淺析權(quán)利要求的解讀對(duì)檢索的重要性

李小艷　吳瓊

摘 ? 要：檢索是發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中的一個(gè)關(guān)鍵步驟，而深入理解和準(zhǔn)確解讀權(quán)利要求的真實(shí)含義則是檢索的關(guān)鍵。本文從審查指南對(duì)檢索的要求和檢索的目的出發(fā)，結(jié)合具體案例分析了從本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度深入解讀權(quán)利要求和把握發(fā)明構(gòu)思對(duì)檢索結(jié)果的影響和重要性。對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查來(lái)說(shuō)，權(quán)利要求的解讀是第一步，也是很重要的一步，其不但影響著檢索的方向、效率和結(jié)果，甚至還影響了案件最終是否能夠走向授權(quán)。

關(guān)鍵詞：權(quán)利要求 ?解讀 ?檢索 ?本領(lǐng)域技術(shù)人員 ?發(fā)明構(gòu)思

中圖分類號(hào)：G30 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號(hào)：1674-098X（2019）06（b）-0246-02

《專利審查指南》第二部分第七章指出：每一件發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)诒皇谟鑼＠麢?quán)前都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行檢索。檢索是發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查程序中的一個(gè)關(guān)鍵步驟，其目的在于找出與申請(qǐng)的主題密切相關(guān)或者相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)中的對(duì)比文件，或者找出抵觸申請(qǐng)文件和防止重復(fù)授權(quán)的文件，以確定申請(qǐng)的主題是否具備專利法第二十二條第二款和第三款規(guī)定的新穎性和創(chuàng)造性，或者是否符合專利法第九條第一款的規(guī)定。

檢索主要針對(duì)申請(qǐng)的權(quán)利要求書(shū)進(jìn)行，并考慮說(shuō)明書(shū)及其附圖的內(nèi)容。審查員首先應(yīng)當(dāng)以獨(dú)立權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案作為檢索的主題。這時(shí)，應(yīng)當(dāng)把重點(diǎn)放在獨(dú)立權(quán)利要求的發(fā)明構(gòu)思上，而不應(yīng)當(dāng)只限于獨(dú)立權(quán)利要求的字面意義，但也不必?cái)U(kuò)展到考慮說(shuō)明書(shū)及其附圖的內(nèi)容后得出的每個(gè)細(xì)節(jié)[1]。

可見(jiàn)，對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查來(lái)說(shuō)，權(quán)利要求的解讀是第一步，也是很重要的一步，其不但影響著檢索的方向、效率和結(jié)果，甚至還影響了案件最終是否能夠走向授權(quán)。然而由于審查員對(duì)專業(yè)知識(shí)的了解也是層層遞進(jìn)的，這使得審查員對(duì)發(fā)明的理解也是一個(gè)不斷深入的過(guò)程[2]。以下筆者從一個(gè)具體案例出發(fā)，來(lái)詳細(xì)探討權(quán)利要求的解讀對(duì)檢索的影響和重要性。

1 ?基于真實(shí)案例的具體分析

1.1 案例基本信息

發(fā)明名稱：電動(dòng)車輛的電池?zé)犭娕肌?/p>

分類號(hào)：H01M 10/48，H01M 2/20，G01K 7/08。

1.2 背景技術(shù)

為了電池的穩(wěn)定運(yùn)行，通常需要監(jiān)測(cè)電池的溫度。現(xiàn)有方法中，測(cè)量電池的溫度主要是使用測(cè)量電池外表皮上溫度的熱敏電阻。也即，是利用與電池分開(kāi)的熱電偶進(jìn)行測(cè)量，這種熱電偶與電池是完全分開(kāi)的，換句話說(shuō)，現(xiàn)有技術(shù)都是采用現(xiàn)成的熱電偶去測(cè)量電池的溫度。因此，造成溫度的檢測(cè)不夠快速和準(zhǔn)確。

1.3 技術(shù)方案

本案例的獨(dú)立權(quán)利要求1如下：一種電動(dòng)車輛的電池?zé)犭娕迹涮卣靼旱谝徊牧系臏囟雀袘?yīng)引線;以及不同于第一材料的第二材料的電動(dòng)車輛電池組件。

經(jīng)分析，本申請(qǐng)的發(fā)明點(diǎn)在于熱電偶的內(nèi)部結(jié)構(gòu)。從其說(shuō)明書(shū)記載的內(nèi)容可知，電池組件具體可以為電壓感應(yīng)引線、電池端子或匯流條;以及熱電偶并非一個(gè)單獨(dú)的部件，而是附圖標(biāo)記100對(duì)應(yīng)的整體，并且它是集成到電池上發(fā)揮其溫度檢測(cè)功能的。換句話說(shuō)，本申請(qǐng)的熱電偶與電池是一體設(shè)置的，從而使得溫度的檢測(cè)更加快捷和準(zhǔn)確。

1.4 對(duì)權(quán)利要求的初步解讀和檢索

最初審查員對(duì)熱電偶的結(jié)構(gòu)和工作原理不是很了解，對(duì)權(quán)利要求的解讀也僅局限于其字面含義，因此，初步檢索時(shí)在專利庫(kù)中主要采用權(quán)利要求中記載的關(guān)鍵詞和相關(guān)算符進(jìn)行檢索，通過(guò)瀏覽，發(fā)現(xiàn)檢索的結(jié)果并不理想，并沒(méi)有檢索到能夠評(píng)價(jià)本申請(qǐng)權(quán)利要求1新穎性或創(chuàng)造性的對(duì)比文件。

1.5 對(duì)權(quán)利要求的深入解讀和再檢索

由于檢索的結(jié)果與權(quán)利要求的解讀有著直接關(guān)系，因此，重新理解權(quán)利要求的真實(shí)含義和抓住發(fā)明的構(gòu)思就顯得至關(guān)重要;后來(lái)，通過(guò)借助工具書(shū)和百度等網(wǎng)站進(jìn)行查詢，深入理解熱電偶的工作原理，不斷站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，發(fā)現(xiàn)：由于熱電偶需是兩種性質(zhì)不同但契合一定要求的導(dǎo)體或半導(dǎo)體材料構(gòu)成回路，那么熱電偶兩端引線的材料必然是不同的，這是其基本的性質(zhì)。因此，筆者按照此發(fā)明構(gòu)思再次在中文專利庫(kù)中進(jìn)行檢索，同時(shí)還分析了本申請(qǐng)給出的其中一個(gè)分類號(hào)G01K7/08，發(fā)現(xiàn)其含義為利用被測(cè)物體本身構(gòu)成熱電材料之一的熱電元件進(jìn)行溫度測(cè)量，比較準(zhǔn)確，同時(shí)也體現(xiàn)了發(fā)明點(diǎn)，因此，將其與關(guān)鍵詞熱電偶、體現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)鍵詞電池相結(jié)合進(jìn)行檢索，檢索過(guò)程如下：

1 CNTXT ? ? ? 16 ? ? ? ? ?G01K7/08/IC

2 CNTXT ? ? ? 97222 ? ? ? ?熱電偶

3 CNTXT ? ? ? 12 ? ? ? ? ? 2 and 3

4 CNTXT ? ? ? 1405075 ? ? ?電池

5 CNTXT ? ? ? 3 ? ? ? ? ? ?4 and 5

當(dāng)瀏覽檢索式5時(shí)，很快發(fā)現(xiàn)專利文件CN104205421A的技術(shù)方案與本申請(qǐng)高度相關(guān)，其公開(kāi)了一種用于檢測(cè)電池單元溫度的溫度檢測(cè)器100，其具有第一導(dǎo)體102、第二導(dǎo)體104、電池單元元件106和電壓測(cè)量?jī)x108;第一導(dǎo)體102與元件106和電壓測(cè)量?jī)x108導(dǎo)電連接;元件106和第二導(dǎo)體104導(dǎo)電連接，第二導(dǎo)體104與電壓測(cè)量?jī)x108導(dǎo)電連接。這些組成部分共同地構(gòu)成閉合的電流回路。第一導(dǎo)體102和第二導(dǎo)體104與電池端子300連接。電池端子300，具有第一材料，而第二導(dǎo)體104具有第二材料。經(jīng)過(guò)分析，筆者發(fā)現(xiàn)其發(fā)明構(gòu)思與本申請(qǐng)基本一致;由于其公開(kāi)日期在本申請(qǐng)的公開(kāi)日期之后，并不是現(xiàn)有技術(shù)，經(jīng)追蹤發(fā)現(xiàn)其同族文件WO2013143757A1的公開(kāi)日期在本申請(qǐng)的公開(kāi)日期之前，經(jīng)核實(shí)可以作為對(duì)比文件1，能夠影響權(quán)利要求1的新穎性。

為了檢索的更加全面，在外文專利庫(kù)VEN中也按照上述思路進(jìn)行檢索，將體現(xiàn)發(fā)明點(diǎn)的分類號(hào)G01K7/08/IC與體現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)域的分類號(hào)H01M+/IC直接結(jié)合，很快也檢索到了上述對(duì)比文件1（WO2013143757A1）;同時(shí)還考慮到電池領(lǐng)域，CPC也給出了大量完善的細(xì)分，通過(guò)查詢CPC分類表，分析了本申請(qǐng)給出的另一個(gè)分類號(hào)H01M10/48，經(jīng)過(guò)分析，發(fā)現(xiàn)其下位點(diǎn)組CPC分類號(hào)H01M 10/486的含義為與測(cè)溫裝置相結(jié)合的蓄電池，與本申請(qǐng)的技術(shù)方案也很接近，將其與關(guān)鍵詞熱電偶結(jié)合進(jìn)行再次檢索，檢索過(guò)程如下：

1 VEN ? ? ? 44676 ? ? ?thermocouple

2 VEN ? ? ? 3966 ? ? ? H01M10/486/cpc

3 VEN ? ? ? 23 ? ? ? ? 2 and 3

當(dāng)瀏覽檢索式3時(shí)，發(fā)現(xiàn)專利文件DE102010050997A1的摘要和摘要附圖公開(kāi)的內(nèi)容也與本申請(qǐng)很相關(guān)，其公開(kāi)了用于驅(qū)動(dòng)電動(dòng)車輛的電池的熱電偶，電池具有兩個(gè)或更多個(gè)棱柱形單電池，相鄰單電池的接觸表面設(shè)置為與不同的金屬層（2，3）接觸，即單側(cè)金屬粘接膜，使得單電池的側(cè)表面完全被金屬層覆蓋，金屬層與電連接器（4，5）連接，不同的金屬層（2，3）與熱電偶的兩端的引線接觸，以保證能夠可靠地檢測(cè)電池在充放電過(guò)程中的溫度變化。經(jīng)過(guò)分析和核實(shí)，發(fā)現(xiàn)其可以作為對(duì)比文件2，也能夠影響權(quán)利要求1的新穎性。

1.6 對(duì)比文件的特征分析和權(quán)利要求的深入解讀

經(jīng)過(guò)對(duì)權(quán)利要求的深入解讀和比對(duì)，再重新回顧本申請(qǐng)的權(quán)利要求，發(fā)現(xiàn)本案例的權(quán)利要求中涉及到的技術(shù)特征（1）電動(dòng)車輛：屬于用途限定，其對(duì)該熱電偶的結(jié)構(gòu)和/或組成并不會(huì)產(chǎn)生影響，實(shí)際上沒(méi)有限定作用;技術(shù)特征（2）熱電偶：對(duì)比文件1中稱之為溫度檢測(cè)器，并非熱電偶，但是它卻能夠?qū)崿F(xiàn)熱電偶的測(cè)溫功能;技術(shù)特征（3）溫度感應(yīng)引線、電池組件，或者電壓感應(yīng)引線：屬于申請(qǐng)人自定義的技術(shù)術(shù)語(yǔ)，例如在對(duì)比文件1中稱之為第一導(dǎo)體、第二導(dǎo)體、熱電線路等;技術(shù)特征（4）第一材料、第二材料：其為熱電偶的基本性質(zhì)，只要是熱電偶其兩端引線的材料必然是不同的，這是熱電偶本身所帶來(lái)的。從上述分析可知，正是由于上述技術(shù)特征在本申請(qǐng)和對(duì)比文件中采用了不同的表達(dá)方式，才導(dǎo)致最初采用上述技術(shù)術(shù)語(yǔ)的檢索過(guò)程收效甚微;而后續(xù)通過(guò)站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，深入解讀權(quán)利要求的真實(shí)含義，從發(fā)明構(gòu)思的角度出發(fā)進(jìn)行檢索，采用體現(xiàn)發(fā)明點(diǎn)的分類號(hào)和體現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)鍵詞或分類號(hào)結(jié)合進(jìn)行檢索，很快就檢索到了均能影響權(quán)利要求1新穎性的對(duì)比文件1和對(duì)比文件2。

2 ?總結(jié)與思考

本文從一個(gè)真實(shí)案例探討了權(quán)利要求解讀對(duì)檢索的影響，由于該案例同時(shí)結(jié)合了電池和熱電元件兩個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，審查員最初對(duì)技術(shù)方案的理解不夠深入，從而未能正確解讀權(quán)利要求，進(jìn)而也未能取得理想的檢索結(jié)果;但是審查員能夠通過(guò)檢索相關(guān)技術(shù)知識(shí)，從而接近本領(lǐng)域技術(shù)人員的水平再次解讀權(quán)利要求，準(zhǔn)確理解權(quán)利要求技術(shù)特征的真實(shí)含義，抓住發(fā)明構(gòu)思;而本案例也正是通過(guò)對(duì)權(quán)利要求的深入理解和準(zhǔn)確解讀，并查找到體現(xiàn)發(fā)明點(diǎn)的熱電偶的分類號(hào)，結(jié)合體現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)域的電池或其分類號(hào)，快速檢索到了可評(píng)價(jià)本申請(qǐng)新穎性的對(duì)比文件，從而做出了客觀、公正的審查結(jié)論。

發(fā)明專利的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求記載的內(nèi)容為準(zhǔn)，因此在實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中，準(zhǔn)確界定其保護(hù)范圍，需要審查員對(duì)權(quán)利要求有正確的解讀，對(duì)權(quán)利要求的正確解讀有利于審查員進(jìn)行有效的檢索，從而保證案件的正確走向;站位本領(lǐng)域技術(shù)人員是準(zhǔn)確解讀權(quán)利要求以及后續(xù)檢索的一個(gè)關(guān)鍵因素，在審查過(guò)程中，審查員應(yīng)通過(guò)對(duì)所屬領(lǐng)域以及相關(guān)領(lǐng)域知識(shí)的不斷獲取，逐步逼近本領(lǐng)域技術(shù)人員的站位點(diǎn)，在正確解讀權(quán)利要求之后，制定合適的檢索手段，并全面檢索，從而正確把握新穎性和創(chuàng)造性的高度。

參考文獻(xiàn)

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