戰(zhàn)略聯(lián)盟及人才流動(dòng)對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)的影響

張穎

摘要：技術(shù)的溢出效應(yīng)也稱為技術(shù)的外部性，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為在技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過(guò)程中，普遍存在一種現(xiàn)象即自身研發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新。無(wú)形中會(huì)拉動(dòng)周圍產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力的提高。這就是技術(shù)的外部性。在日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)下，跨組織的技術(shù)創(chuàng)新為產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)新的機(jī)遇，在全球化的合作模式下，技術(shù)的溢出效應(yīng)帶來(lái)了產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力的整體提升和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。本文在以往研究的基礎(chǔ)上，深刻理解技術(shù)溢出效應(yīng)的內(nèi)涵與影響因素，進(jìn)一步探討在戰(zhàn)略聯(lián)盟下提高企業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)的自主性以及勞動(dòng)力流動(dòng)對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)的影響。

關(guān)鍵詞：溢出效應(yīng);戰(zhàn)略聯(lián)盟;勞動(dòng)力流動(dòng)

中圖分類號(hào)：F240 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1008-4428（2019）10-0028-02

一、導(dǎo)言

（一）技術(shù)溢出效應(yīng)內(nèi)涵

“溢出”在經(jīng)濟(jì)學(xué)中較早的提出者是馬歇爾，在他的著作《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中詳細(xì)闡述了“溢出”的經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵并將其理解為一種“外部性”。Arrow（1962）也認(rèn)為技術(shù)的溢出效應(yīng)實(shí)際上是技術(shù)的外部性，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新就是一種資本投資，這種資本投資不僅提高了自身的生產(chǎn)率，而且由于溢出效應(yīng)，其他廠商也會(huì)學(xué)習(xí)新的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而提升了整個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率。Romer（1990）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新不屬于純公共產(chǎn)品和完全競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品，雖然技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)屬性具有排他性的特點(diǎn)，但它不能避免技術(shù)溢出的效應(yīng)。從以上對(duì)技術(shù)溢出相關(guān)概念的分析，我們可以看出技術(shù)具有公共物品的特性，具有一定程度的非排他性，技術(shù)的溢出效應(yīng)是技術(shù)外部性的一種表現(xiàn)形式。技術(shù)產(chǎn)權(quán)的所有者只能通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)其主要利益。但不能杜絕一切形式的學(xué)習(xí)、模仿效應(yīng)。即技術(shù)的溢出效應(yīng)會(huì)使經(jīng)濟(jì)利益“溢出”到企業(yè)外部。一個(gè)企業(yè)對(duì)技術(shù)的資本投資形成的技術(shù)成果，雖然其產(chǎn)權(quán)屬性保護(hù)了企業(yè)技術(shù)成果的排他性。但是也會(huì)溢出到產(chǎn)業(yè)中的其他企業(yè)。進(jìn)而提高了整個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率。

（二）技術(shù)溢出效應(yīng)影響因素

1.技術(shù)差距

技術(shù)差距對(duì)溢出效應(yīng)的影響在學(xué)術(shù)界形成了兩種截然不同的觀點(diǎn)，在早期有學(xué)者提出技術(shù)距離與溢出效應(yīng)呈正向關(guān)系。也有學(xué)者認(rèn)為兩者呈反向關(guān)系。

Findlay（1978）提出技術(shù)距離是指一個(gè)國(guó)家或者一個(gè)區(qū)域內(nèi)技術(shù)先進(jìn)與落后的地區(qū)之間知識(shí)、技術(shù)的差距，從而促進(jìn)了技術(shù)由先進(jìn)的地區(qū)向落后的地區(qū)溢出的現(xiàn)象。技術(shù)差距與技術(shù)溢出效應(yīng)呈正向關(guān)系。技術(shù)差距越大則其他方學(xué)習(xí)、模仿的空間越大，技術(shù)溢出的可能性越大。Keller（2009）認(rèn)為技術(shù)差距與技術(shù)溢出效應(yīng)呈反向關(guān)系，技術(shù)差距越小，說(shuō)明兩者之間技術(shù)水平相差不大，技術(shù)融合的可能性越高，技術(shù)溢出的損失越小。

從上述觀點(diǎn)來(lái)看，F(xiàn)indlay主要是從技術(shù)學(xué)習(xí)、模仿的空間來(lái)考慮技術(shù)距離與溢出效應(yīng)之間的關(guān)系，而Keller主要是分析技術(shù)差距對(duì)雙方技術(shù)融合的阻力。從而對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)的不利影響。

2.地理位置距離

Glaeser&Resseger（2010）認(rèn)為地理位置的差距不僅是貨物運(yùn)輸、銷售商品等有形產(chǎn)品流動(dòng)的障礙。也是阻礙信息傳遞、技術(shù)溢出的重大問(wèn)題。盡管網(wǎng)絡(luò)發(fā)展迅速、交通便利，但近距離的有效交流是信息技術(shù)傳遞的主要渠道。王梓蓉（2011）認(rèn)為地理位置是影響信息傳遞的重要因素：地理位置差距較大時(shí)，信息傳遞需要花費(fèi)較大的人力、物力，成本較大;信息在傳遞過(guò)程中會(huì)有傳遞失誤、扭曲信息真實(shí)意思等風(fēng)險(xiǎn)，可靠性較低;地理位置差距越小，信息交流、思想碰撞、技術(shù)傳遞的可能性越大，溢出效率較高。Fuiita&Thisse（2002）指出地理位置越近，技術(shù)溢出的可能性越大，當(dāng)?shù)乩聿罹噙^(guò)大時(shí)，技術(shù)溢出可能不存在。

大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)為地理位置距離與溢出效應(yīng)呈反向關(guān)系，地理距離愈大，雙方信息交流的可能性愈低，信息的可靠性也會(huì)降低，所以溢出效應(yīng)就會(huì)降低。

3.學(xué)習(xí)能力

技術(shù)溢出的有效性關(guān)鍵在于技術(shù)溢出的對(duì)象是否具備學(xué)習(xí)、吸收其他方創(chuàng)新技術(shù)的能力。Manyeusi（2004）認(rèn)為。歐洲國(guó)家長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)對(duì)R&D的高水平投入是其具備有效學(xué)習(xí)技術(shù)溢出能力的關(guān)鍵原因。Sweets（2008）認(rèn)為國(guó)家之間技術(shù)溢出的吸收能力主要來(lái)源于其自身收入水平和資本存量。大多數(shù)研究表明，通過(guò)提升教育水平、R&D的投入水平等方面能夠提升自身學(xué)習(xí)技術(shù)溢出的能力。

學(xué)習(xí)能力對(duì)溢出效應(yīng)的關(guān)鍵影響力是從技術(shù)溢出的對(duì)象學(xué)習(xí)、吸收其他方先進(jìn)技術(shù)能力來(lái)分析的。其他外在條件都滿足的情況下，如空間距離較近，技術(shù)信息獲取較為容易，但其技術(shù)溢出的對(duì)象不具備相應(yīng)學(xué)習(xí)能力與知識(shí)儲(chǔ)備水平，其技術(shù)溢出的效應(yīng)幾乎為零。

（三）研究問(wèn)題及意義

經(jīng)過(guò)梳理以上關(guān)于技術(shù)溢出效應(yīng)的文獻(xiàn)回顧，可以分析得出技術(shù)溢出效應(yīng)實(shí)際上是一方研發(fā)的創(chuàng)新技術(shù)“溢出”到其他方的外部性，它可以提高一個(gè)產(chǎn)業(yè)或者一個(gè)區(qū)域的整體生產(chǎn)力。以往研究也從空間、技術(shù)等宏觀層面分析了地理位置差距、技術(shù)差距、學(xué)習(xí)能力等因素對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)的影響。然而技術(shù)溢出效應(yīng)往往對(duì)技術(shù)研發(fā)一方?jīng)]有提高其生產(chǎn)效率，它主要是提高了周圍其他方的生產(chǎn)能力，大多數(shù)企業(yè)不愿意進(jìn)行自主的技術(shù)研發(fā)或者對(duì)自身研發(fā)成果進(jìn)行多方面的保護(hù)。現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)如何提高企業(yè)對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)的自主性以及技術(shù)溢出效應(yīng)的微觀層面上具體的影響因素的研究還不充分。本文主要探討了通過(guò)戰(zhàn)略聯(lián)盟的形式來(lái)提高企業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)的自主性、勞動(dòng)力流動(dòng)對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)的影響。

二、戰(zhàn)略聯(lián)盟對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)的影響

企業(yè)是以謀求最大化利益為目標(biāo)的，在利益相關(guān)性下企業(yè)之間會(huì)達(dá)成縱向聯(lián)盟及橫向聯(lián)盟。在經(jīng)濟(jì)全球化、生產(chǎn)專業(yè)化的形勢(shì)下，行業(yè)中的上下游企業(yè)為了追求最大化利益往往會(huì)達(dá)成縱向聯(lián)盟。上游供應(yīng)商的技術(shù)創(chuàng)新、改進(jìn)的生產(chǎn)流程也為下游加工制造企業(yè)提供了新的技術(shù)、生產(chǎn)流程，在縱向聯(lián)盟下上游企業(yè)由于利益相關(guān)性會(huì)自主的將本企業(yè)技術(shù)“溢出”到下游企業(yè)。因此縱向聯(lián)盟為技術(shù)溢出效應(yīng)提供了契機(jī)，促進(jìn)了技術(shù)研發(fā)企業(yè)自主進(jìn)行“溢出效應(yīng)”的積極性。例如服裝生產(chǎn)商的上游布料供應(yīng)商，在戰(zhàn)略聯(lián)盟下會(huì)將自身先進(jìn)的生產(chǎn)流程、生產(chǎn)技術(shù)傳授給下游生產(chǎn)企業(yè)，因?yàn)橄掠紊a(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)力、生產(chǎn)質(zhì)量提高了，在縱向聯(lián)盟下生產(chǎn)企業(yè)必定會(huì)按照聯(lián)盟協(xié)議向供應(yīng)商增加原材料的訂單。提高了供應(yīng)商的利潤(rùn)，從而為供應(yīng)商的技術(shù)“溢出”提供動(dòng)力。

技術(shù)研發(fā)能力相近的企業(yè)之間有可能會(huì)形成橫向聯(lián)盟，聯(lián)盟企業(yè)之間的技術(shù)研發(fā)可以互相學(xué)習(xí)，提升聯(lián)盟企業(yè)的整體生產(chǎn)力、研發(fā)能力，從而爭(zhēng)取并維持行業(yè)中的領(lǐng)先地位。在政府扶持的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，也有企業(yè)為了完成某項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)，形成暫時(shí)性的戰(zhàn)略聯(lián)盟。企業(yè)之間的橫向聯(lián)盟提高了整體的研發(fā)能力，有助于提升創(chuàng)新能力，同時(shí)也為技術(shù)溢出提供了一個(gè)可靠的路徑。

三、人才流動(dòng)對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)的影響

人力資本是企業(yè)特殊的資產(chǎn)，通過(guò)企業(yè)的專業(yè)培訓(xùn)、技能培養(yǎng)等投入方式賦予企業(yè)員工的專業(yè)技能。人才是技術(shù)研發(fā)成果的載體。是先進(jìn)管理技能的掌握者。具備長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展眼光的企業(yè)對(duì)人力資本的投入是巨大的。因?yàn)槿瞬攀瞧髽I(yè)發(fā)展的動(dòng)力。企業(yè)之間管理技能、生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)流程等知識(shí)、技術(shù)流動(dòng)大多數(shù)是伴隨著人才流動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。人才流動(dòng)會(huì)促進(jìn)技術(shù)的溢出、擴(kuò)散，為企業(yè)之間的技術(shù)溢出提供了渠道。例如Almeida（1999）通過(guò)對(duì)硅谷的調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，硅谷的工程師與技術(shù)人員頻繁的在企業(yè)之間流動(dòng)，促進(jìn)了技術(shù)、知識(shí)的溢出效應(yīng)，并且調(diào)查表明技術(shù)的溢出確實(shí)有助于一個(gè)產(chǎn)業(yè)或者一個(gè)區(qū)域整體生產(chǎn)效率的提高。

促進(jìn)企業(yè)之間的人才流動(dòng)，應(yīng)該注意以下幾點(diǎn)。第一，企業(yè)可以通過(guò)提高報(bào)酬、員工福利等方式吸引人才的加入，因?yàn)槿瞬旁谄髽I(yè)之間的流動(dòng)是有成本的，如果第三方企業(yè)給出的報(bào)酬及福利低于現(xiàn)有企業(yè)。人才是不會(huì)發(fā)生流動(dòng)的。第二。企業(yè)工作地點(diǎn)是否有助于員工發(fā)展空間的提升，在產(chǎn)業(yè)集聚的形勢(shì)下，人才大多數(shù)偏向于發(fā)展空間大、經(jīng)濟(jì)發(fā)展繁榮或者具有發(fā)展?jié)摿Φ牡貐^(qū)。第三，人才對(duì)于企業(yè)的文化環(huán)境、工作特點(diǎn)、習(xí)慣是否適合。

四、結(jié)論

本文對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了文獻(xiàn)回顧。說(shuō)明了技術(shù)溢出是技術(shù)外部性的一種表現(xiàn)形式，它對(duì)提升產(chǎn)業(yè)整體生產(chǎn)力、研發(fā)能力具有促進(jìn)作用。本文也闡述了戰(zhàn)略聯(lián)盟及人才流動(dòng)對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)的重要影響。企業(yè)之間的戰(zhàn)略聯(lián)盟。讓企業(yè)之間的利益相互關(guān)聯(lián)，促進(jìn)了企業(yè)開(kāi)放自身技術(shù)、知識(shí)溢出到聯(lián)盟企業(yè)的自愿程度。在一定程度上解決了企業(yè)為了保護(hù)自身利益不愿意將技術(shù)、知識(shí)溢出到其他企業(yè)的困境。企業(yè)之間的人才流動(dòng)，為技術(shù)溢出效應(yīng)提供了一個(gè)重要渠道，人才是企業(yè)技術(shù)、知識(shí)的附著體，技術(shù)知識(shí)是無(wú)形的，通過(guò)有形的人才流動(dòng)將無(wú)形的技術(shù)知識(shí)傳遞、溢出到其他企業(yè)。促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的共同發(fā)展。