惠益分享制度的起源和發展

向涓涓 吉首大學 歷史與文化學院 湖南吉首 416000

“惠益分享”是近來年的一個熱門詞，它主要指的是遺傳資源和傳統知識的惠益分享。遺傳資源是指對人類具有潛在或實際價值的生物體，包括動物、植物和微生物。其利用范圍包括對自然資源進行的基礎研究到商業產品的開發再到生物技術的開發和利用等等。

生物技術的發展使地方社區遺傳資源及相關傳統知識的的價值逐漸為世人所知。由于利用遺傳資源和傳統知識可獲得極大的潛在利益，因此成為遺傳資源使用者（或使用國）們搶奪的目標。隨著全球化進程不斷加快，世界各地之間的聯系和交流越來越緊密。自20世紀90年代以來，全球遺傳資源無償獲取甚至生物剽竊（bio—piracy）（或稱“生物海盜”）行為層出不窮。生物剽竊一般是指研究機構、商業公司或其他組織或機構在未經知情和同意，開發和利用其他國家或地區的遺傳資源和相關傳統知識，并利用知識產權法對研究成果進行專利保護以獲取暴利的行為。遺傳資源不但經由“從南到北”的方向流動，即從發展中國家向發達國家流動，而且逐步成為私人財產權控制的對象。[ 張小勇.遺傳資源的獲取和惠益分享與知識產權[J].環球法律評論,2015(6).]

為應對生物剽竊行為，廣大發展中國家開始要求對遺傳資源和相關傳統知識的利用進行惠益分享。各國對遺傳資源惠益分享的重視推動了一系列國際條約的制定。自遺傳資源進入國際視野到20世紀90年代期間，人們一直認為遺傳資源是人類共同的遺產，因此沒有主權一說。1983年糧農組織（FAO）制定的不具法律約束力的《植物遺傳資源國際約定》就基于這一普遍接受的原則。由于人們意識到共同遺產原則造成了發達國家對發展中國家遺傳資源的剝削，2001年聯合國糧農組織（FAO）主導的《糧食和農業植物遺傳資源國際約定》（ITPGRFA）的確立，重申了各國對其自然資源擁有的主權權利，且規定可否取得遺傳資源地決定權取決于國家政府，依照國家法律行使,即各國擁有對本國糧食及農業植物遺傳資源的主權。1992年聯合國環境和發展大會起草并通過了《生物多樣性公約》（CBD）。該公約承認了遺傳資源惠益分享的一大原則，即國家主權原則,并對遺傳資源獲取與惠益分享做出了多項規定。《生物多樣性公約》提出了遺傳資源獲取與惠益分享的另外一個原則，即事前知情同意原則——遺傳資源的取得須獲得提供該資源的締約國的事先知情同意，除非該締約國另有決定。2002年《生物多樣性公約》第六次締約國大會批準通過了《關于獲取遺傳資源并公正和公平分享通過其利用所產生的惠益地波恩準則》（簡稱《波恩準則》），該準則提出了一個框架來促進對遺傳資源的獲取，以及對由遺傳資源的利用所帶來的惠益的公平分享，但《波恩準則》只具備建議性，而不具有強制性。2010年的《生物多樣性公約關于獲取遺傳資源和公平公正地分享其利用所產生惠益的名古屋議定書》（NP，簡稱《名古屋議定書》）為遺傳資源的提供方和使用方提供了更多的法律保障和更大的透明度；并促進和強調了另一大原則——惠益分享原則。遺傳資源和傳統知識的惠益分享是指使用方應與提供方分享由遺傳資源和傳統知識的利用所帶來的惠益。分享的惠益可以是資金，如獲取費、版權費、預付費、獲利或零售額的分成等等；也可以是非資金，比如分享研究和開發成果、提供相關培訓、能力建設、技術輸入等等。

從《糧食和農業植物遺傳資源國際約定》到《名古屋議定書》，一系列國際條約的制定確立并加強了惠益分享制度的原則和框架。上訴國際條約體現了對各國遺傳資源和相關傳統知識的尊重和保護，并鼓勵公平地享用因利用資源而獲得的惠益。惠益分享制度為獲取和平等分享世界遺傳資源和相關傳統知識及其惠益制定了基本原則和實施細則，并提供了可資借鑒的各項內容。惠益分享制度的確立對于生物多樣性豐富的發展中國家意義十分重大。第一，發展中國家可以合法地從遺傳資源及傳統知識的惠益分享過程中獲取貨幣資源和能力建設；第二，發展中國家獲得的貨幣資源和能力建設將有助于國內對自然資源、地方性生態知識以及生物多樣性的維護和利用。《名古屋議定書》第 9條提出，締約方應鼓勵資源提供者和使用者將產生的惠益用于生物多樣性保護和可持續利用其組成部分。第三，惠益分享制度的建立在一定程度上是發展中國家與發達國家之間的博弈結果，這一結果將有利于在此基礎上建立更加公平合理的國際制度。

但是我們應該注意到，各條約對惠益分享制度的落實在很大程度上交由國家立法去處理。一方面體現了對各國立法權的尊重；另一方面，由于各國法律的區別和惠益分享的多樣性，以及惠益雙方信息和能力等方面不對等問題，可能會影響惠益分享的公平合理。

結語

美國前國務卿基辛格在上世紀70年代就已經說過：“如果你控制了石油，你就控制了所有的國家；如果你控制了糧食，你就控制了所有的人類。”以目前的國際形勢來看，后半句話也可以這樣理解：如果你控制了遺傳資源及相關傳統知識，你就控制了所有的人類。因此，我國應十分重視對地方性生態知識的保護，并加快建立相關的保護和利用的機制。如抓緊進行立法研究、完善生物遺傳資源及傳統知識數據庫、維護生物多樣性、加大宣傳力度等。所以，我們呼吁在現有的國際惠益分享制度的框架下合理合法地對地方性生態知識進行共享。鼓勵公平分享因利用地方性生態知識而產生的惠益