附條件不起訴的監(jiān)督考察主體研究

石倩雯 北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院 北京 100875

（一）附條件不起訴的理論內(nèi)涵

1.附條件不起訴監(jiān)督考察中的監(jiān)督考察主體在附條件不起訴中的地位

被附條件不起訴人的監(jiān)督和考察是附條件不起訴制度的核心環(huán)節(jié)，關(guān)系附條件不起訴價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。（1）附條件不起訴的價(jià)值和法學(xué)理念，需要監(jiān)督考察中的具體事情予以體現(xiàn)。下文提到的國家親權(quán)理論、兒童利益最大化、教育刑理念等均要通過一定的行為表現(xiàn)出來的。這些主要依靠監(jiān)督考察期內(nèi)有關(guān)人員為未成年人做出的各種努力。比如監(jiān)督考察期內(nèi)，有關(guān)人員對(duì)未成年人是以一種關(guān)愛、幫助的心態(tài)，以兒童利益最大化為指導(dǎo)，活動(dòng)的一切目的是教育、矯治 未成年人。（2）附條件不起訴決定做出與否取決于監(jiān)督考察。監(jiān)督考察期限的設(shè)置一方面是來矯治未成年人，在監(jiān)督考察期內(nèi)，各監(jiān)督考察主體通過一段時(shí)間與考察對(duì)象的接觸，真實(shí)了解未成年人的情況，對(duì)考察對(duì)象的行為進(jìn)行矯治，糾正錯(cuò)誤行為，改變不正想法，消除涉罪帶來的負(fù)面影響，幫助其回歸社會(huì)。另一方面來考察未成年人的主觀惡性和可改造性。如果未成年人在監(jiān)督考察期間內(nèi)表現(xiàn)良好，已經(jīng)沒有了社會(huì)危害性，在結(jié)束考察后做出不起訴決定。對(duì)于表現(xiàn)不符合法律規(guī)定的，則需通過更加嚴(yán)厲的措施來實(shí)施矯正。

監(jiān)督考察主體關(guān)系到附條件不起訴監(jiān)督和考察的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，關(guān)乎附條件不起訴的效果。監(jiān)督考察主體控制著監(jiān)督考察的過程，實(shí)時(shí)跟進(jìn)并根據(jù)情況及時(shí)調(diào)整。

（一）監(jiān)督考察主體

1.法律規(guī)定及實(shí)踐情況

刑訴法規(guī)定：“在附條件不起訴的考驗(yàn)期內(nèi)，由人民檢察院對(duì)被附條件不起訴的未成年犯罪嫌疑人進(jìn)行監(jiān)督考察。未成年犯罪嫌疑人的監(jiān)護(hù)人，應(yīng)當(dāng)對(duì)未成年犯罪嫌疑人加強(qiáng)管教，配合人民檢察院做好監(jiān)督考察工作。”檢察機(jī)關(guān)審查起訴部門大多面臨案多人少的實(shí)際困難，不可能實(shí)現(xiàn)對(duì)被附條件不起訴的未成年犯罪嫌疑人的近身監(jiān)督，因此，法律規(guī)定了未成年犯罪嫌疑人的監(jiān)護(hù)人及有關(guān)單位團(tuán)體的配合考察義務(wù)。然而檢察機(jī)關(guān)如何實(shí)施，其他單位和個(gè)人如何配合，目前均無明文規(guī)定。

檢察機(jī)關(guān)是當(dāng)然的監(jiān)督考察主體。其作為監(jiān)督考察主體具有如下優(yōu)勢(shì)：一具有權(quán)威性和威懾力。檢察機(jī)關(guān)作為國家機(jī)關(guān)，可以以違反規(guī)定為由，對(duì)監(jiān)督考察對(duì)象撤銷附條件不起訴，提起公訴。這無疑是最具有威懾力的，也是考察對(duì)象所忌憚的。二是在公安機(jī)關(guān)移送案件后，就開始著手處理案件，對(duì)于案件的經(jīng)過有了詳細(xì)的了解。考察對(duì)象為未成年人，與陌生人建立信任感需要一定的時(shí)間，而這時(shí)檢察干警已經(jīng)與未成年人多少溝通交流過，已經(jīng)打破界限。三是附條件不起訴是由檢察機(jī)關(guān)做出的，其理所當(dāng)然的要負(fù)責(zé)后期的監(jiān)督考察。四是檢察機(jī)關(guān)作為國家機(jī)關(guān)也具有強(qiáng)大的資源整合能力。后期監(jiān)督考察的順利進(jìn)行主要靠檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行協(xié)調(diào)各方資源。比如聯(lián)系幫教人員，組成幫教小組，制定幫教方案，聯(lián)系觀護(hù)基地，為考察對(duì)象提供住宿、工作條件。全國各地的考察監(jiān)督情況都是由檢察機(jī)關(guān)牽頭其他單位、人員，共同矯治考察對(duì)象。比如，陜西指南針?biāo)痉ㄖ行慕邮軝z察機(jī)關(guān)委托或授權(quán)，在涉罪未成年人被采取非羈押措施或者附條件不起訴的考察期間，指派專業(yè)社工人員對(duì)其進(jìn)行關(guān)護(hù)幫教。福建鼓樓區(qū)人民檢察院與福建體育職業(yè)學(xué)院達(dá)成共建未成年人幫教基地協(xié)議，為該區(qū)考察對(duì)象提供了改造和學(xué)習(xí)的地方。上海某區(qū)利用當(dāng)?shù)仄髽I(yè)優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合上海大眾汽車有限公司建立幫教基地，由企業(yè)提供食宿，進(jìn)行技能培訓(xùn)，探索師徒帶教式的幫教模式；對(duì)于引入來滬群眾資源參與觀護(hù)，探索同鄉(xiāng)幫教模式，并在其他地區(qū)進(jìn)行推廣，充分發(fā)揮社區(qū)資源的優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，異地幫教制度的進(jìn)行也必須依托檢察機(jī)關(guān)。不過由于檢察機(jī)關(guān)本身性質(zhì)的特殊性，其作為主體存在先天的弊端。檢察機(jī)關(guān)在附條件不起訴過程中承擔(dān)著三重職能：一是審查案件以決定是否適用附條件不起訴；二是對(duì)適用附條件不起訴的未成年人進(jìn)行監(jiān)督考察；三是根據(jù)監(jiān)督考察期間的情況作出最終是否起訴的決定。[何挺、李珞珈：附條件不起訴監(jiān)督考察的主體：基于參與觀察的研究《國家檢察官學(xué)報(bào)》2017年第3期]這就造成檢察職能的矛盾，容易導(dǎo)致辦案機(jī)關(guān)濫用自由裁量權(quán)。引起司法腐敗的問題。再一個(gè)現(xiàn)在案多人少是各地司法現(xiàn)狀，檢察機(jī)關(guān)在履行批捕、提起公訴等職能外，還要抽出一部分人員從事耗費(fèi)大量精力的附條件不起訴監(jiān)督考察，這樣監(jiān)督考察被邊緣化的出現(xiàn)概率就大大增加。監(jiān)督考察流于形式，很難起到實(shí)際效果。還有，犯錯(cuò)的未成年人由于生理、心理方面的特殊性，對(duì)其進(jìn)行矯治時(shí)單純的法律威懾在短期內(nèi)存有一定效果，但長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，治標(biāo)不治本。根源治理需結(jié)合社會(huì)學(xué)、教育學(xué)、心理學(xué)的知識(shí)。檢察機(jī)關(guān)工作人員很少能夠滿足這些要求。

監(jiān)護(hù)人也是法定的監(jiān)督考察主體。監(jiān)護(hù)人對(duì)未成年人負(fù)有撫養(yǎng)、教育、監(jiān)管的義務(wù)。絕大多數(shù)附條件不起訴監(jiān)督考察方案中都將監(jiān)護(hù)人列為監(jiān)督考察主體。監(jiān)護(hù)人作為監(jiān)督考察主體具有的先天的優(yōu)勢(shì)，具體如下：一絕大多數(shù)監(jiān)護(hù)人是未成年人的父母，最了解未成年人的性格、行為習(xí)慣、生活背景、教育情況等，是未成年人最信賴的人，在父母面前，未成年人的本性展示的最為真實(shí)。二是與監(jiān)督考察對(duì)象關(guān)系密切，接觸最多，相處時(shí)間最長(zhǎng)，能夠?qū)ξ闯赡耆诉M(jìn)行全天候監(jiān)督，對(duì)未成年人的行為、思想動(dòng)向有切實(shí)的了解，能夠掌握未成年人最真實(shí)的狀態(tài)。但監(jiān)護(hù)人最為考察主體具有的弊端也非常明顯，主要有以下幾點(diǎn)：一是很多未成年人之所以涉罪，是因?yàn)榧彝ソ逃⒓彝リP(guān)系出了問題，父母管教方式不適合未成年人的發(fā)展。這時(shí)候再讓其進(jìn)行監(jiān)督考察，監(jiān)護(hù)人容易在原先管教的基礎(chǔ)上加大力度，如果方式不得當(dāng)，則比較容易引起新的矛盾，惡化情況。現(xiàn)實(shí)中也存在父母在孩子犯錯(cuò)后，不但不理解其行為，反而大加指責(zé)，甚至拳棒相加，阻礙監(jiān)督考察的順利進(jìn)行。二是監(jiān)護(hù)人不具備監(jiān)管條件。被附條件不起訴的未成年人很多是外來務(wù)工人員，與監(jiān)護(hù)人分割兩地，監(jiān)護(hù)人來一趟成本較高，心有余而力不足，這時(shí)再把監(jiān)護(hù)人定為監(jiān)督考察主體毫無意義。有的監(jiān)護(hù)人雖然與未成年人住在一起，但日常生活中有意義的溝通交流幾乎沒有，監(jiān)護(hù)人對(duì)于未成年人的教育處于放棄狀態(tài)，這時(shí)監(jiān)督考察也是不能起到實(shí)質(zhì)性作用。筆者了解到有的監(jiān)護(hù)人雖然與未成年人同在一地務(wù)工、居住，由于工作的性質(zhì)（白班、夜班）或雙方性格使然，日常幾乎無交流，或者僅有的交流也僅限于日常生活瑣事。顯而易見，這樣的監(jiān)督考察其不到任何實(shí)質(zhì)性作用。三是監(jiān)護(hù)人容易出現(xiàn)親親相隱的情況。監(jiān)護(hù)人通常是由未成年人的父母來擔(dān)任，父母通常出于維護(hù)未成年人，在向有關(guān)人員反映情況時(shí)往往會(huì)有選擇的報(bào)告，而且真實(shí)性也會(huì)存在一定的問題。四是監(jiān)護(hù)人缺少專業(yè)技能。簡(jiǎn)單的管教無法滿足考察對(duì)象的監(jiān)督考察，在此過程中需要一定的教育、心理方面的技能。

觀護(hù)單位作為監(jiān)督考察主體是未來趨勢(shì)。觀護(hù)單位作為考察主體具有明顯不同于其他主體的優(yōu)勢(shì)。現(xiàn)在全國各地都意識(shí)到觀護(hù)基地的重要性，都在大力發(fā)展。觀護(hù)基地現(xiàn)在主要有三種模式。一是企業(yè)模式，這是大多地區(qū)開展的模式。主要由檢察機(jī)關(guān)牽頭當(dāng)?shù)仄髽I(yè)共同合作建立觀護(hù)基地。檢察官聯(lián)合企業(yè)工作人員、婦聯(lián)、關(guān)工委等組成幫教小組，對(duì)附條件不起訴對(duì)象進(jìn)行考察、幫教。有的企業(yè)還會(huì)根據(jù)情況發(fā)放工資，甚至實(shí)行同工同酬。這種模式的優(yōu)勢(shì)顯而易見。一方面在經(jīng)濟(jì)物質(zhì)上不但能為考察對(duì)象提供食宿，還可以增加經(jīng)濟(jì)收入。另一方面，考察對(duì)象能夠獲得學(xué)習(xí)一門技術(shù)，為以后的發(fā)展打下基礎(chǔ)。考察對(duì)象在觀護(hù)基地與其他員工同工同酬, 在接受監(jiān)督考察的同時(shí)又能保證經(jīng)濟(jì)收入, 解決了外地未成年犯罪嫌疑人適用附條件不起訴無固定住所、無固定工作、無家長(zhǎng)監(jiān)管教育等困難。企業(yè)模式的對(duì)象主要是已經(jīng)輟學(xué)的青少年。比如北京提供此種觀護(hù)方式的主要有餐飲企業(yè)、科技公司、食品加工企業(yè)和飛機(jī)制造企業(yè)。晉江是中國工業(yè)百強(qiáng)縣，民營(yíng)企業(yè)遍地開花。檢察機(jī)關(guān)充分利用當(dāng)?shù)卮藘?yōu)勢(shì)，大力發(fā)展當(dāng)?shù)孛駹I(yíng)工業(yè)企業(yè)。二是公益組織模式，如圖書館、養(yǎng)老院等。這種模式是由政府主導(dǎo)，提供資金支持，安排考察對(duì)象參加公益活動(dòng)，比如利用業(yè)余時(shí)間在圖書館進(jìn)行圖書分類整理等。通過此類活動(dòng)改掉不良社會(huì)習(xí)慣，提高自身價(jià)值感，增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感。相對(duì)于其他模式，該模式在培養(yǎng)社會(huì)責(zé)任感方面更強(qiáng)。該模式主要使用與在校生或有固定工作，缺乏社會(huì)責(zé)任心的未成年人。三是社區(qū)幫教模式。該模式是通過讓考察對(duì)象參加一定的社區(qū)公益勞動(dòng)來完成幫教的。觀護(hù)基地的優(yōu)勢(shì)顯而易見，而且是無可替代的。但是，觀護(hù)單位并不是法定的監(jiān)督考察主體，其進(jìn)入監(jiān)督考察程序依賴于檢察官的主動(dòng)聯(lián)絡(luò)。觀護(hù)單位權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重失衡，幫教協(xié)議一般只規(guī)定觀護(hù)單位所承擔(dān)的責(zé)任，不出現(xiàn)相對(duì)等的權(quán)利，也無法規(guī)定監(jiān)督考察的責(zé)任。這些幾乎都要依靠觀護(hù)單位和觀護(hù)人的公益心、責(zé)任心，在其出現(xiàn)違規(guī)或不能正確履行職責(zé)時(shí)很難要求其承擔(dān)責(zé)任或給予懲罰。

社會(huì)工作模式是在幫助涉罪未成年人更好的認(rèn)罪悔罪，系統(tǒng)性、全面性地分析造成未成年人犯罪的各方面因素，挖掘自身潛能，鏈接社會(huì)更方面的資源，實(shí)現(xiàn)更好的自我發(fā)展。對(duì)家庭關(guān)系進(jìn)行調(diào)查，主要是通過家訪或者以見面、電話溝通等方式了解影響未成年人成長(zhǎng)的因素，如未成年人的父母情況、家庭關(guān)系、家庭教育等情況。這些因素為未成年人后期監(jiān)督考察提供大致方向。但社會(huì)工作在我國還處于初步發(fā)展階段，存在很多問題。首先就是社會(huì)工作中缺乏專門社會(huì)工作者。我國刑訴法規(guī)定由社會(huì)機(jī)構(gòu)參與社區(qū)矯正，但是并沒有明確規(guī)定具體參與的社會(huì)機(jī)構(gòu)，實(shí)踐中是由司法機(jī)關(guān)聯(lián)合具有行政管理職能的社區(qū)和街道辦共同完成。再者就是專職人員非常缺乏，幫教隊(duì)伍不專業(yè)。近年來，未成年人附條件不起訴的適用率呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，在訴訟過程中對(duì)未成年人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查、監(jiān)督考察等需要大量的社會(huì)工作者的參與，但社會(huì)工作者的增長(zhǎng)情況與案件的增長(zhǎng)量并不匹配，各地的專職社工人員數(shù)量寥寥無幾。通過吸納社會(huì)志愿者來滿足需求。這些志愿者在專業(yè)水準(zhǔn)、法律素養(yǎng)方面往往都存有欠缺。專業(yè)人員參與的缺位在很大程度上阻礙附條件不起訴的效果實(shí)現(xiàn)。矯正內(nèi)容不具有，針對(duì)性難以發(fā)揮作用。社區(qū)矯正的內(nèi)容主要包括法律法規(guī)教育、思想道德教育、心理健康教育等。矯正形式不多元。由于經(jīng)費(fèi)的限制，矯正形式也多采用集體大課形式。矯正人員與工作人員比例比較低，導(dǎo)致工作強(qiáng)度大，很容易流于形式。心理測(cè)評(píng)、心理輔導(dǎo)和自我認(rèn)知方面水平有限，很難起到應(yīng)有效果。

（二）監(jiān)督考察主體職責(zé)的完善、范圍的擴(kuò)大

1.職責(zé)的完善

監(jiān)督考察涉及到的主體眾多，必須在個(gè)主體間明確職責(zé)，方能有條不紊地開展活動(dòng)，保障監(jiān)督考察效果的實(shí)現(xiàn)。

檢察官的職責(zé)沖突上文已述，在有條件的情況下有必要將辦案檢察官和負(fù)責(zé)監(jiān)督考察的檢察官分開，提升監(jiān)督考察質(zhì)量。

對(duì)于司法社工、觀護(hù)人來講，很難取得考察對(duì)象的信任，履行教育矯治職責(zé)存有一定困難。司法行政機(jī)關(guān)等可側(cè)重于行為監(jiān)管、法治教育、社會(huì)調(diào)查；家庭側(cè)重于親情教育；學(xué)校側(cè)重于提供就學(xué)機(jī)會(huì)以及進(jìn)行人生觀、價(jià)值觀培養(yǎng)；社區(qū)可在就業(yè)等方面提供幫助；共青團(tuán)、志愿者、心理學(xué)等領(lǐng)域?qū)＜铱蓪Ｗ⒂陂_展心理疏導(dǎo)、社會(huì)公益、人格矯正等工作。考察對(duì)象在考察活動(dòng)期間的表現(xiàn)直接關(guān)系到后續(xù)附條件不起訴的最終決定，關(guān)乎到未成年人的未來，因此，監(jiān)督考察主體在靠站幫教時(shí)也要規(guī)定責(zé)任。

監(jiān)護(hù)人作為第一責(zé)任人，完善監(jiān)督考察職責(zé)，對(duì)監(jiān)督考察效果的實(shí)現(xiàn)至關(guān)重要。監(jiān)護(hù)人首先需要學(xué)習(xí)科學(xué)的監(jiān)督考察方式。很多地方在對(duì)未成年人進(jìn)行心理咨詢時(shí)，對(duì)于出現(xiàn)家庭問題的情況，會(huì)對(duì)其進(jìn)行家庭輔導(dǎo)和親職教育力圖從根本上改善不健康的家庭關(guān)系。定期與檢察機(jī)關(guān)、幫教組織進(jìn)行溝通，反饋情況

對(duì)于有沒有監(jiān)督考察條件的監(jiān)護(hù)人，可以通過電話與有關(guān)人員溝通，告知所需信心。同時(shí)，與考察對(duì)象要定期聯(lián)系，進(jìn)行管教，履行做父母的教育職責(zé)。

2.范圍的擴(kuò)大

監(jiān)督考察的復(fù)雜性需要結(jié)合社會(huì)各方力量，利用現(xiàn)有資源。

社區(qū)矯正就是一項(xiàng)理想選擇。首先社區(qū)矯正體系較為成熟、經(jīng)驗(yàn)豐富。相關(guān)法律法規(guī)較為完善，可實(shí)施性、操作性強(qiáng)，《社區(qū)矯正法》即將頒布。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)在全國范圍內(nèi)基本已經(jīng)建立，工作人員數(shù)量相對(duì)充足，經(jīng)驗(yàn)豐富。矯正設(shè)備相對(duì)完善。將未成年人投入社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)進(jìn)行矯正具有可行性。目前云南省曲靖市會(huì)澤縣、江蘇省無錫市惠山區(qū)等個(gè)別地區(qū)已經(jīng)開始嘗試將附條件不起訴對(duì)象交由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)監(jiān)督考察。[未成年人附條件不起訴監(jiān)督考察納入社區(qū)矯正可行性初探 熊正 司紹寒 《中國司法》2016年07]其次，能夠節(jié)省大量司法資源。保障監(jiān)督考察效果最好的方式是建立一套配套措施。這需要投入極大的資源，但是未成年人附條件不起訴的案件占比是比較低的，會(huì)產(chǎn)生使用率不高的問題。因此，依托現(xiàn)有已經(jīng)成型的體系加以變換，不失為一種明智之舉。

發(fā)展觀護(hù)基地。大多數(shù)被考察人是輟學(xué)的社會(huì)青年，實(shí)現(xiàn)比較好的考察效果應(yīng)當(dāng)結(jié)合當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況，發(fā)展觀護(hù)基地。比如，福建省晉江市以發(fā)達(dá)的民營(yíng)企業(yè)著稱，當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)充分利用這一優(yōu)勢(shì)，練手民營(yíng)企業(yè)共建非羈押訴訟幫教基地，讓外來涉罪未成年人在企業(yè)務(wù)工，實(shí)現(xiàn)對(duì)未成年人的幫教、挽救，避免“二次污染”，取得了良好的政治效果、法律效果和社會(huì)效果。具體運(yùn)行模式是檢察機(jī)關(guān)作出附條件不起訴后，在取得未成年人的同意后，與基地溝通，企業(yè)對(duì)入駐基地的考察對(duì)象進(jìn)行必要的身體檢查，根據(jù)其心理和生理情況，進(jìn)行崗前培訓(xùn)，安排適當(dāng)?shù)墓ぷ鲘徫唬炗唲趧?dòng)合同，并為其購買意外傷害保險(xiǎn)，建立個(gè)人幫教檔案。考察對(duì)象與普通工人同吃同住、同工同酬，不搞特殊待遇。為加強(qiáng)基地管理和人員幫教效果，檢察院整合社會(huì)力量，內(nèi)外聯(lián)動(dòng)多舉措地加強(qiáng)管理力度和創(chuàng)新幫教方式。對(duì)于入駐的考察對(duì)象，企業(yè)會(huì)指派一名經(jīng)驗(yàn)豐富的員工對(duì)其進(jìn)行日常管理，關(guān)注其動(dòng)向。并且檢察院會(huì)指定一名未檢科干警為聯(lián)絡(luò)員與其互通信息，及時(shí)掌握基地動(dòng)態(tài)。未檢科干警輪值和心理咨詢師走訪幫教基地，進(jìn)行法律教育和心理疏導(dǎo)。