省級學分銀行聯盟：內涵闡釋、功能定位與推進模式

摘 要 學分銀行聯盟是推進學分銀行運行的有效方式。省級學分銀行聯盟能夠推動優質教育資源共享、降低教育投資成本損耗、調和教育市場與勞動力市場供求矛盾、滿足學習者終身學習多樣化需求。基于當前教育類型眾多、目標訴求不同，教學模式各異，在“框架+標準+協議”路徑下分類別建立聯盟，采取“政府+教育機構+行業協會+企業”的標準開發模式，進行學習成果標準開發、應用及資源建設與共享、項目合作及服務體系建設等工作。為確保聯盟順利開展，需完善聯盟領導層、決策層、運行層、管理層組織架構，做好聯盟制度保障、質量保障及財務保障等工作。

關鍵詞 學分銀行聯盟;資歷框架：學分互認和轉換;分類推進

中圖分類號 G729.2 文獻標識碼 A 文章編號 1008-3219（2019）29-0061-06

學分銀行是“以學分為計量單位，通過學習成果分類、分級、等級描述和相應的標準體系，對學習者獲得的各類學習成果認證賦值，以實現學習成果的積累與轉換的學習成果管理制度和學習激勵制度”。[1]學分銀行的核心功能是學習成果的認證、積累和轉換。據統計，目前我國已經有12家省級學分銀行正式掛牌。自國家提出學分銀行構想到目前也有近10年時間，然而各地學分銀行進行賬戶激活的人數并不樂觀，更不用說學習成果的存儲與轉換。聯盟是推進學分銀行制度的有效方式，對省級學分銀行良性運轉具有重要作用。

一、省級學分銀行聯盟的內涵闡釋

暢通學習“立交橋”，建設終身學習型社會，是學分銀行提出的初衷。立交橋的建立并不是一蹴而就的，建立各個省級學分銀行成為搭建立交橋主體干路的關鍵?；舅悸肥窍刃袝惩ㄊ〖墝W分銀行立交橋通道，再鏈接全國其他省市立交橋樞紐搭建。為此有必要理清國家學分銀行、省級學分銀行、省級學分銀行聯盟的內涵及關系定位，定位正確才能更好的開展工作[2]。

（一）國家學分銀行與省級學分銀行及其聯盟內涵闡釋

1.國家學分銀行與國家學分銀行聯盟

國家學分銀行是從國家層面建立學分銀行制度，面向全國范圍的學習者。實現這些功能，需要在不同類型學習成果間建立分層級統一度量的標尺，不同國家和地區選擇不同的路徑模式。英國、澳大利亞等地采取“資歷框架+標準”制度模式;歐盟采取“資歷框架+協議”制度模式;美國、加拿大屬于分權制國家，采取“協議式”制度模式。我國印發的《國家教育事業“十三五”規劃》《國家職業教育改革實施方案》等諸多政策文件中提出要建立國家學分銀行，但由于我國教育體制機制復雜，一直并未落地建立國家學分銀行。學術界普遍推崇采取“國家資歷框架+標準”路徑模式，但由于我國地域幅員遼闊，不同業務類型教育標準不一，各個教育類型間體制機制障礙突出，教育類型、教育層次、教育機構復雜，要直接打通不同教育機構、制度間的學習壁壘實屬難事，為有效推進我國終身教育體系，建立學分銀行制度，目前采取的措施有學分銀行聯盟形式及建立省級學分銀行。

聯盟是推進學分銀行制度的有效方式[3]。全國學分銀行聯盟是從2016年開始建立的，從最初的12家發展到2018年的32家，其中高校22家（開放大學6家、普通高校1家、高職15家）①。從已建聯盟的機構分析來看，開放大學或廣播電視大學、中高職院校等機構加入較多，高校加入的甚少，更不用說開展業務轉換。數據反映出全國范圍各教育機構建立學分銀行聯盟的意愿或動機不強，普通高校的參與度不高。然而實踐表明，高校間是有開展業務聯盟需求的，如已建有九校聯盟、卓越大學聯盟、北京高科大學聯盟、武漢高校聯盟、重慶市大學聯盟等，有國家級別也有省域級別，其共同點是聯盟建立在同一業務類型和等級水平之上。高校的加入對于提升聯盟教育資源整體質量，推動學習成果間的認證、積累與轉換具有重要作用。

2.省級學分銀行與省級學分銀行聯盟

省級學分銀行與國家學分銀行具有共同功能，區別在于授權主體、覆蓋范圍及服務對象不同。上海、江蘇、云南、廣東等地優先建立省級學分銀行。通過對已發文建立學分銀行制度的省份分析，盡管各個省份服務的對象有所差別，例如上海市終身教育學分銀行、陜西高等繼續教育學分銀行面向的教育領域是繼續教育，江蘇、云南、廣東、浙江、福建、河南、四川等地面向的對象是省域內的全體學習者，但省級學分銀行的主要核心功能都為學習成果的認證、認定、積累與轉換，這與國家學分銀行具有一致性。

省級學分銀行聯盟是以省政府力量甚至國家力量，組織各教育機構、各行各業，開發出以職業為導向，以能力為本的知識與技能標準，形成當地政府、市場、社會三者的合力。為促進學分銀行的良性運轉，很多省份也采取學分銀行聯盟形式。聯盟，聯有聯合、聯結之意，盟指宣誓締約，聯盟是為共同目標、共同利益而結合在一起。聯盟的本質是溝通[4]，是通過建立協議形式，加強各教育機構之間的聯系。參與聯盟的教育機構認可學分銀行的運行規則，建立協議關系，進行學習成果的認證、認定與轉換。上海參與學分銀行機構的主要包括普通高校繼續（成人）教育學院、獨立設置成人高校、高等教育自學考試、中等學校等，普通高校作為參與機構，但并未有實質性的高校加入②;浙江參與的機構主要有電大分部、職業類院校及非學歷機構③。陜西的聯盟對象為陜西各高等繼續教育機構，包括普通高校的繼續教育、成人教育、網絡教育學院、廣播電視大學、各獨立建制的成人高等院校、自學考試管理機構、技術技能培訓機構、證書頒發機構等④;河南參與機構主要分為高校、中職學校、培訓機構、社區教育四類⑤;四川參與學分互認的聯盟機構有高校、電大、行業系統培訓機構⑥。

（二）國家學分銀行、省級學分銀行、省級學分銀行聯盟三者關系及功能定位

1.國家學分銀行與省級學分銀行的關系

省級學分銀行是國家學分銀行的有力支持者。國家學分銀行的建立需要全國省級學分銀行的支持，所以省級學分銀行的建立要服務于國家學分銀行的生成，省級學分銀行的發展目標、建設規劃要與國家學分銀行保持一致性。微觀方面，省級學分銀行聯盟的發展目標、任務又要符合當地區域社會經濟發展對教育的要求。

2.省級學分銀行與省級學分銀行聯盟的關系

聯盟形式是支持主體工作良性運轉的一種方式，省級學分銀行聯盟是省級學分銀行的建設推動者。通過建立聯盟的形式，推進學分銀行業務工作，支持省級學分銀行的良性運轉。聯盟成員是推進省級學習成果認證、積累與轉換業務的執行者。主要包括兩層含義：一方面，聯盟的發展方向、目標、角色應符合本省域的整體規劃、目標、任務和定位，在省域教育總體發展規劃下，尋找自己的定位、角色、方向和任務。另一方面，聯盟內的合作要符合各聯盟個體的發展需求，不能損害聯盟個體的利益。省級學分銀行及其聯盟角色、屬性的雙重性在培養人才與服務社會方面又能達到高度一致，由此成為搭建終身學習“立交橋”的支點，這是由教育的社會功能決定的。

二、省級學分銀行聯盟的價值

（一）推動優質教育資源共享，促進省域教育水平整體提升

法國著名社會學家布爾迪厄認為，教育是社會階級再生產的機制[5]，教育機構是再生產不平等并使之合法化的方式，是現代社會中階級再生產的一種重要機制。教育機構的人才培養能力、學術能力、科研能力、教育資源能力影響著人才培養的質量。目前，各教育機構間各自為政、相互封閉，通過建立省級學分銀行聯盟，分業務類型把各類教育機構納入聯盟內部開展工作，有助于暢通省域教育成果協同，推動優質教育資源共享，進一步促進教育公平，提高省域人才質量，促進省域教育水平整體提升。

（二）降低教育投資成本損耗，提高人力資本收益

聯盟的形式，增加了教育機構間的溝通，解決了當前教育“各自為政、重復建設”的問題，提高了優質教育資源的使用效率，通過強強聯手，促進優質教育資源的創新;通過以強帶弱，提高教育質量，促進教育公平。聯盟形式促使各類型教育和社會培訓彼此溝通，暢通區域內教育機構協同，促進優質教育資源的共享和整合，從而提高人力資本整體收益。

（三）用人標準與育人標準對接，調和教育市場與勞動力市場供求矛盾

聯盟是在學分銀行規則 下進行的，學分銀行標準建立 的一個重要特征，鏈接企業使用人才標準和學校培養人才標準，在對企業、行業社會背景、工作需求、未來導向等方面調研后，結合學校的人才培養目標開展標準開發工作，標準的建立是緊密聯系行業崗位能力需求，人才培養規格與行業人才需求具有匹配性，從而能夠調和教育市場和勞動力市場供求矛盾。

（四）暢通終身學習通道，滿足學習者終身學習的多樣化需求

國家和教育部門多次發文指出要建立學分累積制度，暢通學習者終身學習通道。在具體的落實時，由于教育制度、體制、機制間的利益阻隔，使得這一制度在全國范圍內推行緩慢。集省級力量，建立學分銀行聯盟，暢通省級終身學習學習成果通道，為學習者的終身學習提供多樣選擇。

三、省級學分銀行聯盟的運行模式

（一）省級學分銀行聯盟的路徑選擇

省級學分銀行聯盟的理想形式是按行業或行業方向構成各個行業聯盟，開發行業能力標準，我國香港地區就是采取這種形式，目前開發了包括汽車業、銀行業、美容及美發業、餐飲業、機電業在內的21個行業和43個行業方向的行業能力標準（香港地區稱為能力標準說明）[6]。但這種開發形式并不適合大陸，原因有二：一是全行業開發需要大量的人力、物力、財力支持，僅香港地區開發目前這些行業就花費數十億，大陸不適宜全方位行業性開發;二是行業能力標準的開發，行業咨詢委員會發揮重要作用，然而在大陸地區，行業專家群或行業協會處于相對弱勢地位，在本行業很多領域缺乏影響力和話語權，因此，單純依托行業力量開發行業能力標準較為困難。

基于我國已建立學分銀行制度的省份分析發現，各個省份學分銀行聯盟發起者多為教育部門，采取的形式多為復合型教育機構聯盟，即擁有頒證權利的教育機構均可加入聯盟，成為聯盟會員，形成大一統學分銀行聯盟形式。如此操作固然有其益處，希望學分銀行或學分銀行聯盟建立之初就能暢通各個資歷層級的學習成果通道，推動不同類型不同級別學習成果的認證與轉換。但實踐經驗發現，直接復合型教育機構聯盟往往只是形式上聯盟，實質業務內容的開展較困難。因為即便是同種類型的教育，其教學模式、學習標準也是不統一的，在認證、認定方面都是困難重重，更何況是不同業務類型教育機構之間，其中制度阻隔、利益藩籬、標準不一都會成為障礙。此外，優質教育資源和高校教育資源沒有加入的意愿，但高校優質教育資源對各個省份的教育都具有引領作用，它的加入對于提高整體教育資源質量具有重要作用，是學分銀行聯盟建設不可缺少的部分。終身學習“立交橋”的建成是先行修主干道路，再修指示方向的引道及迂回匝道。因此，為暢通學分銀行立交橋主干道路，可以根據業務類型的不同組成不同的聯盟團體，如普通高校學分銀行聯盟、職業教育學分銀行聯盟、自學考試學分銀行聯盟、網絡教育學分銀行聯盟、非學歷教育學分銀行聯盟。與大一統聯盟的共同點是都按照學分銀行規則開展業務，為后期的學分銀行認定、轉換奠定基礎;不同點在于聯盟初期先行暢通了各個業務類型內部通道，再鏈接其他不同類型教育機構。暢通某業務類型通道在國際上是有先例的。例如，歐洲學分轉換與累積系統（ECTS）主要是針對歐洲高等教育一體化，目的是提高和保證高等教育質量。韓國學分銀行制度創立之初是為了幫助未能上大學的人提供高等教育服務，也是從高等教育領域入手，由政府主導建立。英國職業資格證書制度（NVQ）主要是針對非學歷教育，為了促進勞動者提高綜合素質和技能水平，在工程、建筑、制造等11大行業領域建立資歷標準。

綜上可見，在終身學習、終身教育理念尚未全面形成，學習型社會尚未建立，各教育領域各自為政、相互封閉的情況下，在學分銀行制度推行初期，根據業務類型的不同，建立不同的業務類型學分銀行聯盟或許能夠破解當前學分銀行制度推行緩慢的窘境。在聯盟初期，先行暢通各個業務類型主干學習通道，待時機成熟，建立引道和環形匝道，形成各業務類別間聯盟的互聯互通。聯盟采取的是基于學分銀行規則下的“框架+標準+協議”的路徑，“政府+教育機構+行業協會+企業”的標準開發模式。分業務類型建立聯盟機構，并不代表要均等用力，而是要有側重點。針對我國情況，非正式與非學歷教育處于薄弱地位，甚至是混亂狀態，要借助學分銀行聯盟的力量，大力提高非學歷和非正式教育的學習成果質量。

（二）省級學分銀行聯盟的運行原則

省級學分銀行聯盟具有聯盟的共性與個性。聯盟運行要遵循一定原則：一是主動自愿原則。聯盟成員自愿加入聯盟，并按照學分銀行規則進行標準設定，成為聯盟建設的源動力。二是分類推進原則。各類別學習成果在資歷層級、成果質量方面存在顯著差異，基于目前不同類別間學分認證困難的現實情況，按照教育類型不同，分類推進普通高校、高職院校、網絡教育、自學考試、非學歷教育等學分銀行聯盟，分別遵循其聯盟章程、入盟流程及運行規則，組織本聯盟內學習成果認證與轉換規則建設。三是權責對等原則。聯盟成員有權獲得學習成果認證、積累與轉換的技術指導及服務;有權向聯盟機構成員提出成果轉換申請，獲得對方同意后即可按照學分銀行的技術路徑進行成果轉換;有權獲得信息化管理服務及由認證服務體系提供的學習成果認證、積累及轉換的運營服務，包括賬戶建立、認證受理、證明出具等;有權查看聯盟內成員機構及學習成果的檔案信息等。與此同時，聯盟成員還要履行相應義務。聯盟成員要認可學分銀行規則，積極提供優質的學習成果及學習資源，對自身提供的學習成果進行資源支持和過程監控，以保證成果質量;積極參與聯盟內業務開展，包括認證單元的開發、轉換協議達成、質量保證體系構建、運營模式探索、課程建設、資源共享與交易等。四是共建共享原則。有共建才有共享，學分銀行屬于較新領域，目前沒有統一的標準模板可以遵循，聯盟成員需要共同承擔學分銀行聯盟的機構建設、平臺建設、資源建設、服務體系建設、成果認證和轉換標準建設、運行規則建設等任務，共同修訂聯盟合作協議，監督和評價學分銀行運行狀況等。聯盟成員有權利享用學分銀行的學習成果儲存、認證、積累、轉換及信用證明等服務，開展優質教育資源共享、課程互選、學分互認等業務，逐步形成共建、共享、共贏的合作模式。

（三）省級學分銀行聯盟建設工作內容

一是標準體系開發。在學分銀行規則指導下，各聯盟機構根據工作需要開發學習成果通用標準、行業能力標準，制定資格標準、認證單元標準、學分標準及評價標準[7]。標準體系的開發成為后期成果認證、認定、積累及轉換標準學分的依據，前期參與標準體系開發機構越多、層次越豐富，在一定程度上標志著開發的標準體系信度和效度越高，標準體系的權威性內含參與聯盟機構的利益分配，涉及學習成果的質量問題，因此標準體系的開發極為關鍵。

二是標準體系應用。探索應用相應認證單元實現各聯盟機構內部及各聯盟機構間的學習成果認證、認定積累及轉換的技術路徑。在聯盟前期，各聯盟機構內可以完成來源相同業務類型學習成果的學分認定，并且賦予學分銀行流通的標準學分;各聯盟機構間可以完成不同來源學習成果學分認定，同樣賦予學分銀行流通的標準學分。

三是資源建設、共享和交易。堅持能力為本，開發與學習成果認證標準匹配的在線課程資源，并進行資源標簽化，形成基于學分銀行理念服務當地市民的“終身學習、泛在學習、未來學習”的數字化平臺。探索在線課程資源及資源表的交易機制，逐步形成“前店后廠”的運營模式。

四是研究項目合作。廣泛開展聯盟機構內、聯盟機構間的學習成果認證、積累與轉換制度建設相關的框架標準、運行機制、體系建設、運營模式、質量保證、資源共享及與之相適應的教育教學改革等方面的科研合作和學術交流活動。

五是服務體系網點建設。聯盟各單位承擔著學分銀行認證分中心建設工作，面向全體市民開放，受理終身學習建檔、登記、認證等業務。

（四）省級學分銀行聯盟的組織架構

組織架構的設置情況直接影響到學分銀行聯盟業務的開展情況。學分銀行聯盟架構的設置要符合本省區域特征，能夠助推學分銀行制度順利開展，且能引導當地政府主管部門、頒證機構、特色行業企業都加入到聯盟中，知悉學分銀行規則，開發學分銀行標準體系，建設學分銀行標簽課程資源，應用標準體系開展業務認證和轉換。具體見圖1。

聯盟運行架構分為四個層次：領導層、決策層、運行層、管理層。學分銀行管理委員會是領導機構，對學分銀行構建和運行進行宏觀指導與決策。管委會由省政府、教育部門領導、相關高校負責人及專家組成，設主任1名、副主任2名，管委會委員若干名。管委會主要職責為審定學分銀行建設方案和發展規劃;對學分銀行建設及日常工作進行宏觀指導、管理監督;制定利于學分銀行運行的相關政策。

決策層由學分銀行聯盟理事會及學分銀行聯盟專委會承擔。學分銀行聯盟理事會是由政府相關職能部門領導、各聯盟理事長、部分副理事長組成。聽從于管委會安排，為學分銀行聯盟的最高權力機構。其主要職責是推進不同業務類型聯盟成員學習成果的認證與轉換;審定聯盟總體發展規劃和年度工作計劃。學分銀行聯盟專委會是學分銀行的學術咨詢及仲裁機構，下設各專業分會。由省內外各學科專家、行業專家組成。主要職責有：指導各聯盟機構開發課程及相關證書認證標準;負責標準學分設置評審;指導開展各類學習成果的認證、轉換工作;對學分認證中的爭議進行終審。

運行層是聯盟的實體運行機構。首先是聯盟大會，聯盟實行會員制度，擁有頒證權利的普通高校、職業教育院校、自學考試機構、網絡教育機構、非學歷機構等均可以申請加入相應聯盟。聯盟是在政府機構主導下建立的，通過分業務類型的聯盟形式，能夠增加教育機構加入學分銀行聯盟的積極性;同業務類型聯盟，教育機構的加入能夠帶入大量學習成果，學習成果的數量和質量能夠影響學分銀行標準體系的標準性，大量學習成果有助于檢驗所建標準或在建標準的標準性。聯盟工作會議每年至少召開一次，各教育機構派代表組成各業務類型聯盟大會。其次是各個聯盟機構理事會，是本業務類型聯盟最高權力機構。理事會由已經基于學分銀行規則開展實質性業務的聯盟單位組成。各聯盟機構設理事長1名，副理事長、理事若干名。理事長實行輪流制度。理事會可每年召開1～2次全體會議。理事會的職責是制定和修訂本聯盟章程及聯盟管理制度;審定本聯盟發展規劃和年度工作計劃;審批新成員的加入;籌備、召集聯盟理事會會議;領導所屬機構開展活動等。最后是機構審核委員會。由于各業務類型不同，對于機構審核的流程和標準是不盡相同的，所以各聯盟機構分設機構審核委員會。主要負責對申請入盟成員機構的法律資質、社會信譽、學習成果品質、學習資源數量及類型、證書管理模式、質量保證機制等多方面考察和鑒定[8]。通過機構審核委員會的審核，能夠有效保證進入學分銀行聯盟的機構及成果符合標準要求，進而保證后期認證和轉換成果的質量。

管理層設在學分銀行中心秘書處。為學銀聯盟理事會及各機構聯盟理事會的常設辦事機構，具體負責聯盟的辦公日常事務和管理工作，包括聯盟章程等規章制度、工作計劃、工作匯報等各類文件起草;聯盟內部各類會議的組織與服務、組織聯盟成員間各類業務及學術交流等。

（五）省級學分銀行聯盟運行流程

入盟程序。有意向加盟機構需向學分銀行中心秘書處提出入盟申請，提交入盟申請書，承認聯盟章程，然后進入機構審核，機構審核通過后，再報各聯盟機構理事會和學銀聯盟理事會，經表決通過，方可成為聯盟正式成員，享有相應的權利并承擔相應的義務。

聯盟運行。聯盟運行包括三個主要的環節：認證標準制定、轉換申請、規則制定和確認、規則發布和實施。轉換申請加入聯盟的機構可以根據自己需求向聯盟中的任意機構提出學習成果轉換申請，需填寫相應表格并提交學分銀行秘書處，由秘書處將申請需求轉給接收方頒證機構，并與接收方頒證機構明確轉換意向;若接收方接收轉換申請，將根據雙方需求，在學分銀行正式立項，由申請方、接收方和學分銀行相關人員共同成立項目團隊，推進項目實施。規則制定與確認。五種業務類型的聯盟包括學歷教育學習成果、非學歷教育學習成果兩種，故規則的制定與確認主要有學歷教育與非學歷教育成果間轉換、學歷教育間轉換、非學歷教育間轉換三種情況。在聯盟開展前期，主要是同業務類型聯盟內標準體系的開發及資源建設，涉及的規則轉換也多集中在同業務類型聯盟內部。聯盟開展成熟期，可推進不同業務類型聯盟學習成果的認證和轉換，制定轉換規則，簽署學習成果轉換規則確認函。

規則發布與實施，包括規則發布、認證受理、成果轉換三個部分。確認的轉換規則被列入學習成果轉換指南，由學分銀行負責對外發布。學習者持相關學習成果證明就近到學習成果認證分中心申請學習成果認證，各分中心受理認證申請，對學習成果進行審查，核準無誤后為其開具學習成果認證證明。學習者持學習成果認證證明到相應的頒證機構申請學習成果轉換，頒證機構根據認證證明為學習者辦理免修免考，并將轉換信息反饋給學分銀行中心。

（六）省級學分銀行聯盟運行保障

終身教育學分銀行的良性運轉是一個龐大的工程體系，需要國家、各省市、社會各界的關注，需要加強戰略布局，做好學分銀行頂層設計。

一是制度保障。聯盟的組織性質具有非盈利性、非法人性、開放性特點，在市場經濟條件下，聯盟前期工作開展困難，其良性運轉需要政府部門的引導，利用權力介入等措施進行聯盟規劃、布局和實施。出臺相關的法律法規政策，如《終身教育促進法》等，推行終身學習理念的深入，深化教育機構服務社會的能力。

二是質量保障。學分銀行聯盟本質是教育機構的聯盟協作、教育教學的變革。學習成果標準質量影響教育機構的教育教學質量，標準的設定以知識、技能及能力的獲得為前提，是最低限度的標準。轉換規則的建立和運行要在學分銀行的標準之上進行，否則只能淪為低質量的學分交換，使得學分銀行聯盟失去應有的意義。另外，要引進第三方教育認證機制，第三方認證對于教育機構的評審具有質量保障意義，能夠鑒別、督促教育培訓機構提高學習成果質量。

三是財務保障。在聯盟體系建設、聯盟正常運行及維護、能力標準調研及標準體系的制定、研討、審核、審定、發布、修訂等過程中都需要經費予以保障。鑒于教育事業的公益性，在聯盟開展運行前期必定需要大量的資本投資，且回報較小，因此前期建議由政府出資扶持聯盟運行。待聯盟步入穩定期，標準體系的應用及資源的共享、交易機制穩定，可以由聯盟機構承擔部分運行經費。

省級學分銀行聯盟建立的重要工作之一是標準的開發與認證，目前標準的基準刑無法得到認可。根據國外經驗，認證標準的開發需要多部門參與，尤其是行業權威機構的加入。分業務類型聯盟能夠吸引相應教育機構積極實踐。值得一提，認證標準是學習成果的準入基準，不是教育評估，沒有優劣之分。

參 考 文 獻

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[3]郭富強.以聯盟為基礎的學分銀行推進模式研究與實踐[J].中國遠程教育，2015（2）：61-67，80.

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