科研項目活動的信用思考

陶雯

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科研項目活動的信用思考

陶雯

（江蘇省公共信用信息中心，江蘇 南京 210013）

加強科研誠信建設有利于推動社會信用體系建設，有利于夯實我國科技強國基礎?？蒲许椖炕顒有庞媒ㄔO是科研誠信建設的重要組成部分。通過闡述科研項目活動的現(xiàn)狀，分析科研項目全流程中相關主體失信現(xiàn)象和原因，提出信用管理制度環(huán)境、信息平臺技術支撐、聯(lián)合懲戒硬性約束等3方面信用治理對策，提升科研工作效率，營造公平守信的科研環(huán)境。

科學研究；科技資料；信用管理制度；信息平臺技術

科學研究作為國家重要戰(zhàn)略資源，是科學進步和技術革新的源泉，是最活躍的生產力因素和最重要的社會變革推力，是經濟繁榮發(fā)展的助推器。綜合國力的競爭和國家利益的捍衛(wèi)依賴科學研究量質并舉。當前，世界新一輪科技革命孕育興起，顛覆性技術層出不窮，前沿領域不斷涌現(xiàn)，科研項目活動成為科學研究的重要內容和主要支撐。2018-05-30，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》（以下稱《若干意見》），要求推進科研活動誠信建設，以工作機制、制度規(guī)范、教育引導、監(jiān)督懲戒為抓手，提升科研項目活動整體水平和原始創(chuàng)新能力，弘揚科學精神，營造良好的科研環(huán)境，建設創(chuàng)新型國家。

1 我國科研項目活動發(fā)展現(xiàn)狀

科技項目是指以科學研究和技術開發(fā)為內容，以產出權威系統(tǒng)的科學數(shù)據(jù)、調查報告、科技資料、圖集圖件等基礎性成果，解決經濟和社會發(fā)展中出現(xiàn)的科學技術問題為主要目標，屬于單獨立項的項目?？蒲许椖炕顒邮且豁椣到y(tǒng)性工程，包括項目指南編制、立項評審、過程管理、結題驗收和監(jiān)督評估等環(huán)節(jié)，涉及科技管理人員、課題活動人員和科技服務人員等主體。

當前，我國科研項目活動水平顯著提高，取得長足進步。主要表現(xiàn)在：①科技論文與專利快速增長，絕對數(shù)量居世界前列。根據(jù)美國國家科學基金會（NSF）統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，中國已成為全球科研論文發(fā)表數(shù)量最多的國家。核心科技評價指標：文章數(shù)量、論文引用率、雜志影響因子，均逐步提高。在過去5年里，國內有效發(fā)明專利擁有量增加兩倍，技術交易額翻一番。②研究與試驗發(fā)展經費投入穩(wěn)步提高。2016年全國投入研究與試驗發(fā)展經費超過歐盟15國平均水平2.08%[1]。③學科平臺建設對標國際一流。綜合性國家科學中心、國家重點實驗室等國家級科研平臺逐步優(yōu)化整合。 ④研發(fā)人員規(guī)模不斷擴大?？蒲猩姴粩喑砷L，高層次人才助力學科發(fā)展。⑤學科國際合作交流頻繁深入。我國國際科研合作“走出去”道路不斷拓展。在量子通訊、天文學、生命科學、物理、超級計算機等領域，我國科研實力處于并跑甚至領跑態(tài)勢[2]。

在我國科研領域取得成績的同時，仍然存在著科研項目建設統(tǒng)籌不合理、科研活動過程敷衍了事、項目評價體系不完善、項目監(jiān)管不力等制約科研質量提升的深層次問題。這些問題歸根結底是科研項目活動中信用問題的外在表現(xiàn)。因此，必須貫徹落實《若干意見》要求，實施科研項目信用監(jiān)管，保障項目進度、效率和質量，為科研活動順利進行保駕護航。

2 科研項目活動中的失信表現(xiàn)及原因

分析科研項目活動在項目指南編制、立項評審、過程管理、結題驗收和監(jiān)督評估全流程的失信表現(xiàn)，找出失信原因，落實科研誠信建設要求，加強科研活動誠信監(jiān)管，有利于管理控制科研項目質量、進度和成本三要素[3]?？蒲许椖炕顒又械氖疟憩F(xiàn)及原因包括以下4個方面。

2.1 項目指南編制不科學

項目指南編制指明科研項目實施方向，協(xié)調指導項目執(zhí)行、控制項目過程。項目指南的科學性、完備性和合理性是科研活動順利進行的基礎。項目指南編制中的失信問題主要表現(xiàn)如下：①項目指南編制流于形式。項目指南編制體現(xiàn)了項目計劃，是項目交付與項目目標之間的橋梁，必須符合一定標準。實際中，由于存在較大操作“彈性”，一些項目編制者不重視項目計劃，不采用頭腦風暴、專家咨詢等科學方法，依靠經驗編制項目指南，對項目的技術可行性、經濟可行性和實施應用條件缺乏全面、系統(tǒng)、前瞻性的分析。項目風險管理意識不足、目標任務階段設置不合理、重要假設或約束條件遺漏等問題時有發(fā)生。②選題研究價值不高。項目選題“大”“虛”“空”。項目選題寬泛、研究邊界劃分不清、重點領域不明確；項目選題陳舊、重復前人研究、內容空洞虛無、缺少實質；項目選題研究基礎薄弱，缺乏技術支撐，難以探索實質[4]。③項目需求調研與分析不足，項目指南編制者對項目信息了解不夠、相關溝通不充分導致項目需求導向不明確，項目研究與實際工作脫節(jié)。

2.2 立項評審過程不規(guī)范

項目立項評審過程主要涉及項目招投標，參與主體是項目負責人和項目承擔者。立項評審中的失信問題主要表現(xiàn)如下：①項目負責人招標工作隨意。項目負責人發(fā)包方式違背文件精神?！蛾P于國家科研計劃實施課題組管理的規(guī)定》（國發(fā)辦〔2002〕2號文）和《國家科研計劃課題招標投標管理暫行辦法中的規(guī)定》中規(guī)定，除涉及國家安全和國家秘密的、只有兩家（含）以下潛在招標人可選擇的、法律法規(guī)規(guī)定的其他情況可以不實行招標的；其他符合招標條件的，應按有關規(guī)定實行招投標管理?，F(xiàn)實中，發(fā)包多采用獨家商務談判形式，選擇曾合作或熟識的單位，形成招投標封閉式循環(huán)體系，缺乏公平競爭[5]。②項目投標者急功近利。項目投標者不顧自身科研水平、信用狀況、開發(fā)條件和組織管理能力的限制，貪大求全。預期目標定位虛高、效益指標預測失真、技術水平先進性評估過高、貿然承擔要求高、任務重的科研項目。

2.3 項目研究監(jiān)管不到位

科技項目立項后，承接項目的科研機構和科研人員執(zhí)行研究?？萍柬椖抗芾聿块T對此過程進行監(jiān)督管理。項目實施管理中的失信問題主要表現(xiàn)如下：①科研項目管理部門監(jiān)管不力。項目管理部門未建立項目研究全過程動態(tài)監(jiān)測機制，對研究過程中的經費投入情況、研究進度、研究人員和部門之間協(xié)調情況等缺乏及時追蹤和評估手段。②科研項目承接者研究違規(guī)。科研經費使用不合規(guī)，配套資金未設立專門賬戶單獨核算，未進行封閉管理，未經批準隨意調整預算、擴大支出、挪作他用。學術造假甚至學術腐敗，科研內容剽竊、抄襲，科技含量不高。任意改動攻關目標，不能按合同期限結題。

2.4 驗收評價機制不完善

作為科研活動尾聲，科研項目結題驗收由項目承接者申請結題，項目主管單位進行驗收。項目管理者通過邀請同行專家舉行驗收會，依照立項合同或計劃任務書中有關任務條款和技術經濟指標，認定項目執(zhí)行情況、研究成果、評估成果推廣與轉化產生的效應。項目驗收評價中的失信問題主要表現(xiàn)如下：①項目管理者驗收管理不當。驗收過程形式化，驗收小組專家專業(yè)配置不合理，臨時抽取專家導致專家組對項目內容、重點問題及實際效益缺乏系統(tǒng)了解和深入研究，難以提出針對性問題、給出可行性建議[6]。②項目承接者結項工作失范。提交驗收材料不齊全，一些關鍵性項目資料，如分析測試報告、檢測報告、收益分析報告等一手資料和技術總結、經費決算表，提交不完備。研究未按合同規(guī)定完成。支撐性材料缺乏、專利技術未取得、研究成果不符合要求。 科研項目中失信現(xiàn)象導致學術研究應用性不足、影響力不強、實效性較差，成果推廣與轉化未能有效推進。很多科研成果在評審獲獎后，被“寫在材料里，放在柜子里，鎖在抽屜里”，耗費物力、財力，浪費科研資源[7]。

3 完善科研項目活動信用治理的對策建議

治理科研失信問題，需要系統(tǒng)、完備的信用治理體系嚴查嚴處、共享共治。構建以信用管理制度為體系運行環(huán)境、信息平臺為基礎技術支撐、聯(lián)合懲戒為硬性管理約束，是科研領域信用體系建設的重點和關鍵。

3.1 建立科研誠信管理制度

建立規(guī)則健全完備、職責清晰、協(xié)調有序、監(jiān)管到位的科研項目活動全流程信用管理制度，實現(xiàn)科研項目活動事前信用承諾、事中信用監(jiān)管和事后信用預警，使科研誠信工作機制有效運行，形成科研活動信用管理閉環(huán)。主要表現(xiàn)在以下5個方面：①實施科研誠信承諾制度。項目主管部門明確承諾事項、制訂違背承諾的失信處理措施，要求相關人員在科研項目申報、評審、評估等過程中簽署科研誠信承諾書。②制訂科研誠信審核制度。項目主管部門將具備良好科研誠信狀況作為主體參與各類科技計劃的必備條件，開展項目申請人科研誠信審核，對嚴重違背科研誠信要求的申請人實行“一票否決”。③完善科研成果管理制度。深化科研評價制度改革，建立以科技創(chuàng)新質量、貢獻、績效為導向的分類評價制度，推行代表作評價制度，不把論文、專利、榮譽性頭銜、承擔項目和獲獎等情況作為限制性條件，防止出現(xiàn)科研活動簡單量化、重數(shù)量輕質量、“一刀切”等傾向。④建立科研失信調查處理規(guī)則。項目主管部門研究制定統(tǒng)一的調查處理規(guī)則，明確舉報受理、調查程序、職責分工、處理尺度、申訴流程等。相關科研單位貫徹落實主管部門要求，結合實際，制定本單位科研失信調查處理辦法，明確調查程序、處理規(guī)則、處理措施等具體要求。⑤出臺科研失信預警制度?？萍疾拷⒖蒲惺旁u級標準，將項目管理改革、科技報告管理、科研經費管理及使用中罔顧學術質量、管理混亂、商業(yè)利益至上、造成惡劣影響的嚴重失信行為主體列入科研失信黑名單，實行嚴重失信行為主體預警機制。在各類評審評價、科技獎勵、職稱評定、學位授予、院士增選等工作中，對失信主體不予認可[8]。

3.2 打造科研誠信信息平臺

建立完善覆蓋全面、共享聯(lián)動、動態(tài)管理的科研誠信信息平臺，夯實信用信息化監(jiān)管基礎。信息化建設緩解了科研活動信息不對稱，有利于科研行為公開、科研誠信問題透明處理，提升科研誠信建設效率。主要表現(xiàn)在以下3個方面：①歸集科研信用信息。統(tǒng)一制訂面向不同類型科技活動的科研誠信信息目錄，規(guī)范信息采集范圍、內容和方式等，記錄科研人員、相關機構和組織等科研誠信狀況。②共享科研信用信息。要求各部門科研誠信信息平臺與全國信用信息共享平臺和地方科研誠信信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，實現(xiàn)科研誠信信息共享共用[9]。③應用科研信用信息。建立科研誠信評價標準體系，加強科研信用信息應用研究，鼓勵在招投標、評優(yōu)評先、人事任免等領域使用科研信用信息評價，推動科研信用信息在民生服務、經濟發(fā)展、政策咨詢、決策管理等方面的應用[10]。

3.3 推進科研失信聯(lián)合懲戒

建立科學規(guī)范、激勵有效、懲處有力的科研誠信制度，必須以失信聯(lián)合懲戒為落腳點，發(fā)揮信用的信號傳遞機制和社會治理效應，構建“一處失信、步步難行”的局面，讓科研主體不敢失信、不能失信、不愿失信，將信用視為寶貴財富。主要表現(xiàn)在以下3方面：①實行科研失信“黑名單”制度。項目承擔單位、項目負責人、評估評審專家、項目主管部門存在嚴重弄虛作假、違紀違規(guī)等不良行為，符合嚴重失信標準的，列入“黑名單”，終身究責。②實施科研失信通報制度。及時向責任主體、自然人責任主體所在的法人單位、法人責任主體所屬的主管部門，通報嚴重失信記錄名單。對行為惡劣、影響較大的嚴重失信行為，按程序通過信用官網(wǎng)和部門網(wǎng)站向社會公布失信行為記錄信息[11]。③推進科研失信聯(lián)合懲戒。積極推進跨部門科研失信聯(lián)合懲戒，互認失信處理結果，形成工作合力，加強對嚴重失信行為懲戒。財政部門、人社部門、金融機構等部門單位對被列入科技領域“黑名單”的責任主體，按相關規(guī)定，在公共采購、崗位聘用、金融支持等方面實行限制。堅持預防與懲治并舉、自律與監(jiān)督并重，通過信用體系建設的制度環(huán)境、基礎設施、硬性約束三方構建，發(fā)揮三者相輔相成、互為補充的功能，健全科研誠信建設，補足科研短板和薄弱環(huán)節(jié)，營造誠實守信科研環(huán)境，提升整體科研水平和力量。

［1］中國科學技術協(xié)會.2016—2017中國科協(xié)學科發(fā)展研究系列報告［R］.出版單位不詳，2016.

［2］喻思南.中國科協(xié)研究報告顯示我國科技論文與專利絕對數(shù)量居世界前列［N］.人民日報，2018-04-11.

［3］韓召.科研項目全過程管理探討［J］.電子世界，2013，19（14）：185.

［4］“科學研究無捷徑，項目申報有技巧”——科研項目設計與申報研修班成功舉辦［EB/OL］.［2017-03-21］.http://www.sohu.com/a/129651021_161093.

［5］郝廣雷.推進科研項目招投標的難點與對策［J］.管理學家，2014（8）：38-39.

［6］文凡引.廣西科技計劃項目結題驗收中存在的問題及對策建議［J］.企業(yè)科技與發(fā)展，2015（21）.

［7］郭慶娟.教育科研工作現(xiàn)狀值得深刻反思［J］.中國教育學刊，2015（3）：107.

［8］中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》［EB/OL］.［2018-05-30］.http://www.xinhuanet.com/politics/2018-05/30/c_1122913789.htm

［9］科研誠信建設的新機遇、新挑戰(zhàn)［EB/OL］.［2018-07-24］. http://www.creditchina.gov.cn/xinyongyanjiu/xinyongjiedu/201807/t20180724_121429.html.

［10］趙永新.科技部：嚴查嚴重違背科研誠信要求的行為［N］.人民日報，2018-06-03.

［11］守信聯(lián)合激勵失信聯(lián)合懲戒市科技局出臺科研誠信和科研信用體系建設的實施意見［EB/OL］［2017-08-28］.http://www.zgm.cn/html/a/2017/0828/146413.html.

2095－6835（2019）01－0097－03

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10.15913/j.cnki.kjycx.2019.01.097

〔編輯：辛霞〕