復雜網絡視閾下高校協同創新系統要素作用機理研究

謝蕾蕾　左衛兵

摘 要：以河南省高等學?？萍蓟顒诱{查數據為基礎，通過構建高校協同創新系統雙層網絡，測算高校創新活動的資源投入、技術支撐、創新成果、創新效益要素的作用路徑，梳理高校創新要素的作用機理。研究發現，河南省高校創新資源的使用，創新成果的轉化均存在不同程度的消極作用和效率低下問題，并建議疏導創新資源作用路徑，著力整治薄弱環節，優化高校與外部協作機構的合作模式，從而持續改善高校創新鏈條效率低下的問題，有效提升河南省高校創新的綜合競爭力。

關鍵詞：復雜網絡;協同創新;作用機理

中圖分類號：G647? ? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2019）28-0164-05

一、相關背景和研究綜述

（一）相關背景

“2011”計劃實施及創新機制體制改革的推進，以高校、科研院所、企業等機構為主體的產學研用協同創新，成為系統整合創新資源、提升創新效率的有效途徑。高等學校在協同創新過程中不斷進行資源重組和優化配置，科技創新能力逐步提升，但是幾年的實踐也使得創新資源利用效率低，創新成果轉化率低等問題浮出水面，并引起學術界、實業界的高度關注。以高校為主體的協同創新模式下效率缺失的主要原因在于創新鏈作用機理的不清晰，以至于內外部資源的整合與利用上存在混亂。因此在多主體介入的基礎上，以高等學校為研究主體，橋接復雜網絡理論和協同創新理論，構建高等學校創新要素綜合系統，梳理創新要素作用關系，并構建高校創新網絡的轉化機制，是高校和實業界關注的熱點和亟待解決的重點問題。

（二）研究綜述

20世紀90年代，Freeman（1987）、Landvall（1992）、Nelson（1993）、Edquist（1993）開創的國家創新體系，21世紀初Etzkowits與Leydesdorff提出的“三螺旋模型”、哈肯提出的協同學概念等共同構成了高校創新系統研究的理論源泉，以此為基礎，學者們分別展開了對高校創新系統的研究。

關于高校協同創新系統機制，多數學者將其劃分為知識管理、合作模式、利益分配、合作分工等方面。Veronica Serrano認為協同是知識、資源、行為、績效的全面整合[1]。王海軍等橋接模塊化理論和產學研用協同創新理論，構建了一種生態型產學研用協同創新網絡，設計了相應的運行機制[2]。王海軍等橋接了資源依賴、模塊化理論和協同創新理論，分析了資源依賴和模塊化對產業研用協同創新的較差調節影響關系，研究設計了基于模塊化的產學研用協同創新網絡組織模型和模塊化協調機制[3]。劉洪民、楊艷東將產學研用協同創新組織的生命周期劃分為四個階段，并針對不同的階段產學研用協同創新的激勵不足問題，設計出不同的激勵機制[4]。何郁冰針對“戰略—知識—組織”的三層互動協同創新模式，建立“核心層—支持層—輔助層”的產學研協同創新理論框架[5]。陳勁等從整合與互動兩個維度構建協同創新理論框架，在整合維度上涵蓋知識、資源、行動、績效，在互動維度上涵蓋互惠知識共享、資源優化配置、行動最優同步、系統匹配度[6]。

關于高校協同創新協同的綜合評價，王海軍、成佳構建了多主體介入的產學研用協同創新網絡機構，并在此基礎上設計了產學研用協同創新技術績效評價指標體系，闡述了產學研用協同創新過程中企業與外部創新主體的主要合作模式，以及面向合作對象的利益協同機制[7]。王延榮、趙文龍以創新成果形成與轉化子系統、創新資金循環子系統、人才流動子系統作為對產學研協同創新系統構建和評價的基礎[8]。Banaccorsi等以知識轉移過程的特性、合作關系的結構這兩個因素為基礎構建產學合作效率評價系統，并認為協同創新績效評價不能只圍繞企業對合作的期望，大學作用不能邊緣化[9]。王進富等以動力協同、路徑協同、知識管理協同測度為基礎，探討產學研協同機制的綜合評價問題[10]。

目前的研究主要探討高校協同創新的內涵、動力、目標、體制構建和綜合評價等，加深了對高校協同創新系統的理論和機理的認知，但是已有研究多從創新主體的組合出發，對以創新要素作用機理為基礎的創新鏈的研究相對薄弱，對高校創新績效不足和科技成果轉化率較低等問題的剖析相對不足。顯然，在復雜網絡視閾下剖析高校協同創新系統的要素作用機理和創新鏈的形成，對解決高校協同創新的難點具有重要的意義。

二、理論建構

協同創新是當前高校創新的主要組織模式，高校在國家、地區或產業的重大需求引導下，通過整合和協同校內和校外的人才、物質、資金、制度等各方資源開展創新活動，并將創新成果進行市場化應用和開發的完整“創新流”。在這一過程中涉及到多主體、多要素的非線性規劃和作用，因此線性分析方法已不適用，本文采用包括兩層潛變量的復雜網絡模型對高校協同創新系統進行架構，以此剖析創新要素之間的作用機理。

（一）創新要素衡量指標設計

根據協同創新理論和復雜網絡構建原理，將高校創新要素凝練為資源投入、技術支撐、創新成果、創新效益4個一級潛變量，構建高校協同創新系統的網絡結構。

1.創新資源衡量資金投入和物質資源投入。其中，設置經費投入二級潛變量，用以衡量政府、高校和社會企業機構的各種經費投入。物質資源投入是在創新過程中，科研基礎設施、裝備、機構和一些信息化資源平臺的利用情況，主要的表現為重點實驗室、工程研究中心、圖書館的藏書數量、電子圖書利用效果、科技學報和文獻機構。

2.技術支撐衡量人才支撐和項目支撐。分別設置這兩個潛變量，反映高等學校承擔的各級別科研項目，以及所擁有的科技人員情況，用以衡量高校的技術支撐能力。

3.創新成果是指高校在整個技術和知識創新過程結束后，所獲得的具有一定學術價值、實際運用價值的科技成果或獎勵。根據高校科技創新能力各要素組合的綜合效果，成果集中于科技獎勵和應用類成果方面，科技獎勵下設置二級潛變量。

4.創新效益是指科技創新成果經過市場轉化，用以滿足提高生產力水平、促進社會發展、改善環境等需求，主要體現科技創新所帶來的社會效益、經濟效益和科研成果的實踐能力，外化表現為轉化技術合同數、轉化技術合同當年實際收入、授權專利數、發明專利數。經濟效益還體現在產學研合作規模與水平、專利轉讓年收入、科研人員收入方面。

（二）創新要素關系假設

資源投入、技術支撐、創新成果、創新效益4個一級潛變量與經費投入、校外項目、創新成果3個二級潛變量相互作用構成創新要素復雜網絡。通過文獻挖掘，對創新要素之間作用關系做以下假定。

1.資源依賴對高校協同創新活動的支撐。知識的生產仍是以資源投入為前提和基礎的。中國目前多數高校仍處于資源推動型創新模型，創新資源，尤其是資金和平臺的優劣對于高校的科研項目中標數，以及創新成果轉化都具有直接和強烈的作用。由此得出：

命題1：高校對自身和其他協作單位資源的依賴，是創新鏈運行的原始動力。

2.知識創造過程的復雜性和非線性特征。如果只從創新資源的輸入和成果產出的特點看，知識創造過程可看作黑箱，但與黑箱理論研究不涉及系統內部的結構和相互關系，僅從其輸入輸出的特點了解該系統規律不同，本文的研究目標在于梳理高校協同創新系統內部錯綜復雜的結構，確定顯性和隱性創新成果的彼此作用機理，維持知識創造的連續。由此得出：

命題2：知識創造過程中隱形和顯性成果交互作用，成為創新鏈的重要核心環節。

3.創新效益是創新鏈的延伸，并是高校協同創新的真實實力體現。不同的協同體在高校協同創新系統中有不同的效益目標，高校借助企業、供應商、政府等協同體資源，實現概念化創新成果的產品化和市場化，并通過不同合作模式的分配機制，為下一輪的創新活動提供資源支持。由此得出：

命題3：創新效益既是本輪創新活動的終結，同時也是新一輪創新活動的開始，概念化創新成果的轉化鏈順暢，對于高校創新活動的可持續發展至關重要。

綜上，給出以下研究假設：

假設1：創新資源對創新效益和技術支撐均呈現正向作用。

假設2：技術支撐對創新成果呈現正向作用。

假設3：創新成果對創新效益呈現正向作用。

假設4：經費投入對創新資源、技術支撐和創新成果均具有正向作用。

假設5：校外項目對技術支撐具有正向作用。

假設6：科技獎勵對創新績效具有正向作用。

（三）結構模型

在潛變量和假設關系支撐下，構建高校創新要素結構模型（如圖1所示）。

三、實證分析

（一）數據來源及估計方法

研究數據來自于河南省教育廳組織的河南省高等學?？萍挤涨闆r調查，參與調研的高校共103所，其中本科院校55所（博士授權單位9所），高職高專學校48所，涵蓋了河南省大部分高等學校，其研究結果具有較強的代表性。

應用Kolmogorov-Smirnov檢驗，對所有可測變量進行正態性檢驗。結果顯示，每一項指標的檢驗P值均小于0.05，有理由認為數據不服從正態分布，因此采用偏最小二乘方法（Partial Least Square，PLS）進行參數估計。

（二）模型優度檢驗

經過優化，高校創新要素作用機理測量模型的信效度檢驗（如表2所示）。

采用復合信度（Composite Reliability）來檢驗測量模型的信度，CR值大于0.7，表明觀測數據的可信度是比較好的。本測量模型的CR值在0.7227～0.9724之間，均大于0.7;C？琢值在0.5093～0.9520之間，均大于0.5，所以有理由認為此次高校科技調查數據具有理論上較好的信度，樣本數據的穩定性、可靠性和一致性通過檢驗。模型的AVE值在0.5191～0.9463之間，均大于0.5，表明結構方程模型中的觀測變量對潛在變量的度量合理有效。

R2反映各個潛在變量的被解釋程度，創新資源信息總量中75.86%被可測變量解釋，經費投入、技術支撐、校外項目、創新產出、科技獎勵、創新績效分別有63.42%、53.27%、83.54%、57.52%、67.54%、50.42%的信息被模型解釋?？傮w而言，信息損失較小，利用該結構模進行統計分析是可行的。

（三）創新要素作用路徑測算

采用PLS方法測算各條路徑系數，并進行標準化和顯著性檢驗，結果（如下頁圖2所示）。

1.高校協同創新資源投入水平顯著受到經費投入的影響，但是在創新鏈中，創新資源的驅動作用發揮受到阻礙。模型中資源投入對經費投入的敏感程度較高（經費投入對資源投入的標準化系數路徑系數為0.472），且資源投入還較完整地反映出創新平臺的建設狀況（資源投入對工程研究中心和重點實驗室的標注化路徑系數均達到0.9以上）。在“資源投入—創新成果”的路徑上，創新資源呈現直接消極作用，對項目、人員建設等技術支撐中間成果的標準化路徑系數分別為-0.243，對專利、解決技術難題等概念性成果的產出路徑系數為-0.024。河南省是人口大省，但是高級別大學少，創新能力弱。雖然河南省財政不斷增加對大學發展的資金和政策支持，但是高等學校創新實力的提升是一個不斷積累的漫長過程，從目前的網絡特征看，持續增長的資源投入還未形成與之匹配的直接性創新成果的產出，但是資源的投入卻對創新效益帶來了顯著的積極影響，資源投入對創新效益的標準化直接路徑系數達到0.159。由此可見，近年來對科技成果轉化的不斷關注和加強，使得河南省創新資源在努力提升高校創新實力的同時，為高等學校與市場的對接創造了更為便利的條件和環境，顯著的改善和提升了高?？萍汲晒氖袌龌瘧茫瑒撛炝烁嗟慕洕蜕鐣б?。

2.高?？蒲谢A的改善，對直接性創新成果的增長具有積極作用，但在轉化為創新效益的直接作用上呈現消極作用。從保有的科技人員和承擔的科研項目兩個方面衡量高校的創新基礎。技術支撐對人員和項目的信息提取是顯著而充分的，可以認為技術支撐對高校創新基礎的衡量是合理的。從路徑系數看，技術支撐對創新成果具有正向作用，路徑系數達到0.158。科研項目是申請科研獎勵、專利的基礎，科技人員是解決技術難題的關鍵。對于河南省高校而言，科研基礎向科技成果的轉化是有效的，但是從路徑系數數值看，這種轉化的強度仍略弱。技術支撐對創新效益的轉化作用為負，路徑系數為-0.111。從直接作用看，高校獲得的項目和科技人員越多，反而不利于創新經濟效益的擴張，這其中涉及到效率低下的問題，前述已指出河南省高校處于創新發展的爬坡階段，大量的資源投入并沒有很高的實施效率，同時發現高校承擔的科研項目結構偏低，國家級項目相對較少，低檔次的科研項目在市場化轉移中很難得到企業的青睞，因此這類項目和人員持有越多，反而看不到應有的經濟效益。

3.創新成果是創新效益的基礎，表現出強烈的促進作用。高校協同創新的直接成果表現為科技獎勵、專利申請和社會服務，復雜網絡中創新成果對這三種成果的反映是充分的，同時高校創新成果水平也受到這三類觀測變量的顯著影響。創新效益主要體現科技項目和科技獎勵的實際合同轉化，以及授權的發明專利數量。創新成果對創新效益的路徑體現了創新成果的直接轉化能力，從網絡模型測算結果看，河南省高校的該路徑系數達到0.658，相較于其他的路徑，其作用強度較大。在其他因素穩定的前提下，創新成果每提升一個單位，就會產生0.658個單位的創新效益。雖然河南省高校協同創新網絡中該系數超過0.5，但是與創新能力更系統和強大的區域而言，在成果轉化的強度和結構上仍存在較大差距。

四、高校協同創新系統優化的措施建議

第一，厘清創新資源的作用機理，著力疏通薄弱環節，提升創新資源的使用效率。在創新模式不斷優化的進程中，創新資源仍然是創新鏈條正常運轉的最強推力，創新資源在形成協同創新系統之前、之中和之后都有不同作用和強度的發揮。經費的投入雖然促進了創新收益的提升，但是研究發現經費對人才和其他創新資源的配置并未有積極效果，因此創建合理的評價機制和匹配機制，疏通組織和機制壁壘，將創新資金、人才等精準、快速地投入到經濟社會發展的急需行業和領域，不僅能夠使得創新資源的積極作用呈現，并且能加速科技成果積累，提升創新效率，從而成為實現“精準化創新”的重要步驟。

第二，轉變思想意識，突破組織界限，提升創新成果轉化效率。高等學校在協同創新過程中不斷進行資源重組和優化配置，科技創新能力逐步提升，但是高校的科技成果轉化卻一直是協同創新系統的薄弱之處。目前，我國每年取得的省部級以上科技成果轉化率僅為25%左右，真實能夠實現產業化的不足5%。科技成果轉化率偏低是由于傳統高校職責局限，認為開拓市場并非是高校的主要職能，因此所有的資源和力量都用于進行科技創新，而忽略了與企業和市場的聯系，認為切斷因素之間的作用路徑使得創新鏈條不完整，也使得高校日漸脫離市場。通過創建創新基金，減少高校與企業、高校與市場的沖突，盡可能地實現高校與企業、市場和政府需求的無縫對接，疏通和完善科技成果與市場效益作用路徑，是提升高校創新成果轉化，創造更多市場收益的有效手段。

參考文獻：

[1]? Veronica Serrano，Thomas Fischer.Collaborative innovation in ubiquitous system[J].International manufacturing，2007，（18）：599-615.

[2]? 王海軍，馮軍政.生態型產學研用協同創新網絡構建與機制研究——模塊化視角[J].軟科學，2017，（9）：35-39.

[3]? 王海軍，溫興琦.資源依賴與模塊化較差調解下的產學研用協同創新研究[J].科研管理，2017，（4）：21-31.

[4]? 劉洪民，楊艷東.用戶創新與產學研用協同創新激勵機制[J].技術經濟與管理研究，2017，（7）：31-34.

[5]? 何郁冰.產學研協同創新的理論模式[J].科學學研究，2012，（2）：161-173.

[6]? 陳勁，楊銀娟.協同創新的理論基礎與內涵[J].科學學研究，2012，（2）：161-164.

[7]? 王海軍，成佳.多主體介入的產學研用協同創新網絡研究——技術績效和協調機制視角[J].華東經濟管理，2017，（6）：174-179.

[8]? 王延榮，趙文龍.基于系統動力學的產學研協同創新機制研究[J].華北水利水電大學學報，2013，（5）：63-68.

[9]? Bonaccorsi A.，Piccalugadu A.A theoretical framework for the evaluation of university-industry relationships[J].R&D Management，1994，（3）：229-247.

[10]? 王進富，張穎穎，蘇世彬，劉江南.產學研協同創新機制研究[J].科技進步與對策，2013，（16）：1-6.

Abstract：Based on the survey data of university science and technology activity in Henan，construct the double network of the collaboration innovation system，calculate the path of resources input，technology support，innovation output and innovation efficiency，then combing the mechanism of university innovation element.It found that：there are different degree of negative and low efficiency problems in the use of innovation resources and the transformation of innovation achievement，then it gives advice that guiding the path of innovation resources，focusing on the regulation of the weak link，optimizing the cooperation pattern of university and external organization，so continuing improving the low efficiency in innovation chain，enhancing the comprehensive competitive of university innovation in Henan.

Key words：complex network;collaborative innovation;mechanism of action

[責任編輯 史麗麗]