“省部企共建制度對行業劃轉院校影響及對策研究”成果報告

全國教育科學規劃領導小組辦公室

由遼寧教育研究院高樹仁主持完成的全國教育科學規劃教育部青年課題“省部企共建制度對行業劃轉院校影響及對策研究”（課題批準號：EIA140421）,日前通過了全國教育科學規劃領導小組辦公室組織的結題鑒定,現將成果報告如下。

一、研究內容與方法

（一）研究內容

行業劃轉院校是我國特定歷史時代、特定社會和教育改革需求的產物，具有與行業長期共生共存的歷史，并成為中國特色高等教育體系中一個重要組成部分。高等教育管理體制改革之后的行業院校處于政策夾縫中，破壞了其生存慣性和持續性，與行業企業的關系也逐漸疏遠，給其發展帶來了一定程度的困境。“建立省部企共建行業劃轉院校新機制，切實提升兩個服務能力改革試點”是《國家中長期教育改革和發展規劃綱要(2010-2020)》頒布以后，我國為系統推進教育體制改革而啟動的試點項目。省部企共建行業劃轉院校是我國教育管理體制創新的產物，是行業劃轉院校轉變發展方式、實現內涵式發展的歷史必然。它是基于共建制度優越性和行業劃轉院校的發展境遇而做出的合理選擇，其實質是以資源整合為手段，針對行業劃轉院校發展的特色認同、職能定位、雙重服務面向、省部協同機制、行業及區域發展適應性等問題，以凝練行業特色、提升學科優勢和行業影響力為目標而進行的教育管理體制改革創新，這是推動行業劃轉院校實現新一輪發展的重要舉措。

該研究以系統科學的視角分析了行業劃轉院校的省部企共建戰略，既涉及宏觀的全局性謀劃與制度設計，又涉及許多事關地方政府、行業部委、企業及學校等具體問題的破解。力圖以“省部企共建制度”為核心，厘清行業院校與相關行業部門之間“由合到分”再“由分到合”的發展歷程、階段特征及不同時期的合作本質，厘清地方政府、中央部委、企業、大學等主體的權利、資源、利益需求結構與多元價值等不同維度之間的關系；通過對行業劃轉院校省部企共建情況的抽樣調查，分析省部企共建協議的落實情況，及時發現問題，糾正偏差，總結經驗，并提出健全和完善我國省部企共建行業劃轉院校制度的政策建議。該研究內容具體包括。

1.行業劃轉院校的歷史沿革與現實思考，重點是解析我國行業院校的產生、發展、改革與演進歷史及其與我國近代工業的集中布局的協同關系、作用方式，以及行業劃轉院校與我國社會轉型、經濟轉型、教育轉型及行業發展相互關系演進的軌跡、脈絡、變化等。

2.省部共建行業劃轉院校的發展歷程及前景展望，分析在“共建、調整、合作、合并”為主要方針的高等教育體制改革中，省部共建制度的產生背景、演進趨勢、發展方向等問題，并對省部共建行業劃轉院校制度的階段特征、典型模式、作用機制、基本經驗、發展趨勢等進行重點詮釋。

3.行業劃轉院校省部共建的戰略價值與職能發揮，在研究行業劃轉院校發展態勢及其現實困境的基礎上，并結合國家經濟戰略的特征要求和全面深化高等教育改革的實踐要求，以行業劃轉院校省部共建的戰略價值為邏輯基礎，探索行業劃轉院校省部共建戰略的功能定位、職能重點及重點作用方式等基礎性問題。

4.省部企共建制度的實施效果評鑒，重點解析省部共建制度在行業特色學科建設、人才培養模式改革、重點實驗室建設、協同創新中心和科技創新平臺建設等方面的實施成效以及各功能的作用范圍與作用方式。同時關注如何推廣省部共建制度，提升省部共建效益等問題。

5.省部企多方共建主體的系統演化分析，重點厘清部、省、高校三者的職責與權利，分析省部共建的協調機制，以推進共建機制創新為重點，以擴大共建效應為主旨，系統解決好由外而內的制度設計與行業劃轉院校內部制度執行的有機銜接，從學校層面著力凝聚改革共識，找準發展方向，匯聚發展合力以保證省部企共建取得預期成效。

6.以省部企共建推動行業劃轉院校持續發展的對策研究，重點研究適應省部共建戰略的大學服務模式、政府的職能調適、企業的引領和共建方式等，包括縱向層次、橫向科類以及服務重點、綜合協調的布局規劃，特別是省部企共建在加強人才合作培養、組建產學研戰略合作聯盟、聯合打造科研創新平臺、打造特色化學科等方面的策略問題。

（二）研究方法

該課題主要沿著“概念關系梳理→路徑模式設計→戰略關系分解→發展現狀評估→政策改進”的路線開展研究工作，具體來說。

該研究從新制度主義的立場出發，認為行業劃轉院校的持續發展需要一套有效的管理制度體系才能充分實現發展的可能和價值功能，制度問題幾乎貫穿于行業院校發展的始終。因此，無論是行業劃轉院校發展中的資金問題、人才培養問題、學科建設問題、服務面向問題都應該具備若干制度意識和制度思想。

以公共政策學作為理論工具，明確省部企共建中的價值認同問題。以調查分析、規范分析、價值分析、可行性分析等政策研究范式對省部共建制度的路徑從政策維度進行優化設計。

運用戰略管理理論與方法對行業劃轉院校省部企共建的任務進行階段性的細化和分解。從提出省部企共建行業劃轉院校的目標、愿景和使命開始,然后經過設計共建模式、分析環境和制定戰略,進行戰略實施和戰略控制。

運用系統動力學等方法對影響我國省部企共建的多元主體、多維因素進行系統、全面地分析。系統構建一套涵蓋理念、模式、制度、戰略等要素的立體化的行業劃轉院校省部企共建的組織實施路經。

二、結論與對策

（一）研究結論

該研究針對行業劃轉院校省部企共建情況進行了問卷調查和實地走訪研究，對省部企共建制度的進展及落實情況進行了系統的、有組織的調研分析，得出以下研究結論。

1.行業劃轉院校的產生、發展與行業發展有著密不可分的聯系

行業劃轉院校作為行業最重要的人才培養基地、知識創新源泉、技術革新要塞，在服務國家經濟社會發展，特別是支撐、引領我國基礎產業和支柱產業發展中，發揮了而且將持續發揮重要作用。另一方面，在社會轉型時代，行業劃轉院校受行業和社會環境的影響巨大，在一定階段內因難以順應行業發展態勢的嬗變和高等教育改革的需求，在大學內部出現了超過自身承載能力而波及發展的一系列管理問題。高等教育管理體制改革以后，行業劃轉院校處于政策夾縫中破壞了其生存慣性和發展持續性，與行業企業的關系也逐漸疏遠，給其發展帶來了一定程度的難度。

2.建立省部企共建行業劃轉院校的新機制

建立省部企共建行業劃轉院校的新機制是推動行業劃轉院校實現新一輪發展的重要舉措。省部企共建制度是我國教育管理體制創新的產物，是行業劃轉院校轉變發展方式，實現內涵發展的歷史必然。它是基于共建制度優越性和行業劃轉院校的發展境遇而做出的合理選擇，其實質是以資源整合為手段，針對行業劃轉院校發展的特色認同、職能定位、雙重服務面向、省部協同機制、行業及區域發展適應性等問題，著力解決學校在人才培養、學科專業建設與經濟社會發展需求、科技進步需求上存在的嚴重的結構性矛盾而制定的一項管理新機制。當前，隨著省部企共建行業劃轉院校數量的不斷增加，共建平臺初步形成，協同創新和人才培養取得新成效，科研與成果轉化的良性循環開始顯現。但目前共建工作仍處于起步階段，尚存在認識、體制、機制和政策等方面的問題，需要在頂層設計、組織結構、決策體制、保障機制等方面有所突破。只有在實踐的基礎上不斷的探索創新，才能推動省部企共建制度取得更大的成效。

3.省部企共建行業劃轉院校是合理產物

省部企共建行業劃轉院校是基于共建制度優越性和行業劃轉院校的發展境遇而做出的合理選擇，是多種資源的優化、整合、內化和再生產過程。它是在鞏固和深化高等教育體制改革背景下，對形成國家部委、企業與地方政府聯動機制的一種新探索，是行業劃轉院校實現統籌發展、協同改革的實踐模式。省部企共建機制必須解決好由外而內的制度設計與行業劃轉院校系統內部制度執行的有機銜接，從學校層面著力凝聚改革共識，找準發展方向，匯聚發展合力，以保證省部企共建取得預期成效。

4.行業疏離是抑制行業劃轉院校內涵發展的重要原因

行業疏離是抑制行業劃轉院校內涵發展的重要原因，由此引發行業劃轉院校的單元化運作及行業支撐弱化等問題。省部企共建制度成為解決行業劃轉院校管理體制方面結構性矛盾的重要手段。當前，行業劃轉院校的省部企共建工作取得一定成績，體現在實施共建的高校數量和范圍不斷擴展，學校與行業部委（企業）的共建平臺初步建立，有利于行業劃轉院校內涵式發展合作機制初見端倪，具有深廣度的一些合作模式漸入佳境等方面。但就整體環境來看，行業劃轉院校省部企共建工作還處于起步階段，激勵行業劃轉院校與行業部委、企業間合作的制度體系尚顯不足，落實到操作層面的具體措施也同樣存在一些問題。突出表現在省部共建的認知高度和廣度還不夠、共建機制尚未完全成熟完善、政策和相關保障體系仍不健全等方面。需要在頂層設計、組織結構、決策體制、保障機制等方面有所突破。

5.運用省部企合力，實現多方共贏

省部企共建行業劃轉院校應該是多方共贏的共同選擇，共同管理、共同投入、共享成果，從而強化了中央部委與省級政府發展行業高等教育的合力，創新了行業劃轉院校的組織管理機制，為共建高校與行業部委、中直企業的深度合作建立了平臺，省部企共建制度的社會影響力也因此得到提升。在省部企共建工作中，相關協調機制和信息溝通路徑是關鍵環節。當前行業劃轉院校的省部企共建機制中存在信息結構失調下的供需發展失軌、供需脫節下的項目對接失措等問題,一定程度上阻滯了省部企共建的發展步伐。為此,從供需雙方的信息溝通與信息聯結著眼,深層探析信息化建設與行業高等教育供給側結構性改革間的內生機理,并建構供給方與需求方之間信息的結構性對接機制,是推進行業劃轉院校省部企共建機制良性發展的應然選擇和必然走向。

6.省部企共建行業劃轉院校是系統性工程

省部企共建行業劃轉院校是一個大的系統工程，既涉及宏觀的全局性謀劃與制度設計，也涉及許多事關政府、企業及學校等具體問題的破解。行業劃轉院校通過省部企共建在加強人才合作培養、組建產學研戰略合作聯盟、聯合打造科研創新平臺、打造特色化學科等方面初見成效，但也存在不容忽視的問題。要根據省部共建協議，厘清部、省、高校三者的職責與權利，加強部與省的協調機制，要以推進共建機制創新為重點，以擴大共建效應為主旨，推進共建目標的政策化、資金化和項目化。行業劃轉院校要以長期性、穩定性的共建和利益一體化為契機，將先進的理念轉化為鮮活的高等教育實踐，為行業劃轉院校的改革發展不斷增添新的活力。

（二）對策建議

當前，在“雙一流”建設和“普通本科院校轉型”戰略的雙重推動下，如何順勢動態調整行業劃轉院校的管理模式，在厘清行業、政府、高校三者的責任的基礎上，進一步完善省部企共建的協調機制，以推進共建機制創新、擴大共建效應為重點，系統解決好由外而內的政策設計與制度保障，是當前行業劃轉院校省部企共建所要解決的重要問題。

1.加快制度建設，逐步完善促進省部企共建的制度與政策框架

省部共建已經經歷了一個較長的探索期，現在需要進入“制度化”發展時期。制度化發展需要的是規范、體系化運行， 這無疑需要通過頂層設計與整體謀劃，提升對行業劃轉院校省部企工作的引領作用。要加快制定關于行業劃轉院校省部企共建的促進條例和實施細則，使共建合作真正成為行業劃轉院校發展的抓手與載體。要充分考慮到共建過程的實際問題和現實條件，制定具有實質意義的激勵措施，如專門就健全行業共建制度和健全社會力量投入的激勵政策提出了捐贈扣除、貸款貼息、職工教育經費提取和引入外資等重要舉措。在財稅政策方面構建行業參與共建高等教育的激勵機制，并通過法律制度的形式加以規范，使行業、企業對高等教育的需求得以內在化，實現國家、企業、院校、師生多方面的利益共贏。要細化相關制度安排，盡快制定出臺具體操作細則，形成系統的財稅激勵政策體系。 同時處理好共建過程的權益問題，有序推進、分階段實施，發揮政策應有的規制、協調和指導作用。

2.加強各級政府統籌，突破行業、企業與學校合作的關鍵性障礙

強化政府對省部企共建的主導責任和綜合統籌職能，通過“宏觀引導，有限介入”的形式創設學校與行業、企業合作的外在環境。各級政府應將介入的重點放在關鍵性障礙問題的突破上，建立省部企共建各方牢固有效的信任機制和利益機制，搭建行業部委、企業參與辦學的多重途徑，組織和實施產學研合作項目，構建人才雙向流動的人才保障機制，解決企業高級人才獲得教師身份以及相關待遇兌現等一系列難題。要進一步完善風險投資制度以及技術創新和成果轉化的推進機制，加強對行業劃轉院校、科研院校科研成果的重視開發，避免科研成果與行業需求之間的脫節，加速行業劃轉院校的科研成果向現實生產力的轉化。要深入貫徹落實知識和技術作為生產要素參與分配的政策，采用有償使用或分享科技成果和成果轉化受益的方式，完善各項獎勵政策，切實保障國家法律、法規規定的對科技人員創造性勞動的經濟價值的實現。

3.建立共建協調機構和相關服務網絡，提高合作針對性和有效性

建議利用已有教育信息化建設的基礎，加強對省部企共建合作服務平臺的設計，積極引導行業、企業與共建高校合作，并提供必要的信息和項目支撐，將院校信息與行業、重點企業或企業集團等進行整合與聯網，盡可能減少共建主體之間的信息盲點。政府應根據屬地原則，加強相關校企合作協調機構的建設，以提升校企合作服務的專業化水平。要構建省部共建信息交流發布平臺，及時通報省部共建工作進展情況；加強各高校之間協作，加強各高校與財政部各司、處聯系，努力打造信息共享、信息報送的常態化機制；探索行業部門向行業劃轉院校投入的新渠道，努力創新共建內容，拓展共建功能，構建有利于部、省（市）、校多方受益共贏的發展格局，實現共建工作的共贏發展。

4.完善行業協同創新機制，充分釋放行業劃轉院校的服務發展能力

進一步破解高校與企業兩大創新主體自成體系的問題，著力推進行業劃轉院校依托重點試驗室、工程研究中心等科技平臺與共建行業主體、中直企業的研發機構開展合作，打造一批政府參與、高校與企業深度合作、產學研一體化的國家級協同創新中心。加大對協同創新的財政支持力度，組織和實施產學研合作項目，明確稅收優惠、貼息貸款政策以及科技人員向企業轉讓成果獎勵等措施，完善高校與行業、企業協同發展的動力機制。要選好優先發展領域和發展重點，堅持錯位競爭、突出特色的設想，強化協同創新中心和智庫建設，以此為平臺和抓手，提升服務能力和行業貢獻力。要高度重視共建組織的聯合研究工作，改變科研評價機制，完善人事管理制度，推進科研管理創新；要組建跨學科、跨部門的科研團隊，使一大批行業院校的教師轉化為應用研究的生力軍。

該研究的結論是基于省部企共建制度下行業劃轉院校可持續發展問題的初步構想。由于影響省部企共建制度的影響因素較多，高等教育管理體制、制度供給、保障機制等所考慮的外部因素比較復雜，該課題還有進一步深入研究的必要與空間。在現有研究基礎上，該課題還將就以下問題進行深入探索：一是理論分析還有待進一步深化，特別是行業劃轉院校數量、類型眾多，需要在梳理院校類型特點的基礎上進行系統分類研究，將研究結論精細化；二是今后應致力于更深入、廣泛地進行實地調查研究，豐富樣本容量，拓展信息采集渠道，使研究結果更具說服力。