大型工程項目施工過程中的界面風險識別

張精忠

摘 要：界面風險對大型工程施工階段的成本和工期具有嚴重影響，然而當前界面管理對界面風險的定義不夠清晰。通過分析界面屬性，對界面風險進行明確的定義，在此基礎上，將界面風險識別并總結為，信息、合同、組織、環境、實體五類共19項。

關鍵詞：大型工程;施工階段;界面風險;風險識別

中圖分類號：C931? ? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2019）30-0175-02

大型工程是指投資大、前期和建造工期都很長、利益相關者眾多、對區域社會經濟影響重大的項目[1]。“一帶一路”倡議提出以來，沿線大型工程項目爆發式增長。千年大計雄安新區進入建設期，高點定位、零基礎和統一規劃都意味著對大型工程的巨大需求。大型工程涉及眾多利益相關方，一個項目包含上千份合同，它們復雜的關系容易產生許多界面風險，導致項目的利益相關者之間資源不對稱，增加溝通成本，甚至造成工期延誤、成本超支等嚴重后果。此外，許多界面風險具有一定的隱性特征，不容易被及時發現，這會顯著提升成本的不確定性。據統計，建設項目中約60%的問題來自界面，界面風險的管理問題所產生的成本平均占到總成本的20%[2]。然而，目前關于界面風險的定義和界面風險的識別的研究相對較少。因此，本文試對大型工程項目施工過程中的界面風險的定義和識別進行探索研究。

一、界面風險的定義

目前，關于“界面”的定義在業內達成了一定程度的共識。界面通常被視為一種邊界，它是項目中具有互動關系的組織、系統、項目階段、工作包、項目成分和利益相關者之間的邊界區域[3]。然而，對大型工程影響最為直接的界面風險，卻沒有統一而具體的概念。與項目界面風險相關的研究，則存在多個關鍵名詞，包括“界面風險”“界面問題”“界面管理影響因素”等等。界面風險，本質上是來源于由于界面的邊界屬性，本文將這些由界面的邊界屬性產生的風險稱為界面風險。

為了將界面風險與一般風險區分開，本研究將界面風險定義為發生在界面上，且由界面屬性導致的風險。如果一個風險事件只是恰好發生在界面上，但不是界面屬性導致的，那么不算是界面風險。例如，一道工序只是單純地容易發生延誤，即使該工序發生在兩個施工界面上，也并不能直接定義為界面風險事件，只是一般風險;假設由于該工序延誤處界面關系復雜，會對其他工序造成一系列連鎖影響，那么該風險就是界面風險。

二、大型工程項目施工過程中的界面風險

（一）信息界面風險

在大型工程的項目施工階段，信息界面主要包括：設計單位和施工單位之間的設計信息界面，業主和施工單位之間以及施工單位內部的采購信息界面，施工技術參數、尺寸規范等關鍵信息的界面，以及組織之間的溝通渠道的界面。

1.材料設備的采購要求或交付要求不明確。大型工程項目通常涉及到大量的物資、設備的采購，而且通常涉及到海外采購問題，因此采購過程存在著典型的界面風險。采購界面風險，主要是由于對所需要采購的物資和設備要求不明確、不清晰導致。很多情況下，除了由于采購人員的疏忽大意之外，還由于多方的需求缺乏協調統一，造成一定的不便和沖突，進而導致工期、成本損失甚至工程質量和功能上的缺陷。

2.設計圖紙存在不合理的錯誤，需要深化設計。在項目的實施過程中，設計和施工之間存在著明顯的界面，項目越復雜，施工和設計之間的界面越復雜，產生界面風險的概率和影響也就越大。一旦設計圖紙出現錯誤、含義不明、設計方案需要深化設計等情況，而設計人員又配合不力，就會對施工團隊造成大量工期和成本的損失。

3.不同單位的技術參數、尺寸規范等關鍵信息存在差異。關鍵信息的溝通涉及到項目的方方面面，是施工中的重中之重。這些關鍵信息包括各類技術參數、尺寸標準等。各單位的技術參數和尺寸標準可能存在一定的差異，然而一個工程需要僅有一套參數和一套標準，才能保證良好的配合和協作。

4.項目溝通渠道不合理，信息傳遞不暢。每一個組織是一個信息的集中載體，組織之間存在著信息交流的界面。溝通渠道的暢通是良好協作的基礎，一旦溝通渠道不暢，溝通出現問題，就會出現組織間的協調問題，甚至引發誤會和沖突，導致工期、成本和質量的損失。

（二）合同界面風險

大型工程項目涉及大量合同，不同合同之間存在復雜錯綜的界面關系，從而產生巨大的合同網絡。在項目實施過程中，合同界面問題經常導致大量的合同糾紛甚至引發安全事故。合同界面風險就是由于合同界面設置不合理導致的風險。

1.工作范圍的分解和分包不合理。從工作范圍上，合同的界面問題，主要包括合同范圍劃分不明確不合理，如工作內容遺漏、重疊、責任不明確等。

2.分包合同之間，工序銜接不合理。從工序上，每個合同所規定的工程內容，或者合同之間相互關聯的內容在搭接時間上可能會有相互沖突，或者與項目總進度計劃沖突。

3.分包合同對項目資源的分配存在矛盾。工程項目存在著人力、資金、材料、時間等資源緊缺的問題，而合同是各施工單位進行資源分配的依據，在合同界面上存在著資源的分配沖突風險。

4.多個合同之間的施工組織設計銜接不協調。施工組織設計是合同的重要組成部分，工程內容相互關聯的合同之間施工組織設計的搭接也非常容易產生矛盾。

（三）組織界面風險

大型工程項目的施工過程參與方眾多，涉及到許多組織間的協作。項目的組織界面是項目不同參與方的連接處，包括業主與承包商、總包商與分包商、分包商之間、承包商與運營商等。施工組織界面風險，就是在施工階段發生在組織界面的風險。

1.多個施工單位的工作面沖突。在大型工程項目中，經常發生多個施工單位、多個工種在同一工作現場共同施工的情況。如果施工單位之間的溝通不夠流暢，配合程度不高，總包的管理協調不足，就會發生工作面界面風險，出現施工工作面沖突。

2.不同專業工種之間缺乏配合。復雜的大型項目涉及大量不同專業工種的配合，由于專業之間的知識差異，也極易發生組織界面風險。

3.內部管理、審批等造成工期延誤。大型工程內部組織結構復雜，總包商和業主需要承擔大量的審批和協調工作，存在發生工期延誤的風險。

4.組織的不同文化背景造成沖突。不同的參與方之間可能存在著企業文化甚至民族文化、國家文化的不同，容易引發文化沖突，造成組織界面風險。

（四）環境界面風險

項目的正常施工需要一個穩定的外部環境，包括政策環境、金融環境、自然環境、人文環境等，每一個環境都與項目內部環境存在著復雜的交互界面，而這種交互性就意味著界面風險。

1.政策變動造成工期延誤和成本上升。施工的正常運行，政策環境起到了舉足輕重的作用。例如，在當前環保管理日益嚴峻的情況下，項目由于環保管控進行停工的現象時有發生。

2.融資環境變動造成工期延誤和成本上升。大型工程項目的正常運行，離不開現金流的強有力支持。越是大型項目，越是融資先行。許多項目的延誤都是由于資金不到位導致的，融資環境的變化，會導致融資成本的上升，甚至短期的現金流斷裂，進而導致工期延誤和成本上升的風險。

3.與項目周邊的社區發生沖突。項目本身的存在和項目人員生存都扎根于整個周邊社區，還必須處理好項目內部環境與外部人文環境的界面交互，做好風險溝通工作。失去了當地社區的支持，甚至引發了與社區的沖突，項目的推進將遇到重重阻礙。

4.自然環境惡化引發的誤工和返工。當極端惡劣自然情況發生時，項目也會因此停工，甚至項目成果被破壞，需要返工。

（五）實體界面風險

1.工程實體無法銜接或空間位置沖突。大型工程項目的工程實體，存在著大量功能上的、空間上的銜接。由于不同的實體部分可能由不同的施工單位負責，因此可能會存在實體界面的銜接不合理的情況。

2.某任務的工期、質量問題，引發連鎖反應。大型工程項目存在著復雜性，復雜性的重要體現之一就是任務之間的復雜關聯。大型工程中任務之間的相互依賴構成了大量的任務節點，這些都是任務間的關聯界面。其中一個任務發生問題，就會引起其他任務在人工、材料、工期等方方面面的連鎖反應。

3.變更對其他任務造成的影響。任何一個任務發生變更，也可能會對其他任務造成一系列的影響，如果不對變更進行深入的跟蹤和控制，就會產生一定的界面風險。

三、結論及建議

本文共識別了大型工程項目施工階段的5類，共19項界面風險，有助于增強大型工程項目施工過程中的界面管理、風險管理的可操作性。大型工程對區域的社會經濟影響十分巨大，其施工過程中的界面風險又極為普遍和突出。項目管理團隊應努力做好界面風險管理，可以根據項目的具體情況，從5類項目界面的角度去識別，在19項界面風險的基礎上增加和刪減具體的界面風險，并對風險進行持續的評估、追蹤和控制，為大型工程項目的工期和成本保駕護航。

參考文獻：

[1]? Flyvbjerg B.What you should know about megaprojects and why：an overview[J].Project management journal，2014，（2）：6.

[2]? 謝群霞，趙珊珊，劉俊穎.國際工程EPC項目設計工作界面風險管理[J].國際經濟合作，2016，（7）：44-48.

[3]? Shokri S.，Haas C.T.，G.Haas R.C.，et al..Interface-management process for managing risks in complex capital projects[J].Journal of Construction Engineering and Management，2015，（2）：401-506.