科技創新、FDI對我國城鎮化影響的理論和實證研究
——基于動態空間滯后模型

文 /李 欽

一、引言

城鎮化，是擴大資源要素集合以及經濟發展核心載體的區域面積的主要力量。2018年，中國城鎮化率達到59.58%。在這一過程中，科技創新與外商直接投資(FDI)發揮著不可或缺的作用。于內，科技創新通過優化升級產業結構、轉變經濟增長方式等方面作用，一定程度上推動了城鎮化發展進程，但不同地區間科技創新與城鎮化的耦合協調具有階梯式的分布特點，整體協調性較弱。于外，中國作為最大的發展中經濟體接收國，2019年FDI流入增長4%，達到1390億美元的歷史最高水平，占世界總量的10%以上，繼續成為排在美國之后的全球第二大外資流入國。外商直接投資帶來了大量的稅收與就業，促進產業升級，推動城市化水平的提高。

目前的文獻一般均集中于科技創新、FDI與城鎮化兩兩關系的研究視角上，鮮有文獻綜合三者之間的關系進行分析探索。本文的貢獻在于：理論分析上，進一步梳理科技創新與FDI對城鎮化進程影響的實施路徑。實證研究上，采用熵值法構建多指標體系評價科技創新水平，建立動態空間計量模型分析科技創新、FDI及二者協同對城鎮化的影響。

二、理論分析

（一） 科技創新對城鎮化的影響

縱觀世界經濟的發展史，可以發現以相關產業為依托的新興城鎮的蓬勃發展都是在科技革命浪潮之后。科技創新能力是城鎮綜合競爭力的核心要素，其對城鎮化發展的作用可以從直接效應和間接效應兩個角度來分析：

1．科技創新可以直接優化產業結構的升級，促進資源的有效利用，推動發展信息技術，推動公共管理、社會制度管理水準的提升，從而提高城鎮化的質量。

2．我國科技創新產出成果在空間上的分布存在顯著的不均衡，隨著經濟一體化的深入，省域間的科技創新能力的空間依賴性逐漸加強，鄰近省市科技創新水平的提升，將帶動本地區的科技創新水平，間接促進本地城鎮化進程。

（二） FDI對城鎮化的影響

FDI對城鎮化發展的影響主要體現在以下四個方面：

1．集聚效應。FDI的大量引入，為減少運輸、人員流動、管理等方面的成本，會在空間上形成人口、產業的集聚效應，促進城市規模化發展。

2．技術溢出效應。一方面，外資的引入使得外資企業帶來一些先進的管理理念與技術，對帶動相關上下游行業的發展、推動產業結構的升級起到推動作用，提升了城鎮化的內涵和質量。另一方面，外資的引入通過技術溢出、競爭、關聯等影響，帶動了產業結構的升級和優化，促進城鎮化的發展。

3．增進效應。外資的引入帶來大量的資金使資本在當地積累，從而改善城鎮的公共服務設施、基礎設施等，夯實城鎮化的基礎。

4．結構效應。一是FDI推進就業結構的轉變，加快人口城鎮化的步伐。外資企業主要集中在一些非農產業，從而提供更多崗位，增加勞動需求，吸引了農村剩余勞動力的同時也帶動了相關產業的成熟。二是FDI促進土地結構的轉換，資金、人口的流入使得城市住宅基地建設擴大，從而擴大城市規模。

總體而言，開放經濟背景下，科技創新與FDI從不同層面為城鎮化提供內、外動力相呼應的推動作用。

三、研究設計

（一） 空間計量模型的設定

考慮到現實經濟活動之間的空間相關聯系，本文采用空間計量模型來分析科技創新、FDI對城鎮化的影響。

在使用空間模型之前，本文將采用Moran’s I 指數來檢驗變量間的空間相關性，以此檢測是否適合做空間模型。Moran’s I指數的取值一般在-1到1之間，大于0表示空間正相關，接近于0表示不存在空間自相關性，小于0表示空間負相關。若指數絕對值越大，則表示屬性的空間相關性越大。

依據空間滯后變量的類型和空間相關性的作用范圍兩個維度，空間面板模型分為空間滯后模型和空間誤差模型兩類。由于城鎮化發展進程屬于一個動態變化的過程，受當期因素的影響同時也會受到上一期或是上幾期其他因素的影響，故本文擬用動態空間面板模型來進行相關的分析研究，這樣即避免產生內生性問題，也可以考慮到城鎮化發展的空間溢出效應和動態性，使結果更有效準確。

（二）指標設計和數據說明

城鎮化水平（urb）選用城鎮人口占總人口的比重來測度。

科技創新的綜合水平參照張林等（2016）一文中的衡量標準，采用多指標來綜合反映。其中，新產品的產出率用新產品銷售收入與主營業務收入的比值表示。采用R&D人員折合全時當量人員來衡量研發人力投入，用專利申請授權數與其的比值來表示發明專利的產出率，R&D內部經費支出來代表研發經費投入，技術市場成交合同額與研發經費投入的比值來表示技術市場的成交率。然后采用熵值法來確定各指標的權重，從而簡化分析模型，克服單一指標帶來缺陷同時避免主成分分析法的主觀性影響。

固定資產投資（inv）采用各省份社會固定資產投資額與當年省份地區的生產總值的占比來反映。人力資本水平（edu）采用各省6歲及以上人口的平均受教育年限來表示。政府支持力度（ifs）選用地方財政一般預算支出和一般公共服務支出的總額占當年省份地區的生產總值的比值來表示。

考慮到數據的可得性與連續性，本文選擇2009年—2017年為樣本區間。因西藏地區缺乏部分年份的統計數據，所以未被列入研究的范疇內。本文數據來源于《中國科技統計年鑒》《中國高技術產業統計年鑒》《中國統計年鑒》。為使數據更加平穩，消除異方差影響，對各指標取自然對數。

四、實證分析

（一）空間自相關檢驗

空間權重矩陣的構建有多種方法，為從地理區位特征方面來探討研究科技創新、FDI對我國城鎮化的影響，本文選用0-1鄰接矩陣來構建權重矩陣。本文測算了2009-2017年我國30個省份城鎮化水平的全域的Moran’s I指數，以此進行空間相關性的分析。在樣本觀測期內，城鎮化水平的Moran’s I 值集中在0.37-0.41之間波動，且全部都在1%的顯著性水平上顯著，這意味著我國各省份間的城鎮化水平并非呈現隨機狀態，而是存在著顯著的正向空間相關性，故適合做空間計量模型。

（二）模型估計結果與實證分析

通過顯著性檢驗，表明我國各個省份之間的城鎮化發展顯然存在空間溢出效應，從而再次證實了空間效應在城鎮化發展中的影響。

核心變量科技創新和FDI的系數在各模型中均為正數，且都通過顯著性檢驗，表明科技創新和FDI在推動城鎮化進程均起著穩定、積極的作用，有助于我國城鎮化水平的發展，這也與上文的理論分析相符。通過比較科技創新和FDI的估計系數，可以發現FDI估計系數相較更大，說明在一定程度上，外商直接投資對本省域的城鎮化發展有更大的推進作用。這可能是由于科技創新這一過程需要較長的回報時間，研發投入未能較好體現價值，故對拉動城鎮化發展的貢獻度較低?？萍紕撔屡cFDI的交互項無論在哪個模型中均不顯著，且表現出負向效應，可能原因有：FDI的引入帶來了新興技術和發展理念，從而致使自身的自主科技創新研究有所懈怠和下降，而且外資的引入多集中于一些低層次和低附加值技術的行業。由于資本投入結構的不恰當、市場環境的不完善以及創新技術的不良吸收，致使二者的協同作用并不能較好地表現出來，從而在城鎮化進程中促進作用不顯著。

控制變量人力資本指標于城鎮化水平呈正相關關系，但并不顯著，表明人力資本水平對城鎮化水平的提高并無明顯促進作用。可能由于人力資本作為知識和科技創新的主要載體，其提高是一個較為緩慢的過程，故在拉動城鎮發展方面未能產生明顯效益。政府支持力度的系數顯著為負，說明政府的干預對城鎮化的發展起到抑制作用，但是系數并不大表示抑制作用較小?？赡茉虬ǎ阂皇钦闹С鲑Y金使用率較低；二是政府過度干預，致使城市發展無法充分發揮市場潛力，從而阻礙城鎮化的推進和發展。固定資產投資均顯著為正，說明伴隨固定資產投資的增加，城鎮發展水平也會隨之提高。固定資產投資增加意味著資金在地區范圍內的積累增加，從而改善了城鎮的基礎設施條件，吸引更多企業駐落于此，形成產業集聚，提高了城鎮化的質量和水平。

五、結論與建議

本文首先通過理論分析闡述科技創新、FDI對城鎮化發展的影響路徑，然后選取2009-2017年我國30個省份數據，通過熵值法構建多指標綜合評價體系衡量各個省份的科技創新水平，運用靜態、動態空間計量模型來分析我國科技創新、FDI對城鎮化的影響。

研究發現：在樣本考察期內，我國的城鎮化發展存在顯著的正向空間相關性?？萍紕撔屡cFDI對省域城鎮化發展起積極推動作用，相較而言， FDI比科技創新對城鎮化的推動作用更為明顯，并且二者交互項的估計參數表明協同作用對城鎮化的進程無明顯作用?？刂谱兞空С至Χ?、固定資本投資對城鎮化發展分別具有顯著的負、正作用，人力資本水平對城鎮化發展無顯著影響。

據此，本文提出建議如下：第一，為加大FDI的集聚效應、技術溢出效應、增進效應和結構效應對城鎮化進程的影響，相關部門應加大外資吸引力度，加強對外商直接投資項目產業的引導。第二，可持續、高質量的城鎮化發展離不開科技創新的推動作用，相關部門需制定有利于科創長遠發展規劃，鼓勵企業自主創新，大力扶持科創項目。第三，相關部門應注意科技創新與FDI對城鎮化進程的聯動作用和影響，提高資本投入的使用率，以外資帶動內資，良好吸收與消化由外資引入的技術，促進產業結構升級，充分發揮FDI與科技創新的聯動作用，從而更好的服務、推動本省的城鎮化發展。