從歷史的角度看現階段中國海洋安全問題

沈德理

一、海洋入侵與中國海洋安全的現實需求

（一）大國衰亡教訓

甲午戰爭與鴉片戰爭、八國聯軍侵華是中國近代史特殊的開篇內容，從那時起，中國一步緊一步淪為災難深重的半殖民地半封建社會。僅以甲午戰爭而言，中國失敗的原因很多。輿論一般認為，主要是政治腐敗，閉關自守政策，帝、后牽制，管理上條塊分割，政出多門，藩籬重重，面對侵略者的各項圖謀和準備缺乏預見，軍無戰心，等等。一些研究者上溯中國歷史，認為這種失敗也與長期王朝統治者奉行駝鳥式的“和平”，重一時功利而無戰略，以及自掘陷阱的“天朝上國”“夷夏之辯”“量中華之物力，結與國之歡心”的左右兩極偏執的淵源有關①在辛丑條約談判過程中，慈禧發下諭旨：“昨據奕劻等電呈各國和議十二條大綱，業已照允。 仍電飭該全權大臣將詳細節目悉心酌核，量中華之物力，結與國之歡心。 ”《辛丑條約》簽訂后，慈禧又以清光緒皇帝名義發布“罪已詔”，對列強表示感激：“今茲議約，不侵我主權，不割我土地，念列邦之見諒，疾愚暴之無知，事后追思，慚憤交集。 ”。而由此產生的消極避戰（包括依賴外國調停等）、消極防御等問題同樣值得檢討。恩格斯站在歷史和哲學的高度，曾經通過三封信件連續對這場戰爭做出了科學的分析和判斷。第一封，是1894 年9月下半月致勞拉·拉法格的信，他指出：“不管這次戰爭的直接后果如何，有一點是必不可免的：古老中國整個傳統的經濟體系將完全崩潰。在那里，同家庭工業結合在一起的過時的農業體系，是通過嚴格排斥一切對抗成分而人為地維持下來的。這種全盤排外的狀況，已由同英國人和法國人的戰爭而部分地打破了；這種狀況將由目前這場同亞洲人、即中國人最鄰近的敵手的戰爭來結束。……在陸地和海上打了敗仗的中國人將被迫歐化，全部開放它的港口通商，建筑鐵路和工廠，從而把那種可以養活這億萬人口的舊體系完全摧毀。”①馬克思恩格斯全集：第39 卷［M］.北京：人民出版社，1974：285-286.第二封，是1894 年9月23 日致卡爾·考茨基的信，他指出：“中日戰爭意味著古老中國的終結，意味著它的整個經濟基礎全盤地但卻是逐漸地革命化，意味著大工業和鐵路等等的發展使農業和農村工業之間的舊有聯系瓦解，因而中國苦力大批流入歐洲。對我們來說，這是加速崩潰并使沖突加劇到危機的地步。這又是歷史的一個奇妙的諷刺：資本主義生產只有中國尚待征服了，最后它征服了中國，但它本身在自己祖國的存在卻成為不可能了。”②馬克思恩格斯全集：第39 卷［M］.北京：人民出版社，1974：288第三封，是1894 年11 月10 日致弗里德里希·阿道夫·左爾格的信，他指出：“在中國進行的戰爭給古老的中國以致命的打擊。閉關自守已經不可能了，即使是為了軍事防御的目的，也必須鋪設鐵路，使用蒸汽機和電力以及創辦大工業。”③馬克思恩格斯全集：第39 卷［M］.北京：人民出版社，1974：297或許由于處于萬里之遙，有一點是恩格斯當年無法預料到的，即甲午戰敗之后十余年，東方清帝國就崩潰了，中國苦力也沒有大量流向歐美，中國抗日戰爭、解放戰爭之后走向社會主義，直到20 世紀80 年代實行改革開放，才打開國門，正式融入世界，主動參與博弈發展。

（二）中國海洋安全現狀及緊迫需求

21 世紀初中國國家安全戰略的目標就是為全面建設小康社會提供安全保障，海洋安全的現實緊迫需求包括：第一，歷史海洋權益安全，即國家傳統海洋主權及利益開發不斷受到周邊國家進一步侵擾和強占；第二，為《開羅宣言》《波茨坦公告》所確認的侵略國家應予歸還中國的島嶼被私相授受而引起的系列侵略竊占。上述行為，公然違反、破壞聯合國憲章有關規定，侵犯了中國領土主權及海洋利益，是對中國海疆權益的威脅和挑戰。現在，海洋安全已經成為我國國家安全重點方向之一④國家海洋局海洋發展戰略研究所.中國海洋發展報告（2013）［EB／OL］.（2013-05-08）.http：//新華網，2013-05-08.。同時，轉型期的中國，需要從國家責任、政府服務與治理的高度，綜合思考、全面應對與此相呼應的各種安全問題，譬如：經濟社會安全，各種矛盾引起的群體性事件，各種傳統性犯罪，包括邪教影響問題；民族分裂勢力活動猖獗；臺獨分裂勢力威脅仍然存在；周邊有關國家在領土主權等方面故意擴大糾紛、進行挑釁等問題。需要了解，主權安全、制度安全和經濟、科技、文化等安全相聯系；領土安全與資源、商貿、交通等利益相聯系；傳統安全和非傳統安全相聯系；海洋安全威脅上升與美國的直接介入和縱容相聯系。應對和破解上述發展安全難題，離不開對前人所留的藍色國土資源的有效維護。2001 年，聯合國正式文件中首次提出了“21 世紀是海洋世紀”，人類社會正在以全新的姿態向海洋進軍。與20 個世紀注重陸地自我循環的工業化方式不同，本世紀內，海洋領域將成為國際社會更重要、更激烈、更頻繁的競爭領域，包括高新技術引導下的經濟競爭。發達國家的目光將從外太空轉向海洋，海洋經濟正在并將繼續成為全球經濟新的增長點，美、俄、韓、印（度）等大國都已制定或正在制定21 世紀海洋戰略和政策。需要警醒的是，中國的能源消耗已于2010 年超過美國，成為全世界最大的能源消費國。根據國際能源機構預測，2020 年中國石油對外依存度將達到68%。開發海洋資源和依賴海洋空間的生產活動，以及相關服務性產業已經為我國現代化的可持續發展所越來越不可或缺，未來的海洋經濟將愈來愈成為我國國民經濟發展的重要支撐點之一。僅以海上商貿而言，全世界16 條海上咽喉要道，亞洲占了5 條。現在，周邊國家在三大海洋與我國有爭議，某些國家還熱衷于結伙并與霸權國家互相呼應。所以，海洋安全，關系中華民族復興和社會主義現代化發展成敗。但是，“中國當前對海洋的總體開發和掌控能力與大國地位并不相稱，在利用海洋資源為自身現代化發展服務方面也還有不少功課需要補，海洋強國建設勢在必行。”①中國當前對海洋掌控力與大國地位不相稱［N］.人民日報，2014-08-27.

二、中國傳統文化中的安全觀與國土管理若干經驗

（一）中國傳統文化中的安全觀

中國的文化典藏深沉廣博，《周易》中就提倡“安而不忘危，存而不忘亡，治而不忘亂”。先秦諸子思想中的民為邦本、居安思危、親仁善鄰議論紛繁，此后儒家理論中的王道至上、內修文德、外治武備，不走極端，生于憂患死于安樂、強調先富國而后強兵，反對強國欺負弱國，大國攻擊小國；得道多助失道寡助；道家的生命自然、和諧循環，“禍兮福之所倚，福兮禍之所”。墨家的“兼相愛，交相利”“非攻”和積極防御，法家的信譽至上、法律治理、功用主義，耕戰并重；縱橫家的審察時勢、“合縱”“連橫”、遠交近攻的實踐、主張等等，都是寶貴的中國傳統安全思想源流。還有，荀子提出的：“至道大形，隆禮至法則國有節”，“法則，治之端也”；“故義以分則合。合則一，一則多力，多力則強，強者勝物”。這些，都已經涉及到政治哲學和管理科學領域了。

中國的兵學包含國家生存與發展，安境保民、戰略戰術、經邦治國的豐富思想。稍加歸納，各有價值側重，又相互聯系。先秦兵書《司馬法》明確指出：“天下雖安，忘戰必危。”《孫子兵法》中首先明確強調：“兵者，國之大事，生死之地，存亡之道，不可不察也。”關于修明政治，重在民心：“道者，令民與上同意也，故可與之死，可與之生，而不畏危。”關于仁德為本，主張慎戰：“國雖大，好戰必亡。”“有扈氏之君，恃眾好勇，以喪社稷。”“素信者倡，窮兵者亡。”關于戰爭的最高境界：“百戰百勝，非善之善者也；不戰而屈人之兵，善之善者也。故上兵伐謀，其次伐交，其次伐兵，其下攻城，攻城之法為不得已。”關于明察遠視，巧戰善戰：“知彼知己者，百戰不殆；不知彼而知己，一勝一負；不知彼，不知己，每戰必敗。”“用兵之法，全國為上，破國次之；全軍為上，破軍次之。”關于借勢應敵，先發制人和后發制人：“故善戰者，求之于勢”；“于無爭之爭，以不戰弭戰，當未然而寢消之，是云先天。先為最，先天之用為最，能用先者，能運全經矣！”于止戈為武：“以戰去戰，雖戰可也。”還有關于謀劃全局，以求全勝——安全在我的思想觀點，等等，更加值得我們鉆研領悟。

近現代海防思想之爭背后是帝國崩潰的苦難旅程。政治、文化的封閉造成的信息不對稱，政權權力狂傲和民間普遍冷漠和碎片化，經濟總量的居上和經濟社會自強更新能力的斷裂，導致了以下的現象：第一，防范侵犯，保境安民的形勢艱危，許多觀念和手段則極其落后甚至于幼稚荒唐。第二，治世能臣囿于見識和種種牽制只能作為“裱糊匠”出現。第三，由于上述原因，某些具有功用價值的主張難以有效實施，以至于得時代風氣之先的著述難以“在國內找到支撐其流傳的社會群體”，卻在侵略者的國度受到重視和研究②李存樸.魏源的《海國圖志》與日本的《海圖國志》時代［J］.安徽史學，2002（2）.。

時至今日，經濟社會制度不同，我們要保護的是符合國際法和中國作為主權國家憲法的權益；同時，由于時代條件不同，我們保護的是全球化時代背景下作為發展中國家，以及雖然發展迅速，但仍然處于社會主義初級階段的中國“綜合安全”(colllprehensivesecty)。進而，與這種發展迅速相適應的陸海統籌戰略及其實施，包含著保護發展需要與主動應對挑釁的社會動力整合。所以“國家安全觀應該超越生存哲學，與發展哲學緊密相聯”①張文木.中國國家安全哲學［J］.戰略與管理，2001（1）.。

（二）中國國土管理的若干主要經驗

馬克思曾經指出：“土地（指地上地下資源）是一切生產和一切存在的源泉。”馬克思還引用過威廉的觀點：“勞動是財富之父，土地（指一切自然資源）是財富之母。”而國土資源，是指國家之所以存在，首先是由于其土地及其居于其上的居民，憑借土地作為賴以生存的物質基礎，也即由自然資源和社會經濟資源聯結而成的物質實體。在政治學和法學上，“國土”屬于空間概念。中國國土廣大，擁有廣闊的陸地和海洋，包括大陸陸地領土及沿海島嶼、臺灣及其包括釣魚島在內的附屬各島、澎湖列島、東沙群島、西沙群島、中沙群島、南沙群島以及其他一切屬于中國的島嶼。其國土管理，主要是指土地管理與可持續發展的管理與規劃，而國土資源行政管理包括：國土資源的調查中的地籍調查、土地登記、土地調查、土地統計、礦產資源勘查、國土資源的評價；國土資源規劃與國策中的國土規劃、土地利用規劃管理、礦產資源規劃管理、水資源規劃管理、海洋資源規劃管理、地質環境保護規劃與其管理；國土資源管理基本國策中的國土資源具體政策；國土資源的開發、利用和保護中的土地資源、礦產資源、生物資源、水資源、氣候資源等方面的合理開發與利用。

中國首先是一個陸地國土的大國，因農而興，陸地土地管理有著數千年的歷史和經驗。中華人民共和國成立至今，在國土行政管理方面既吸納了中外歷史經驗，又有諸多行之有效的創造，主要是：第一，國土資源行政主管部門及其公務員依據憲法、土地和礦產等資源法及其它有關法律、法規的規定，在國務院賦予的職能范圍內，對土地資源、礦產資源、海洋資源等自然資源進行保護和開發利用活動中的社會公共事務進行的管理。第二，設立有關管理機構，代表國家實行統一行政管理。即以國務院為例，國務院各部委：如交通部、農業部、水利部、建設部、鐵道部、財政部、國家安全部、國土資源部、國家經濟貿易委員會、國家發展計劃委員會、對外貿易經濟合作部，等等。第三，實行國土規劃，包括區域規劃。國土規劃是對國土重大建設活動的綜合空間布局，根據國家社會經濟發展總的戰略方向和目標以及規劃區的自然、社會、經濟、科學技術條件，對國土的開發、利用、治理和保護進行全面的規劃。而區域規劃是在一定地區范圍內對整個國民經濟建設進行總體的戰略部署。最后，是堅持懲治各種土地違法行為。

中國的國土管理，在很長時期以來，一直存在一個很大的缺失，就是對海洋國土管理的粗放型，沒有將其納入國家的經濟區劃版圖。新中國一共做過三次大的經濟區劃，每次都沒有把海洋國土納入到經濟區劃中去。國務院2010 年底下發《全國主體功能區規劃》提出，鑒于海洋國土空間在全國主體功能區建設中的特殊性，將另行頒布實施《全國海洋主體功能區規劃》，至今沒有明確消息。此外，《中華人民共和國憲法》第30 條等也需要進一步完善，以利進一步完善對主權海域的權威管控。

在經濟全球化和地球村時代，國土行政管理必須與國土安全維護相結合，而國土行政管理還理所當然地必須與開發利用有效結合和同時推進。我國在這方面制度與實踐還相對落后，從現在開始，應該根據陸地國土空間與海洋國土空間的統一性，促進陸地國土空間與海洋國土空間協調的管理與開發。

三、海洋強國之于“世界性強國”關系的觀察啟示

海洋強國（Marine potestatem），有動、名詞兩種含義，動詞的意思是不斷提高海洋資源開發、利用能力，主動維護國家海洋權益，以海洋富國強國。名詞的意思是指，相比其他國家，在開發利用海洋方面，在保護海洋、管控海洋等方面擁有強大綜合實力的國家。縱向上看，多數海洋強國不是人口和面積意義上的世界性強國，而是在歷史“成為全世界的歷史”之后出現的具有全球性影響的國家。從橫向上看，國家自主性應對海洋糾紛并有效捍衛主權，海洋利益和力量投放基本符合，海洋產業和貿易在GDP 增長中占有重要比重，在國際經濟政治中具有話語權這幾個方面，是衡量是否屬于海洋強國和世界性強國的重要標志。由此，人們一般認為，一個國家之所以能成為海洋強國，進而成其為具有全球性影響的國家，其重要因素是海上貿易立國、重視海洋經濟、軍事技術革新、海上軍事力量和軍事斗爭準備、海洋戰略和法制建設等等。這種看法無疑是正確的，同時最關鍵的，是應該和必須爭取和利用歷史機遇。我們祖先的造船技術和航海技術很早就走在世界前列，歷史史料告訴我們，中華民族是世界上最早開發利用海洋的民族。一千年前的宋朝，中國在技術上已經達到“舟師識地理，夜則觀星，晝則觀日，陰晦觀指南針”，為近海航行提供了天文學知識和航海技術的程度，能夠大規模建造戰船、組建水軍、組織龐大艦隊和大規模組織水軍。而到了明初期，七下西洋鄭和遠航船隊，直達亞非，沿途通商交好，它不僅標志著當時中國造船業和航海技術發展的相當水平，也表示所達到的世界航海與通商的最高水平。此后，中國雖然陸地政治經濟仍然強盛，終因封建政治封閉保守，陸海領土和權益相繼丟失。

繼而，建設海洋強國，要求充分利用陸海復合型的地理地緣條件，陸海兼營。就面積、人口、綜合實力等主要方面的世界性強國相比較，地緣條件最好的是美國，其陸權海權后天運用最充分，從現階段看其次是俄羅斯，再次是中國。中國位于歐亞大陸和亞太地區的關鍵部分，“是一個陸海兼備的地緣大國，既可以借助陸權制衡海權，又可以借助海權制衡陸權”①李義虎.從海陸二分到陸海統籌［J］.現代國際關系，2007（2）.。中國在20世紀80 年代實行改革開放政策，重構內政外交關系，開始經濟社會發展新時代。不久，冷戰結束，在與美、歐洲等西方國家和全球進一步正常交往的同時，西部方向不僅不再有百萬大軍壓境，反而在一定意義上成為相互有所借助的應對霸權主義和非傳統威脅勢力的“背靠背”的力量，以便集中精力進行內部體制革新，擴大沿海、沿邊對外開放層次，增大對臺灣回歸吸引力，經營大洋，拓展國家和平發展的空間。現在，與三十多年前比，國際關系格局和國際秩序發生了重大變化，但冷戰結束和世界多極化發展的基礎格局繼續存在，海洋問題更加突出了。中國和世界的經濟政治聯系，也使亞洲海洋的全球意義更加突出了。