程管理建設市場對最優運作方式，最低運營成本的要求越來越高，業主對建設工期盡可能縮短的需求變強。其次業主更希望將基本建設管理經驗不足的風險降低，而承包商經過幾十年的發展，逐漸具備了工程總承包的能力與把控。

在國家制度的變化及市場經濟規律需求的推動下，EPC模式逐漸成為了主流。目前，中國越來越多的建設項目開始采用EPC總承包模式。

2? EPC工程總承包模式

2.1 EPC工程總承包模式概述

EPC（Engineering Procurement Construction）模式是指建設單位委托工程的總承包商，依據總承包合同對項目進行包括項目設計、材料采購、項目施工、項目試運行等各個階段的統一管理，承包全部項目建設過程的一種總承包模式[3]。EPC工程總承包模式根據甲方要求，提供全生命周期服務。EPC模式的關聯如圖1所示。

2.2 EPC工程總承包模式的分類

隨著中國基礎設施建設規模的不斷擴大，在市場經濟理念的推動下，EPC模式在中國進行了快速本地化的發展，根據市場實際需求和承包商的特點，EPC模式依據分包商的數量分為EPC-msc（max sub-contract）和EPC-spc（self perform construction）兩種模式。

EPC總承包商根據自身實際情況選擇將各專業最大限度的分包給分包商的方式為EPC-msc（max sub-contract），如圖2。

EPC總承包商擁有全生命周期產業鏈，則會分包少部分工程給分包商，自身承擔設計、采購和大部分施工任務。這樣的模式為EPC-spc（self perform construction），如圖3。

2.3 EPC工程總承包項目的運作程序

前期決策階段初步設計階段→招投標階段→項目實施階段→竣工驗收及交付階段。

2.3.1 前期決策階段

參照國家規劃、地方經濟發展需求等資料。編制項目建議書。對與工程相關的氣候環境、社會環境、經濟效益、科研技術等采取現場勘查取證，從全生命周期和社會服務角度討論其長遠價值效益。多角度討論項目實施的必要性和可行性，編制項目可行性研究報告。

在對工程建設可行性分析的背景下，從公司長遠發展的方向對工程項目的設計、采購、施工組織設計進行全方位的討論和驗證，進一步從工程項目服務型的需求方向結合業主自身需求，制定工程項目的服務清單，包括建設時間、服務目標、設計標準等需求。

對建設項目從擬建項目固定資產投資、流動資金和項目建設期貸款利息的估算等方面進行投資估算，完成項目的可行性研究設計。

2.3.2 工程招標

前期決策結束后，業主委托咨詢公司根據可行性研究報告和和項目初步設計方案設計及項目任務書擬定招標文件。招標文件包括招標公告、評標辦法、投標文件格式、價格、用戶需求書等。用戶需求書是招標材料的核心部分，他反應了業主的真實需求，是投標報價的重要依據。

2.3.3 投標階段

根據招標文件要求，編制投標文件，包含商務部分、技術部分及工程量清單等。承包商在對業主招標文件充分分析和解讀的基礎上，同時對工程項目的人工成本、設備成本、機械成本等進行綜合分析，結合自身的施工管理經驗擬定投標文件和報價。

2.3.4 合同訂立階段

總承包商與業主在合同類型（總價合同、單價合同、成本加酬金合同）、合同條款、合同價格、調價機制等方面進行充分的溝通，簽訂合同。

2.3.5 設計和計劃的過程

承包商在中標后，對項目展開圖紙及方案的設計工作，同時從設計概算和設計優化角度完善設計文件。根據施工圖紙及概算進行物資采購及施工計劃。

2.3.6 工程驗收和保修

工程項目竣工，甲方組織相關單位進行驗收，包括工程是否滿足設計標準、施工安全及質量是否達標和設備功能及質量是否滿足需求等，在質保期內總承包商對工程維修事宜負責。

3? EPC工程總承包模式的應用性

業主根據工程項目的特點及實際情況在建設項目的起步階段就應該選擇最為合適的承包模式，例如“設計-招標-建造”模式、建設-管理模式、設計-建造模式（DBM）、建造-運營-移交模式（BOT）、項目承包模式（PMC）、合伙模式（Partnering）和工程總承包模式（EPC）。EPC工程總承包模式的適用性有三個特點：

①工程總承包模式主要適用于在工程建設的全生命周期中以工藝工法為主要核心技術的工程領域。建設項目具有投資資金龐大、施工周期長、接口繁多等的特點，例如鐵路建設項目、電力建設項目、水利工程、石油建設項目等。總承包商負責協調設計單位與設備廠家、設計與施工單位，設備廠家與施工單位之間的問題，從而推動項目在設計優化、物資采購、施工組織等方面達到最優，減少了中間環節，內部協調效率較高，能夠減少施工周期，保證建設目標如期完成。

②EPC工程總承包模式適用于業主缺少工程建設經驗，建設工程管理能力有限的工程。這類項目由于受到氣候、市場環境、施工管理等方面的影響，項目存在許多不確定性，具有極大的風險。在EPC模式下，業主則將這部分風險轉移給總承商，有效的規避了項目管理的風險。這就要求總承包商具有很高的設計規劃、物資采購、施工管理等方面的經驗。EPC模式能有效的整合工程總承包商在專業設計、設備制造、施工管理等方面的資源，使承包商在市場化環境中具備更強的競爭力。同時承包商可能并非對所有環節都精通，適當的將無法完成的工程分包給符合要求的企業，并對所有分包商進行統一管理。

③從經濟效益的角度來看，業主只進行了一次集中招標，大大降低了交易用費成本。在這種模式中，設計具有龍頭效應，將設計與采購相融合，在設計的階段開始采購，有效的縮短了采購周期，提高了采購質量，使物資設備的適用性更高。在設計與施工的相互糅合下，在最優運作模式，最低運營成本理念的指導下，實現了施工工藝及施工組織設計等方面的充分交底、工程施工順序、設備價格和功能的選擇等方面最優化。

4? 結論

隨著一帶一路戰略的不斷推進，越來越多的工程建設企業將走出去，實現EPC工程總承包模式的普及將有利于企業資源的整合和管理水平的提高，有利于企業適應國際化市場環境，有利于企業獲得更大發展空間。在建設項目投資規模大，施工技術復雜、建設難度大，工期緊張的大型項目中，EPC工程總承包模式是目前最合適的承包模式。

參考文獻：

[1]吳建海.EPC工程總承包項目的合同管理研究[J].信息記錄材料，2018（01）：241-242.

[2]朱明濤，王磊清.淺談EPC工程總承包項目的合同管理[J].現代食品，2017（16）：70-72.

[3]杜瓊.EPC工程總承包項目的成本管理方法探究[J].科技與企業，2013（20）：59.

[4]吳笛，周盛世，張艷萌.基于模糊層次分析法的國際工程EPC總承包項目風險評價研究[J].價值工程，2017，36（12）：33-35.