EPC工程總承包項(xiàng)目模式及其應(yīng)用性研究

李月英

摘要：隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的改革和我國工程建設(shè)三十年的有序發(fā)展，EPC工程總承包模式得到了長足的發(fā)展。通過對工程總承包模式的特點(diǎn)和運(yùn)作模式的研究，總結(jié)了EPC工程總承包模式在我國基本建設(shè)領(lǐng)域的適用性，為工程建設(shè)的模式選擇提供指導(dǎo)。

Abstract： With the reform of the market economic system and the orderly development of China's engineering construction for 30 years， the EPC project general contracting model has been greatly developed. Through the research on the characteristics and operation mode of the general contracting mode of the project， the applicability of the EPC project general contracting mode in the field of capital construction in China is summarized， which provides guidance for the mode selection of engineering construction.

關(guān)鍵詞：EPC工程;總承包項(xiàng)目;模式;應(yīng)用性研究

Key words： EPC project;general contracting project;model;applied research

中圖分類號：TU71? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2019）29-0099-03

0? 引言

隨著中國現(xiàn)代化建設(shè)的不斷深化發(fā)展，在工程建設(shè)領(lǐng)域，工程項(xiàng)目逐漸呈現(xiàn)項(xiàng)目規(guī)模龐大、復(fù)雜，建設(shè)生命周期長，專業(yè)接口多，技術(shù)集約化程度高，參加建設(shè)的單位多，投入資金大，社會(huì)影響大等特點(diǎn)。而業(yè)主對低成本、高效率、高質(zhì)量的工程建設(shè)要求逐漸提高。因此，越來越多的工程項(xiàng)目采用EPC工程總承包模式。EPC工程總承包模式是集“設(shè)計(jì)-采購-施工”于一體的工程模式。業(yè)主以固定總承包價(jià)格的方式將工程整體承包給具有相應(yīng)資質(zhì)的工程建設(shè)單位，該單位對工程建設(shè)的設(shè)計(jì)（Engineering）、采購（Procurement）、施工（Construction）、試運(yùn)行等所有環(huán)節(jié)全面負(fù)責(zé)，并且在工程質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)等方面進(jìn)行嚴(yán)格控制和監(jiān)管，工程總承包商依據(jù)自身特點(diǎn)和工程的要求將部分專業(yè)分包出去，專業(yè)分包商利用自身專業(yè)性優(yōu)勢進(jìn)行分包。

1? EPC工程總承包模式的發(fā)展

在我國，EPC（Engineering，Procurement and Construction）模式概念于20世紀(jì)末從國外引進(jìn)。EPC工程總承包商對項(xiàng)目的全生命周期（設(shè)計(jì)-采購-施工-驗(yàn)收交付）進(jìn)行服務(wù)。隨著《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包管理規(guī)范》的發(fā)布，EPC模式進(jìn)入了一個(gè)全面發(fā)展的時(shí)期。我國的工程承包模式包含EPC工程總承包模式即交鑰匙總承包、設(shè)計(jì)-采購總承包、采購-施工總承包、設(shè)計(jì)-施工總承包、建設(shè)-轉(zhuǎn)讓承包模式[1-2]。下面對EPC總承包模式作出進(jìn)一步分析。

隨著不同時(shí)代的需求，工程承包模式發(fā)生了不斷的變化，分別經(jīng)歷了設(shè)計(jì)與施工一體化，設(shè)計(jì)與施工專業(yè)化分離，再到設(shè)計(jì)、采購、施工一體化的演變過程。

1.1 設(shè)計(jì)與施工結(jié)合

20世紀(jì)之前，由于建筑結(jié)構(gòu)單一，工藝工法簡單，工程承包商承包了建筑工程的全部工序包括設(shè)計(jì)與施工。

1.2 項(xiàng)目分階段實(shí)施

隨著社會(huì)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變化，建筑的樣式和功能呈現(xiàn)出多樣化的趨勢，單一的承包商無法滿足業(yè)主的需求，逐漸演變出設(shè)計(jì)與專業(yè)施工分離的趨勢。歐洲最早出現(xiàn)工程總承包模式，即業(yè)主將設(shè)計(jì)、施工分階段分包給承包商，這種模式逐漸成為工程承包的主流。但在專業(yè)眾多，技術(shù)復(fù)雜的大型工程中，這種承包模式也出現(xiàn)了工程周期長、設(shè)計(jì)變更多等弱點(diǎn)。

1.3 設(shè)計(jì)和施工磨合發(fā)展階段

由于業(yè)主缺少施工經(jīng)驗(yàn)，設(shè)計(jì)與施工單位之間的溝通困難，而雇傭有經(jīng)驗(yàn)的工程管理單位進(jìn)行工程管理成為很好的選擇。通過工程管理單位加強(qiáng)設(shè)計(jì)與各施工企業(yè)之間的交流，提高了施工速度。然而，在這種模式下，設(shè)計(jì)與施工還是相互獨(dú)立的，沒有將二者的資源有效整合與銜接。設(shè)計(jì)與施工之間溝通問題與利益沖突問題依然存在。

1.4 EPC工程總承包階段

現(xiàn)代工程管理建設(shè)市場對最優(yōu)運(yùn)作方式，最低運(yùn)營成本的要求越來越高，業(yè)主對建設(shè)工期盡可能縮短的需求變強(qiáng)。其次業(yè)主更希望將基本建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)不足的風(fēng)險(xiǎn)降低，而承包商經(jīng)過幾十年的發(fā)展，逐漸具備了工程總承包的能力與把控。

在國家制度的變化及市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律需求的推動(dòng)下，EPC模式逐漸成為了主流。目前，中國越來越多的建設(shè)項(xiàng)目開始采用EPC總承包模式。

2? EPC工程總承包模式

2.1 EPC工程總承包模式概述

EPC（Engineering Procurement Construction）模式是指建設(shè)單位委托工程的總承包商，依據(jù)總承包合同對項(xiàng)目進(jìn)行包括項(xiàng)目設(shè)計(jì)、材料采購、項(xiàng)目施工、項(xiàng)目試運(yùn)行等各個(gè)階段的統(tǒng)一管理，承包全部項(xiàng)目建設(shè)過程的一種總承包模式[3]。EPC工程總承包模式根據(jù)甲方要求，提供全生命周期服務(wù)。EPC模式的關(guān)聯(lián)如圖1所示。

2.2 EPC工程總承包模式的分類

隨著中國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，在市場經(jīng)濟(jì)理念的推動(dòng)下，EPC模式在中國進(jìn)行了快速本地化的發(fā)展，根據(jù)市場實(shí)際需求和承包商的特點(diǎn)，EPC模式依據(jù)分包商的數(shù)量分為EPC-msc（max sub-contract）和EPC-spc（self perform construction）兩種模式。

EPC總承包商根據(jù)自身實(shí)際情況選擇將各專業(yè)最大限度的分包給分包商的方式為EPC-msc（max sub-contract），如圖2。

EPC總承包商擁有全生命周期產(chǎn)業(yè)鏈，則會(huì)分包少部分工程給分包商，自身承擔(dān)設(shè)計(jì)、采購和大部分施工任務(wù)。這樣的模式為EPC-spc（self perform construction），如圖3。

2.3 EPC工程總承包項(xiàng)目的運(yùn)作程序

前期決策階段初步設(shè)計(jì)階段→招投標(biāo)階段→項(xiàng)目實(shí)施階段→竣工驗(yàn)收及交付階段。

2.3.1 前期決策階段

參照國家規(guī)劃、地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求等資料。編制項(xiàng)目建議書。對與工程相關(guān)的氣候環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)效益、科研技術(shù)等采取現(xiàn)場勘查取證，從全生命周期和社會(huì)服務(wù)角度討論其長遠(yuǎn)價(jià)值效益。多角度討論項(xiàng)目實(shí)施的必要性和可行性，編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。

在對工程建設(shè)可行性分析的背景下，從公司長遠(yuǎn)發(fā)展的方向?qū)こ添?xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行全方位的討論和驗(yàn)證，進(jìn)一步從工程項(xiàng)目服務(wù)型的需求方向結(jié)合業(yè)主自身需求，制定工程項(xiàng)目的服務(wù)清單，包括建設(shè)時(shí)間、服務(wù)目標(biāo)、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)等需求。

對建設(shè)項(xiàng)目從擬建項(xiàng)目固定資產(chǎn)投資、流動(dòng)資金和項(xiàng)目建設(shè)期貸款利息的估算等方面進(jìn)行投資估算，完成項(xiàng)目的可行性研究設(shè)計(jì)。

2.3.2 工程招標(biāo)

前期決策結(jié)束后，業(yè)主委托咨詢公司根據(jù)可行性研究報(bào)告和和項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)方案設(shè)計(jì)及項(xiàng)目任務(wù)書擬定招標(biāo)文件。招標(biāo)文件包括招標(biāo)公告、評標(biāo)辦法、投標(biāo)文件格式、價(jià)格、用戶需求書等。用戶需求書是招標(biāo)材料的核心部分，他反應(yīng)了業(yè)主的真實(shí)需求，是投標(biāo)報(bào)價(jià)的重要依據(jù)。

2.3.3 投標(biāo)階段

根據(jù)招標(biāo)文件要求，編制投標(biāo)文件，包含商務(wù)部分、技術(shù)部分及工程量清單等。承包商在對業(yè)主招標(biāo)文件充分分析和解讀的基礎(chǔ)上，同時(shí)對工程項(xiàng)目的人工成本、設(shè)備成本、機(jī)械成本等進(jìn)行綜合分析，結(jié)合自身的施工管理經(jīng)驗(yàn)擬定投標(biāo)文件和報(bào)價(jià)。

2.3.4 合同訂立階段

總承包商與業(yè)主在合同類型（總價(jià)合同、單價(jià)合同、成本加酬金合同）、合同條款、合同價(jià)格、調(diào)價(jià)機(jī)制等方面進(jìn)行充分的溝通，簽訂合同。

2.3.5 設(shè)計(jì)和計(jì)劃的過程

承包商在中標(biāo)后，對項(xiàng)目展開圖紙及方案的設(shè)計(jì)工作，同時(shí)從設(shè)計(jì)概算和設(shè)計(jì)優(yōu)化角度完善設(shè)計(jì)文件。根據(jù)施工圖紙及概算進(jìn)行物資采購及施工計(jì)劃。

2.3.6 工程驗(yàn)收和保修

工程項(xiàng)目竣工，甲方組織相關(guān)單位進(jìn)行驗(yàn)收，包括工程是否滿足設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、施工安全及質(zhì)量是否達(dá)標(biāo)和設(shè)備功能及質(zhì)量是否滿足需求等，在質(zhì)保期內(nèi)總承包商對工程維修事宜負(fù)責(zé)。

3? EPC工程總承包模式的應(yīng)用性

業(yè)主根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)及實(shí)際情況在建設(shè)項(xiàng)目的起步階段就應(yīng)該選擇最為合適的承包模式，例如“設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建造”模式、建設(shè)-管理模式、設(shè)計(jì)-建造模式（DBM）、建造-運(yùn)營-移交模式（BOT）、項(xiàng)目承包模式（PMC）、合伙模式（Partnering）和工程總承包模式（EPC）。EPC工程總承包模式的適用性有三個(gè)特點(diǎn)：

①工程總承包模式主要適用于在工程建設(shè)的全生命周期中以工藝工法為主要核心技術(shù)的工程領(lǐng)域。建設(shè)項(xiàng)目具有投資資金龐大、施工周期長、接口繁多等的特點(diǎn)，例如鐵路建設(shè)項(xiàng)目、電力建設(shè)項(xiàng)目、水利工程、石油建設(shè)項(xiàng)目等。總承包商負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)單位與設(shè)備廠家、設(shè)計(jì)與施工單位，設(shè)備廠家與施工單位之間的問題，從而推動(dòng)項(xiàng)目在設(shè)計(jì)優(yōu)化、物資采購、施工組織等方面達(dá)到最優(yōu)，減少了中間環(huán)節(jié)，內(nèi)部協(xié)調(diào)效率較高，能夠減少施工周期，保證建設(shè)目標(biāo)如期完成。

②EPC工程總承包模式適用于業(yè)主缺少工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，建設(shè)工程管理能力有限的工程。這類項(xiàng)目由于受到氣候、市場環(huán)境、施工管理等方面的影響，項(xiàng)目存在許多不確定性，具有極大的風(fēng)險(xiǎn)。在EPC模式下，業(yè)主則將這部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給總承商，有效的規(guī)避了項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)。這就要求總承包商具有很高的設(shè)計(jì)規(guī)劃、物資采購、施工管理等方面的經(jīng)驗(yàn)。EPC模式能有效的整合工程總承包商在專業(yè)設(shè)計(jì)、設(shè)備制造、施工管理等方面的資源，使承包商在市場化環(huán)境中具備更強(qiáng)的競爭力。同時(shí)承包商可能并非對所有環(huán)節(jié)都精通，適當(dāng)?shù)膶o法完成的工程分包給符合要求的企業(yè)，并對所有分包商進(jìn)行統(tǒng)一管理。

③從經(jīng)濟(jì)效益的角度來看，業(yè)主只進(jìn)行了一次集中招標(biāo)，大大降低了交易用費(fèi)成本。在這種模式中，設(shè)計(jì)具有龍頭效應(yīng)，將設(shè)計(jì)與采購相融合，在設(shè)計(jì)的階段開始采購，有效的縮短了采購周期，提高了采購質(zhì)量，使物資設(shè)備的適用性更高。在設(shè)計(jì)與施工的相互糅合下，在最優(yōu)運(yùn)作模式，最低運(yùn)營成本理念的指導(dǎo)下，實(shí)現(xiàn)了施工工藝及施工組織設(shè)計(jì)等方面的充分交底、工程施工順序、設(shè)備價(jià)格和功能的選擇等方面最優(yōu)化。

4? 結(jié)論

隨著一帶一路戰(zhàn)略的不斷推進(jìn)，越來越多的工程建設(shè)企業(yè)將走出去，實(shí)現(xiàn)EPC工程總承包模式的普及將有利于企業(yè)資源的整合和管理水平的提高，有利于企業(yè)適應(yīng)國際化市場環(huán)境，有利于企業(yè)獲得更大發(fā)展空間。在建設(shè)項(xiàng)目投資規(guī)模大，施工技術(shù)復(fù)雜、建設(shè)難度大，工期緊張的大型項(xiàng)目中，EPC工程總承包模式是目前最合適的承包模式。

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