論“555”模型工作法在煙草零售市場檢查中的運用及效果

[摘 要]為了認真履行煙草零售市場監管職能，規范市場檢查行為，提高市場檢查工作水平和效率，國家煙草專賣局于2013年4月發布《國家煙草專賣局辦公室關于推進煙草零售市場檢查方法創建試點工作的通知》。要求專賣人員要運用“APCD”市場檢查工作法，通過分析、計劃、執行、處理四個環節開展專賣市場檢查工作。2017年，新的國家局專賣系統的“市場監管模塊”在福建省上線使用，其中模型應用功能使分析環節從人工分析發展到系統自動分析，進一步的提升分析問題的準確性。同年，各基層煙草專賣局開始研究模型的應用，希望通過模型，準確篩選出轄區的違法違規客戶，切實提高市場檢查效率。因此，討論如何運用模型提高市場檢查命中率的方法，對于煙草行業具有一定的參考價值。

[關鍵詞]APCD模型;市場檢查;煙草零售市場

[中圖分類號]F721

1 引 言

近年來，雖然 “APCD市場檢查工作法”的應用不斷推進，但由于分析能力及分析工具的不足，導致取得的成效較差，大多數專賣執法人員選擇使用傳統市場檢查方式開展執法檢查工作。但是傳統市場檢查方式又存在太過于主觀性的弊端，具體表現在一些基層管理所在被其他地區專賣執法人員查獲的案件中，所涉及的一些零售戶是屬地管理所認為的守法經營戶，對這類客戶，屬地管理所在執法檢查過程中很少深入檢查，難以發現違法違規行為。相反，一些在管理所經驗判斷中認定的違法經營客戶，即使這類客戶已經轉變為守法經營客戶后，專賣人員還是對其投入大量的執法力量進行監管，造成執法資源的浪費。在這一背景下，基于提高市場檢查命中率，模型功能上線使用。分析近兩年使用情況可知，在模型應用上經歷了知曉率低、使用率低、命中率低三個階段。如何改變現狀，成為亟待研究并解決的問題。為方便闡述筆者觀點，此文章將閩侯縣煙草專賣局工作為實例。

2 模型應用的現狀及存在問題

2.1 人員問題

2.1.1 認識不足，專賣人員使用率低

通過對專管員、稽查員、內勤、所隊長四個崗位24名專賣人員進行問卷調查，發現目前僅所隊長這個崗位的人員能夠較多的使用模型功能，稽查員和內勤則幾乎沒有對模型進行具體操作。經過進一步了解，發現未使用的原因主要是部分專賣人員認為模型操作麻煩，不愿意研究，且認為利用模型進行市場檢查的命中率太低。

2.1.2 缺乏培訓，專賣人員操作水平低

通過問卷調查，發現大多數專賣人員沒有參加過模型方面的培訓，模型使用只能靠自己摸索。同時，本身也沒有比較好的模型管理方面的內訓師，所以培訓的次數也非常少。這就導致了專賣人員在制定模型、操作系統等方面的能力較差。

2.2 系統問題

2.2.1 系統同步出現錯誤

系統在數據加工的過程中，可能會導致數據同步出錯。比如在檢查過程中通過手持終端對客戶違規經營行為進行登記，但系統未能將登記的問題同步到命中率模塊。

2.2.2 數據指標缺失嚴重

模型指標包括營銷、證件、案件、市場、物流五大維度108個指標。通過測試，發現108個數據指標中，僅有59個指標有數據。發現造成沒數據的原因包括專賣人員未維護、專賣系統有數據但在指標中未讀取以及營銷系統有數據但未能同步到專賣系統。指標作為模型分析功能的基礎，在數據缺失嚴重的情況下，將對分析結果造成極大的影響。

2.3 客觀因素

目前的銷售策略是周策略，而在建模運行又以月度為周期，與周策略在時間上無法匹配，造成無法準確把握卷煙市場供求關系，使得模型分析結果出入較大。如在月末的時候，發現次月月初的周策略中對紅狼有較大限量，會導致市場紅狼緊缺，存在亂渠道紅狼流入的風險。根據這一情況建立了相應的模型。但到第二周，策略變成對紅狼進行放量。在這種情況下，會導致轄區市場的紅狼不僅不會有亂渠道流入的情況，相反可能出現紅狼流出的現象。這就會讓此前建立的模型失效。

3 制定措施

閩侯縣煙草專賣局通過制定“555”模型工作法，改進監管措施，有效提高市場檢查命中率。實施重點是利用營銷、證件、案件、市場、物流五大維度，通過收集、分析、選擇、制定、運行五個步驟，篩選出真煙流入、真煙流出、假煙流入、走私煙流入、許可證問題五個違法類型的零售戶。

3.1 加強培訓，提升模型應用水平

一是要加強模型管理方面的內訓師的培養，通過以點帶面的形式，提升全體專賣人員的模型應用水平;二是開展多層次培訓，根據所長、專管員等不同崗位開展不同類別的培訓。對專管員這個層級，應更加側重操作層面的培訓，對所長這個層級，應更加側重如何收集信息、如何挑選指標制定模型等方面的培訓;三是使用多方式培訓，除了傳統的全員授課培訓，還要開展小班教學、骨干交流、實操培訓等多種方式進行培訓;四是加強培訓實踐，在掌握了一定的理論知識后，要將所學的內容運用到實踐中，要求每名專賣人員每月創建或運行一個模型，對模型生成的重點客戶100%開展市場檢查。

3.2 充實指標，完善基礎數據

3.2.1 維護市場維度指標

通過對108個模型指標進行測試，發現市場維護的指標是可以通過市場管理員后期維護完成的。因此，開展了指標數據維護專項行動。要求市場管理員在三個月內收集轄區所有客戶的基礎信息，通過手持終端將采集的所有市場維度的數據同步到系統中。在全面維護基礎數據后，要定期對零售戶基礎資料進行動態更新。

3.2.2 完善其他指標

每個月定期對指標進行測試，更新所有指標數據。對仍然沒有數據的指標要分析沒有數據的原因，要加強與開放人員的聯系，共同解決指標缺失的問題。

3.2.3 編制指標使用指南

統計制定的所有模型中各指標的“使用次數”“命中次數”“應用模型”，通過這三個數據類別編制指標使用指南，給制定模型提供參考依據。

3.3 創新監管，運用“555”模型工作法開展市場檢查

重點通過五個步驟，實現“555”模型工作法的運用。

3.3.1 收集

主要是指收集系統中無法讀取的信息。 一是收集市場信息。通過市場走訪獲取轄區近期卷煙市場經營動態。二是收集三線互控信息。從營銷、物流部門獲取市場信息。三是收集內管預警信息。這里主要是收集與品牌銷售波動相關的預警，通過預警收集品牌銷售大幅度增減的信息。四是收集舉報投訴信息。包括12313、12345、省局舉報平臺等渠道收集的舉報投訴信息。五是收集營銷信息。這里重點是要收集每周的銷售策略信息。

3.3.2 分析

對收集的信息進行匯總、加工，分析市場可能出現的違法違規行為。一是如分析結果為某一品牌卷煙銷售策略大幅度減少，則判斷可能存在真煙流入的風險。二是如內管預警反映某品牌卷煙大幅度增加或我局被外地煙草專賣局查獲大量某品牌真煙的信息，則判斷可能出現真煙流出的風險。三是如轄區無證戶多次查獲假煙、消費者多次舉報零售戶售假等信息，則應判斷是否存在假煙流入的可能。四是微信出現售賣走私煙涉及本地的信息，則應該判斷是否存在走私煙流入的可能。五是收集到零售戶地址變更、店鋪關門等許可證相關信息，可判斷是否存在許可證問題。

3.3.3 選擇

從分析的結果選擇模型應用的方向。一是運行模型。如分析可能存在某種違法違規行為，已有模型且指標參數可用，則直接運行模型。二是修改模型。如分析可能存在某種違法違規行為，已有模型但指標參數不可用，如需更改閾值，則對模型進行修改。三是新增模型。如分析存在某種違法違規行為，沒有該類型的模型，或在原有模型上需要新增、刪減指標的，應重新制定模型。四是停用。為了避免模型過多，要求對連續六個月不使用或未命中的模型進行停用。

3.3.4 制定

利用營銷、證件、案件、市場、物流五大維度108個指標，根據選擇環節得出的結論，制定具體模型。一是初始建模型。根據收集的信息及分析的結果作出最終判斷，再通過指標目錄挑選相應的指標，制定模型。二是二次建模。根據現有的模型，結合收集的信息，修改或增減原有的模型指標，制定新的模型。三是違規戶反推。挑選3～5戶某類型的違法違規客戶，將這些客戶的相似指標挑選出來，作為制定模型的最終指標。

3.3.5 運行

運行制定的模型。一是試運行。模型制定完成后先進行試運行，以最終運行客戶數控制在轄區總客戶數2%以內為目標，不斷調試模型（后期目標為1%）。如一個轄區零售戶為1000戶，則模型運行的結果應控制在20戶以內，這樣不會造成太大的執法工作量。如果模型運行出來的客戶超過20戶，應返回模型重新調整指標的內容、閾值，如果還是超過20戶，則繼續調整，直到模型運行的客戶數在20戶之內。二是最終運行。試運行的客戶數控制在轄區客戶數2%以內后，則對模型正式運行。模型運行出的重點客戶要納入任務池，作為本月的檢查重點，確保100%檢查到位。三是計劃。在確定了重點客戶后，要提高“計劃”環節的投入。必需時，在檢查前要進行跟蹤盯梢，確保檢查成效。這主要是因為一些可能存在違法違規的客戶，如果沒有制訂計劃，直接開展市場檢查，很有可能無法查處到客戶的違法違規行為。

4 實施成果

筆者將通過一個案件反映模型運用。

4.1 省產煙流入模型

模型：[（訂貨數量同比下降100%）或（零售戶進貨總量高于300條或七匹狼（紅）月度訂貨總量環比小于等于50%）]且[地理環境為農貿市場]且[消費群體為下線戶]

案例：2019年3月，我局根據銷售策略信息發現3月紅狼的供應量會有較大的降幅;根據案件信息發現，2月查獲的多起案件中有涉及紅狼這一品牌;另外，在無證戶店內巡查也多次發現外地碼紅狼。針對收集到的這些信息進行分析，判斷轄區近期會有紅狼流入的風險。根據這一情況，決定制定真煙流入模型，在以往的模型中發現有類似的模型，因此在模型的制定上，選擇了修改現有模型的方式制定模型，并根據實際情況挑選相應的指標。3月初，上街管理所制定了省產煙流入模型。模型運行后，生成客戶閩侯縣南嶼文某副食品店。

3月5日，上街管理所聯合稽查大隊依法對位于福建省福州市閩侯縣南嶼鎮的文某副食品店進行檢查，在該店卷煙倉庫內查獲亂渠道卷煙79條（其中紅狼58條）。

4.2 模型運行成果

在2019年3月、4月、5月的市場檢查模型檢查命中率有了顯著提升。三個月的命中率分別達到了10%、8%、25%，而此前的平均命中率僅為1.79%。通過“555”模型工作法開展市場檢查工作取得了一定的成效。

5 結 語

筆者認為，傳統的市場檢查方式已經無法滿足當前的市場環境，尤其是當下卷煙違法經營者的違法行為隱蔽，形式多樣，給執法檢查提出了更高的要求。如何進一步創新市場監管方式，提高市場檢查效率，將是未來很長一段時間都要去探索的工作。對于當前的市場檢查，更是要依托于APCD市場檢查工作法，整合專賣、營銷、物流等部門信息資源，通過大量的指標數據，制定有效的模型，讓專賣人員帶著問題上市場，解決了市場檢查重點不突出、針對性不強、低水平重復、效果不明顯等問題。

參考文獻：

[1]國家煙草專賣局政策法規與體制改革司.煙草專賣執法手冊[M].北京：中國財政經濟出版社，2004.

[2]孔祥帥.煙草專賣行政執法實務[M].沈陽：遼寧教育出版社，2015.

[作者簡介]邱驊（1984—），男，漢族，本科，煙草專賣管理師（二級），研究方向：專賣管理。