開放式創新背景下云南液態金屬新材料企業吸收能力研究

李凡

摘要：文章從開放式創新角度出發，實證研究了云南液態金屬新材料企業的吸收能力。研究結果表明，在開放式創新背景下，潛在吸收能力對實際吸收能力具有正向影響，組織內部管理機制在兩種能力間起到正向調節作用。

關鍵詞：開放式創新;液態金屬;吸收能力

一、引言

在開放式創新背景下，技術創新各方面都涉及獲取利用新知識及更迭淘汰舊知識，企業如何根據內部知識需求，快速識別、捕獲外部新知識，并在充分理解、消化的基礎上將其與內部知識相融合，最終應用到新產品商業化進程中，對企業提升創新績效、保持核心競爭力至關重要。在這一過程中，吸收能力發揮著極其重要的作用。劉勁等認為開放式創新促進企業創新績效的關鍵在于企業較強的吸收能力。艾志紅認為吸收能力是企業適應知識全球化并從開放式創新中獲益的最快方式。

中科院理化所劉靜教授團隊的液態金屬技術系全球首創，申請并獲得200余項專利授權，已從最初的冷門發展成國際重大科技前沿。液態金屬項目于2014年落地云南宣威，將全球原創技術與地區特色金屬資源相結合，如今已建成“政產學研貿媒金介”八位一體的發展平臺，取得了一批填補國內外空白的高水平突破性創新成果，是推動云南有色金屬新材料產業跨越式發展的新的經濟增長點。

云南省是中國全方位對外開放的重要節點，液態金屬新材料企業可以充分利用國內外兩種資源、兩個市場，在更大范圍內整合資源，開展區域合作。具體而言，液態金屬企業吸收能力不同維度間有什么關系？企業如何提高吸收能力？本研究基于理論分析和文獻研究，構建了吸收能力的概念模型并展開實證研究，為企業制定相關措施提供理論和實踐依據。

二、理論基礎與研究假設

基于Zahra 和George提出的吸收能力模型，本文將云南液態金屬新材料企業的吸收能力定義為：在開放式創新的經濟背景下，液態金屬企業通過產學研合作平臺獲取高校與科研機構等合作伙伴具有潛在利用價值的新知識，在理解消化的基礎上將其與現有知識相互融合，轉化為新知識并進行商業化應用的能力。此外，本研究中吸收能力分為潛在吸收能力和實際吸收能力。潛在吸收能力是指在產學研合作過程中液態金屬企業對高校、科研機構所擁有的新知識的獲取和消化能力;實際吸收能力是指這些企業轉化和利用外部新知識的能力。

（一）潛在吸收能力對實際吸收能力的影響

劉曉明發現潛在吸收能力與實際吸收能力之間存在顯著的正相關關系。艾志紅認為，如果企業具有較高的潛在吸收能力，其實際吸收能力將更強。總之，企業獲取和消化新知識是新知識轉化和商業化應用的前提條件，即潛在吸收能力是實際吸收能力提高的基礎。因此，企業獲取和消化的外部新知識越多，潛在吸收能力就越強，這在一定程度上促進了知識的轉化和利用，最終提升了企業的實際吸收能力。基于以上分析假設：

H1：潛在吸收能力對實際吸收能力具有正向影響

（二）組織內部管理機制的調節作用

Zahra和George認為，具有高潛在吸收能力的公司不一定具有強大的創新能力。國內外很多研究者得出組織內部管理機制在縮短企業的潛在吸收能力和實際吸收能力差距的過程中發揮著重要作用。崔志等認為，組織內部管理因素在潛在吸收能力和實際吸收能力之間起著調節作用。Bosch認為，矩陣式組織結構有利于企業的吸收能力，職能式組織結構不利于企業的吸收能力，而事業部式組織結構對吸收能力的影響不確定。Nonaka等認為組織內部溝通機制能促進知識的轉化和新知識的產生。崔志等認為高效率的知識共享機制有利于外部新知識在企業內部的傳播。陳勁等認為開放的組織文化及學習機制對實際吸收能力有顯著影響。艾志紅認為學習型的組織文化可有效促進外部知識在企業內部的充分流動，進而提高員工對知識的商業化應用能力，最終提高實際吸收能力。基于以上分析假設：

H2：組織內部管理機制在潛在吸收能力和實際吸收能力間起正向調節作用

基于以上分析，初步構建液態金屬新材料企業吸收能力理論模型（如圖1）。

三、研究設計

（一）研究樣本

本研究深入云南液態金屬相關企業發放問卷共340份，其中獲取紙質問卷30份，問卷星平臺310份，有效問卷302 份。

（二）變量測量

本研究變量采用李克特5點量表法來度量，吸收能力量表參考艾志紅、賈生華等的測試項目，組織內部管理機制量表主要參考劉勁等以及崔志等的測量題項。具體指標體系如表1所示。

四、實證分析

（一）描述性統計

由數據統計可知，每個測量題項均值都介于3.43～3.99之間，標準偏差在0.975～1.325之間，偏度介于-1.070～-0.129之間，峰度介于-1.069～0.987之間，偏度和峰度都滿足正態分布條件，說明樣本數據符合后續檢驗要求。

（二）效度檢驗與探索性因子分析

1. 吸收能力的效度檢驗與探索性因子分析

對吸收能力量表進行KMO和Bartletts 球形檢驗，結果顯示KMO=0.874>0.7，Bartletts 球形檢驗值顯著（Sig.<0.001），表明問卷數據符合因子分析要求。進一步提取得到2個因子，總解釋能力達到了72.911%>50%，具有良好的代表性;每個題項的因子負荷量均大于0.5，交叉載荷均小于0.4，均屬于相應的因子，表明量表具有良好的結構效度。

2. 組織內部管理機制的效度檢驗與探索性因子分析

對組織內部管理機制量表進行KMO和Bartletts 球形檢驗，結果顯示KMO=0.913>0.7，Bartletts 球形檢驗值顯著（Sig.<0.001），表明問卷數據符合因子分析要求。進一步提取1個因子，總解釋能力達到69.094%>50%，表明所選因子具有良好的代表性;每個題項的因子負荷量均大于0.5，交叉載荷均小于0.4，均屬于相應的因子，表明量表具有良好的結構效度。

基于上述分析可知整個問卷的指標構建效度合理。

（三）信度檢驗

本研究對每個測量題項進行信度檢驗，結果表明，所有變量的Cronbachs Alpha系數均大于0.7，表明量表信度良好。

（四）驗證性因子分析

1. 吸收能力的驗證性因子分析

對吸收能力執行驗證性因子分析，得到表2和表3。由表2可知，CMIN/DF為1.836<3， GFI、AGFI、NFI、TLI、IFI、CFI均大于0.9，RMSEA為0.053<0.08，每個擬合指標均符合一般研究標準，因此該模型具有良好的配適度。由表3可知，各標準化因子負荷均>0.6，殘差均為正且顯著，無違犯估計。各個因子的組成信度均>0.7，平均變異萃取量均大于0.5，均達到收斂效度標準。

2. 組織內部管理機制的驗證性因子分析

對組織內部管理機制執行驗證性因子分析，得到表4和表5。由表4可知，CMIN/DF為1.829<3， GFI、AGFI、NFI、TLI、IFI、CFI均達到0.9以上，RMSEA為0.052，小于0.08，每個擬合指標均符合一般的研究標準，因此該模型具有不錯的配適度。由表5可知，各標準化因子負荷均>0.6，殘差均為正且顯著，無違犯估計。各個因子的組成信度均大于0.7，平均變異萃取量均大于0.5，均達到收斂效度的標準。

（五）結構方程模型

本文運用amos23.0以結構方程模型分析變量間的影響關系，執行SEM得到圖2，結果顯示潛在吸收能力對實際吸收能力（β=0.558，p<0.05）具有顯著正向影響，假設成立

（六）調節檢驗

以潛在吸收能力作為自變量，組織內部管理機制作為調節變量，實際吸收能力作為因變量，進行回歸分析得到表6，模型1中R方為0.199，實際吸收能力可解釋變異為19.9%;模型2在模型1的基礎上加入組織內部管理機制，R方為0.280，實際吸收能力可解釋變異為28.0%，組織內部管理機制對實際吸收能力具有顯著正向影響;模型3在模型2的基礎上加入交互項（潛在吸收能力X組織內部管理機制），R方為0.310，實際吸收能力可解釋變異為31.0%，交互項對實際吸收能力（β=0.179，p<0.05）具有顯著正向影響，表明組織內部管理機制在潛在吸收能力對實際吸收能力的影響中起到正向調節作用。

五、結論與討論

研究結果表明，潛在吸收能力正向影響著實際吸收能力，而組織內部管理因素兩種能力間起正向調節作用。因此，云南液態金屬企業應加強組織內部管理機制建設。首先，可建立分權組織結構，鼓勵員工參與決策;其次，要促進組織成員間正式或非正式交流，可通過職位輪崗盡可能使每位員工接觸到不同職位的專業知識，促進知識流動;可通過培訓教育擴大員工知識存量，營造組織學習氛圍;此外，要注重各部門成功經驗的推廣，為員工提供較多的學習交流機會，建立學習型組織。最后，領導者要倡導開放思維，重視外部知識，容忍創新失敗，注重團隊合作建設。

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（作者單位：昆明理工大學管理與經濟學院）