貴州科技決策咨詢制度研究文獻綜述及展望

■宋元武（貴州財經大學公共管理學院）

一、引言

進入21 世紀以來，黨中央和國務院都非常重視科技決策咨詢和相關制度建設，在保證重大科技決策民主化、法制化和科學化做了一系頂層設計。當前貴州省經濟社會發展是處于機遇與挑戰并存的關鍵時期。要科學地利用當前歷史的機遇和政策性的機遇，要正確地應對前面臨的問題和挑戰，必須建立和完善貴州省重大科技決策咨詢制度，確保重大科技決策問題不會引起發生系統性風險和顛覆性的錯誤，成為貴州省黨組織和各級政府決策面臨一個亟待解當務之急。因此，貴州省迫切需要借鑒國內外科技決策咨詢制度建設經驗，構建具有貴州特色科技決策咨詢制度，探討貴州省重大科技決策咨詢制度建設路徑具有極強的現實意義。

二、國內外相關文獻梳理

科學技術是第一生產力，科學技術在經濟社會發展中的作用日益增強，科學政策成為公共政策的重要組成部分，科技決策咨詢也成為公共決策咨詢的占有重要地位?？萍紱Q策咨詢制度有關問題成為國內外學者們關注的熱點問題，出現一系列相關研究成果?？v觀國內外相關研究，國外研究主要集中在科技決策定位及其決策過程研究、政府決策模型研究、決策咨詢的機制研究和智庫研究等方面，而國內研究主要集中關科技決策模式歷史變遷研究、科技決策影響力下降原因、科技決策體制研究

（一）國外相關研究梳理

（1）國外學者注重科技決策定位及其決策過程研究。美國隆瓦斯教授為政府進行科學決策前的正確定位提出自己的觀點，他認為對政府而言，科學決策正確定位“政府的職責是掌舵而不是劃槳”。美國公共行政學家安德遜對決策過程進行了研究，他認為是決策過程是包含著若干行動的“具體功能”過程，是一種程序的行動方式。美國財政部長魯賓認識到決策品德重要性，認為決策的品德往往比決策結果更重要。美國學者普遍認識到西方公共決策過程是不斷妥協的過程，美國學者希而斯曼發現，“政策是各種互相矛盾的目標不取得一致的情況下達成妥協的產物”。

（2）國外學者重視政府決策模型的研究。如西蒙批評完全理性決策模型所要求達到的基本條件，在現實生活中幾乎是無法實現的，通過修正理性決策模型，提出了有限理性決策模型；林德布洛姆分析的漸進決策合理性，提出“漸進決策”模型，認為漸進決策需要遵循按部就班原則、積小變大原則、穩中求變原則三個基本原則。這些學者都比較注重研究在不同的決策環境下政府決策模型的構建，注重行政系統環境的研究，注重從決策模型構建過程中對如何優化行政決策路徑的研究和探討。

（3）國外學者注重決策咨詢的機制研究。斯通認為決策咨詢內在機制的核心問題就是學術到技術的轉變機制，而海伍德和亨特則認為政策咨詢的內在機制政府內外部利益團體的相互作用，他們認為“如何做到決策公開化、透明化,以及做到什么程度”是決策咨詢機制的關鍵問題。海伍德和亨特（1982）在考察英國政府的決策咨詢的基礎上，認為政府內外部利益團體的相互作用是決策咨詢的內在機制。此外，登漢姆（2007）對來自五個洲的20個國家的公共政策咨詢機制進行了對比研究。

（4）國外學者注重咨詢主體智庫的研究。國外很多學者都對決策咨詢智庫的興起進行了深入研究，出現大量對咨詢主體定性研究和定量研究。1971 年保羅·迪克森出版了《智庫》一書，對美國智庫形成與發展作了介紹。鄧海姆等在《英國智庫及輿論環境》一書中，詳細介紹了英國智庫發展的歷程。1991 年美國學者詹姆斯·史密斯出版了《思想捐客——智庫與新政策精英的崛起》，作者重點探討了保守主義智庫，全面梳理了政治精英和智庫專家在美國的興起和歷史發展，認為政治制度是美國智庫發展的重要因素。德國學者約瑟夫·布雷姆在2006 年中以法律、資金和制度等多種環境因素進行了比較，認為環境對于智庫的組織架構、行為模式和戰略選擇產生了重要影響。此外，西方學者們也還對咨詢主體智庫的組織結構、行為模式等相關內容進行研究廣泛的研究。

（二）國內相關研究梳理

（1）國內學者注重國外科技決策咨詢制度研究。李明德（1990)從微觀上入手對美國的白宮科技政策辦公室具有雙重作用進行了分析。我國學者王春法（2012)美國體制內外咨詢機構進行了介紹。他認為，在體制內美國的各類顧問委員會，特別是對總統科技顧問委員會，承擔對總統進行科學技術咨詢職能，在體制外美國科學院、科研院所、大學院系所，以及企業研究機構這些科技決策咨詢機構，能夠為美國政府提供多方面科技決策咨詢服務。韓燕萍（2016）通過比較分析方法，分析美、英、日三國的科技決策咨詢發展情況，提出要借鑒美英日三國科技決策咨詢制度，以完善我國科技決策咨詢制度。

（2）國內學者注重科技決策體制機制的研究?？萍紱Q策體制機制研究一直學界研究的熱點。陳金德以具體案例為參照,分析了國內外發達地區政府決策咨詢機制建設的現狀、特征及啟示,提出完善廣東省政府科技咨詢機制的對策建議。徐冠華（2007）根據不同類型的科技決策中應發揮作用的程度，提出政府應積極轉變職能，建立健全專家參與決策的體制機制。李海波等（2015）學者認為，針對我國科技政策咨詢機制現狀和問題認為要構建優化國家科技政策咨詢的導向機制、制約機制、協同機制和保障機制，以優化我國科技政策咨詢機制。

（3）國內學者注重對科技決策影響力的研究。汝鵬和蘇竣（2010）兩位學者以“863”計劃為例，以863 計劃為例，歸納了科學家科技決策影響力的決定因素,分析中國科技決策中科學家影響力的演變動因,分析了科學家在我國科技決策影響力中下降的過程，認為非科技知識需求增加、價值分歧程度增大以及制度框架大幅度調整等是導致科學家決策影響力下降的原因。熊立勇（2018）認為科技政策智庫是加快提升國家科技政策決策科學化和民主化水平的重要力量，剖析科技政策智庫影響力的主要影響因素，提出了提升中國特色新型科技政策智庫影響力的對策建議。

（4）有關貴州科技決策咨詢的研究。貴州科技決策咨詢研究主要集中在科技咨詢機構的研究上，王偉苗和童傳貴（2017）對貴州省科技智庫建設發展現狀及對策進了研究，他們從加強人才隊伍建設和深化對外交流合作四個等方面提出加快貴州省的科技智庫建設的建議。黨明確指出,要"深化馬克思主義理論研究和建設,加快構建中國特色哲學社會科學,加強中國特色新型智庫建設"。丁勝（2017）對貴州高校新型智庫建設進行研究，認為要圍繞"進體系、進平臺、進云端"和"有通道、有導向和有支持"等方面入手，加強貴州高校新型智庫建設。王培（2018）運用"智力資本"理論分析框架,對貴州高校智庫建設中出現的問題進行分析，對貴州高校智庫建設提出對策和建議。

三、文獻研究述評

縱觀國內外的諸多文獻中，國內外學者的相關研究從不同側面對科技決策咨詢有關內容進行了探討，為貴州科技決策咨詢制度研究提供了較為豐富的文獻參考，為進一步研究貴州科技決策咨詢制度問題奠定理論基礎，但是現有有關研究，都沒有針對貴州科技決策咨詢制度實踐中的具體問題進行系統優化對策設計和專題研究,現有的研究主要在四個方面顯得研究不夠充分：

（1）現有研究沒有構建好科技決策咨詢制度的分析框架。現有科技決策咨詢制度研究沒有較好的制度的界定其科學內涵，從正式規則、非正式規則和這些規則的執行機制等三個層面來確定科技決策咨詢制度研究范圍，使得有關科技決策咨詢制度研究過于狹窄，主要限定在對科技決策咨詢機構研究上，有關研究對實際科技決策咨詢制度建設指導作用不大。缺乏對貴州科技決策咨詢制度分析框架進行系統的理論探討，現有貴州科技決策咨詢制度的有關理論研究存在不足。

（2）現有研究缺乏對國內外科技決策咨詢制度建設的經驗借鑒研究。盡管國內外科技決策咨詢制度研究已經廣泛展開，但是缺乏對發達國家科技決策制度實踐經驗的總結性成果，也缺乏對國內先進省份建設經驗總結性的成果。貴州科技決策咨詢制度建設研究在國內外經驗借鑒研究存在不足。

（3）現有研究缺乏貴州科技決策咨詢制度調查實證研究。現有貴州科技決策咨詢制度研究多是以定性研究為主，少有用調查和實證的方法來進行分析研究，使得貴州科技決策咨詢機構體制機制現狀研究存在一般化的現象，有關完善對策趨同，無法得出合乎貴州科技決策咨詢的實際的具有針對性的完善對策?，F有貴州科技決策咨詢制度研究缺乏調查實證研究

（4）現有研究的有關對策缺乏系統性和操作性。現有的貴州科技決策咨詢制度研究沒有從宏觀進行頂層制度設計和從微觀進行具體機制制度設計，使得貴州科技決策咨詢制度優化對策較為抽象，無法較好指導貴州科技決策咨詢制度建設實踐，發揮應有作用，缺乏實際指導意義。

四、研究展望

基于在國內外的現有研究表明，在科技決策咨詢制度的分析框架研究、在國內外的科技決策咨詢制度經驗借鑒研究、有關貴州科技決策咨詢制度實證研究、在貴州科技決策咨詢制度系統優化對策研究等方面存在不足，為貴州科技決策咨詢制度提供了研究空間。因此，貴州科技決策咨詢制度研究應該著重以下幾個方面展開研究：

（1）開展理論基礎研究。要在介紹決策咨詢制度的主要理論的基礎上，要接界定科技決策、科技決策咨詢和科技決策咨詢制度等核心概念，吸取精英理論、治理理論和協商民主理論等理論營養，重點確定科技決策咨詢制度建設的分析框架，為貴州科技決策咨詢制度建設研究奠定了理論基礎。

（2）開展科技決策咨詢制度建設經驗借鑒研究。主要介紹美國和韓國等國，以及廣東等國內主要省份的科技決策咨詢制度建設實踐做法，通過國內外實踐做法比較，為貴州科技決策咨詢制度建設提供國內外經驗借鑒。

（3）開展貴州省科技決策咨詢現狀調查實證研究。通過對黨政決策部門、科技咨詢專家、咨詢機構工作人員的訪談和問卷調查分析，對貴州重大科技決策咨詢制度的現狀、面臨的問題及成因進行調查研究。

（4）開展貴州省科技決策咨詢制度建設系統性和操作性對策研究。吸收和借鑒國內各省市的重大科技決策咨詢制度經驗，針對貴州科技決策咨詢中存在問題，對貴州省重大科技決策咨詢制度進行宏觀頂層設計和微觀的具體的體制機制建設，對貴州省科技決策咨詢制度建設進行系統性和操作性對策研究。

本文受到貴州省科技廳2017 年基礎研究計劃項目《貴州省重大科技決策咨詢制度建設研究》（編號：黔科合基礎[2017]1520-2）階段性成果。