石化企業制度建設存在的主要問題及改進措施

文群 中國石化長嶺煉化公司企業管理處 湖南岳陽 414012

一、引言

在當今風云變幻的經濟環境下，石化企業的生產經營面臨著嚴峻挑戰，加強制度建設，夯實管理基礎，防范各種風險，是石化企業可持續發展的關鍵。

二、石化企業制度建設存在的主要問題

1、在制度制定上，制度建設缺乏有效融合和防控風險。主要表現在三方面，一是在強調管理體系符合性的同時，如何實現管理制度的有效性、針對性，如何正確處理綜合管理與專業管理、“規定動作”與“自選動作”的關系，還缺乏有效的手段和措施。二是制度建設缺乏風險管控思想，特別是一些基層單位的管理制度是過去老制度標準的翻版，針對現有風險的管理制度較少，不符合企業全面風險管控的實際。三是制度細化和延伸不夠。對執行落實上級管理制度，有的需要細化和延伸的，卻是直接轉發了 有的細化延伸了，但是做的還不到位 有的僅僅改頭換面，只是做了行為主體稱為等形式上的改動，對自身管理沒有提出有針對性的措施，存在出了問題卻無制度可管的情況。

2、在實施運行上，制度建設缺乏嚴格執行、有效監督。企業制度涉及組織內部縱向和橫向的交叉，企業部門間的信息不對稱以及橫向配合、縱向指揮存在的問題，制約了制度的執行。同時，制度建設缺乏統一管理，制度建設計劃的下發、制度的制、修訂、制度的終審、制度執行效果反饋信息的搜集、制度的考核、制度的培訓缺乏統攬，容易出現下位制度與上位制度沖突，平行制度邊界劃分不清，管理權限重疊或形成管理真空的情況。

3、在持續改進上，制度建設缺乏閉環管理、適時完善。企業制度在一定時間段內是有效的，但是隨著外部環境和企業業務的變化，現有制度常常會滯后，甚至會阻礙企業的發展。企業制度既受國家法律法規的約束，又要適應企業風險管控的需要，具有時效性、針對性強的特點，所以必須對制度進行及時修訂或更新。

三、制度建設改進完善的方法

1、明確企業管理制度建設的核心理念和基本原則。

第一，要以國家或地方法律法規作為制度制定的依據和準繩。企業的管理制度不得與國家和地方的法律法規抵觸，不得違反生產經營和基本建設活動的法定程序，企業的管理制度應當在守法合規的前提下，結合企業自身的管理體制和運行機制，制定符合體制特點和運行規律的決策程序、工作標準和流程、操作規范、獎懲辦法及其它管理細節。第二，要以企業風險防控為著眼點和立足點。企業要按系統組織開展風險識別，分級建立風險清單、制定消減和防控措施。在匯總分析的基礎上，將主要風險作為完善管理制度的依據，在梳理現有制度基礎上，逐步完善制度體系。

2、加強制度建設頂層設計，增強制度的原則性、實用性。

要加強制度的組織保障。公司要建立規章制度的二級管理體制，即由公司一個職能部門對公司制度建設進行統一歸口，加強公司層面制度建設的統籌管理 而各個職能部門行使對本部門職能領域規章制度的垂直監督與管理的職能。通過這種管理體制，將有利于實現制度建設與公司總體目標、發展戰略的有效對接，形成制度的合力。

要優化制度內容體系。制度內容體系與管理體系相對應，可以劃分為宏觀、中觀和微觀三個層面。對于宏觀層面，主要考慮制度建設如何與公司的發展戰略和管控模式相適配。對于中觀層面，主要考慮構建支持企業各項職能管理的制度。對于微觀層面，主要是指構成制度內容體系的單體規章制度。單體制度建設主要從兩個方向入手，一個是從形式上進行規范 另一個是從內容上進行優化，使之更具有合理性和可執行性。

要加強制度體系與其它體系的融合。企業在制度建設過程中要注意加強將內控體系、流程體系和標準體系與制度體系的結合，形成以制度體系為基礎平臺，幾大體系相互支持、配合的基礎管理體系。只有將制度體系、流程體系和內部控制體系有機融合在一起，制度的內容才能得到有效貫徹，流程的執行才能得到有效保障，企業的風險才能得到有效控制。

3、強化制度建設培訓，對企業制度建設工作進行系統性的強化和規范。

企業制度管理的價值在于可執行。執行者對制度內容的理解和認同是關系到制度執行與否、執行好壞的關鍵。各種信息在傳遞過程中總會發生一定的衰減，如果過程中不進行有效的信號增強，到終端信號會衰減的很厲害，甚至失去使用價值。在實際工作中，要克服主管部門只管埋頭發制度、下發之后就不聞不問等弊端，對制度的宣貫工作要形成制度化、長期化和專業化，并宣貫到制度所涉及的各個部門和員工。

4、加強制度日常管理，定期清理不適應企業發展需要和對企業管理失去效力的制度。

制度具有生命周期，一個制度的生命周期要經歷申請立項、需求分析、起草、審核、頒布、實施、監督、評估、修訂等階段。制度生命周期管理就是要對構成制度生命過程各個環節實施全過程管理，并實現制度生命的更新或延續。

制度建立、完善應按照以下程序進行：①收集相關法律法規，上級管理制度 ②分析企業風險，對照企業現狀進行識別、確認、承接 ③組織制定或新增制度 ④制度評審、報批、發布及建立制度清單 ⑤宣貫培訓 ⑥日常落實和檢查，系統的綜合性評審，實現持續改進。

5、實行閉環管理，增強對制度建設審核、檢查考核力度。

企業應在組織開展年度管理評審工作，查找管理短板和薄弱環節，制定改進措施，形成閉環管理，提高制度建設的有效性，實現管理風險的超前防范和預控。

總之，企業內控制度建設是一個只有起點沒有終點、與時俱進的過程，它直接影響到到企業基礎管理能力的提升，關系到企業的規范化管理，只有著力加強制度建設，才能防范風險，為石化企業實現穩步發展奠定扎實基礎、提供不竭動力。