如何提高實用新型專利申請質量

梁雄軍 張宏偉

1.國家知識產權局專利局專利審查協作北京中心，北京 100096；2.北京和信華成知識產權代理事務所，北京 100160

一、引言

我國存在三種專利保護形式，即外觀設計、發明和實用新型。其中發明和實用新型涉及新的技術方案，其保護范圍以其權利要求的內容為準。和發明相比較，實用新型具有審批程序簡單，審批周期短，各種費用低，可授權性要求低等特點，因此實用新型更適合初創企業、小微企業、個人以及更新換代周期短的行業。正因為實用新型適應面廣，近些年申請量不斷攀升，2014年其申請量尚不足100萬件，但2018年已經突破200萬件，在實用新型申請量方面我國已多年位居世界第一。隨著申請量的上升，如何提高實用新型的申請質量變得越來越重要。本文將結合專利申請中典型的案例，給出提高實用新型申請質量的建議。

二、審查制度

我國實用新型實行的是初步審查制度，只進行明顯實質性缺陷的審查和形式審查。專利法實施細則第四十四條規定了實用新型初步審查涉及的條款，同時專利法第一條就已經規定專利法的立法目的是為了保護專利權人的合法權益，鼓勵發明創造，推動發明創造的應用，提高創新能力，促進科學技術進步和經濟社會發展。

因此，一個高質量的實用新型申請應當是在申請階段滿足所有形式條款和明顯實質條款，能快速獲得授權，且授權后權利要求有效性相對穩定，不能被輕易無效，且能切實保護其產品的實用新型申請。那種僅為獲得授權證書的申請并不是我們所提倡的申請，也不符合專利法的立法宗旨。

三、典型案例

鑒于未授權的實用新型申請不予公告，因此為了說明相應申請的質量，本文選取的案例包括一些發明公開文獻，這些文獻對提高實用新型申請質量仍然有借鑒作用。

(一)簡單組合型

為了打球時能吹風散熱，申請人設計了一種帶電風扇的籃球架，包括籃球架本體，在籃球架后面的立柱上安裝電風扇。

該申請為2014年的申請，但類似的案例在近些年仍然會在審查中遇到，此類案件將不同領域的不同產品簡單疊加，疊加后各自完成各自原有的功能，這類申請即使能獲得授權，其權利要求有效性也不穩定，在后續流程中能被輕易無效，這類申請顯然不是高質量的申請，但這類申請仍然占用審查資源，多為對專利申請整個流程缺少了解的個人申請。

(二)簡單設想型

為輕松地切割長時間冷凍后的肉類或魚類，申請人設計了一種可加熱刀，主要由刀柄、刀體、加熱裝置、溫度控制裝置、隔熱體、充電電源組成，刀柄與刀體連接，加熱裝置與刀體連接，溫度控制裝置與刀柄連接，隔熱體與刀體連接，充電電源與刀柄連接。

該申請解決生活中常見的問題，但未仔細考慮生活常識，申請文件中也明確記載了切割長時間冷凍物品時甚至會把刀切壞，但僅僅在刀柄內設置可充電電源，其功率和熱效率顯然不能滿足切割要求，整體切割效率顯然不如用溫水泡化解凍。雖然專利申請并不一定需要先把實物生產出來，但必須有其可實現性，其效果是能預期的，高質量的申請應該帶來不同于常規的效果，顯然這種簡單設想后即提交的申請，也不是我們提倡的高質量申請。

(三)細致入微型

案例的權利要求如下：一種升降臺，其由上平臺、剪叉臂、液壓缸及液壓缸上固定支座……構成；上平臺與下方的剪叉臂鉸接，剪叉臂分為上下部分，上剪叉臂與下剪叉臂鉸接，液壓缸左端……所述液壓缸上固定支座焊接在……；所述減速裝置主體包括滾輪、減速搖柄、減速液壓系統主閥體、支撐桿、閥芯位置調節軸、緊固螺母、彈簧；……所述閥芯位置調節軸靠近減速液壓系統主閥體端面一側為四周有圓形端面的螺紋軸，緊固螺母將閥芯位置調節軸鎖緊；……；所述液壓缸為兩個，分別置于……。

本例涉及的是市場上很成熟的剪式升降臺，其包括多個大部件，各個大部件又包含很多小部件，其將連接關系做了細致地限定，甚至細化到緊固螺母和彈簧的具體設置。這種撰寫方法顯然極力縮小了保護范圍，以力求盡可能獲得授權，但這種類型的權利要求即使獲得授權，后續也很難對產品產生有效保護，他人對產品稍做調整即可避開本申請權利要求保護范圍。因此該類申請也不是我們提倡的高質量申請。

(四)翻譯、改動型

有些申請人由于對專利制度的不了解，直接將國外的專利文獻翻譯后遞交或者將期刊文獻改成專利申請，但這顯然不符合新穎性的要求，或者在專利文獻的附圖上進行修改，并編造出多個專利申請，這些顯然都是我們反對的。

四、提升專利申請質量的建議

(一)積極做好正確專利申請觀的宣傳和引導

我國專利制度建立之初公眾對專利申請不了解，認為申請專利的技術必須是科學前沿的，甚至認為獲得專利是難以企及的。專利制度經過多年發展，從歷年不斷增長的申請量上看，專利制度已經在公眾中得到普及，專利已經走進公眾，大家對專利已不陌生。我們鼓勵發明創造但不鼓勵惡意申請，因此對公眾進行專利法立法初衷宣講非常必要，這種宣講除了通過國家專利局和地方專利局進行，更多地可通過代理機構進行，代理機構在接受案源時即是很好的宣講機會，這本身也是企業的社會責任；同時對代理機構惡意代理行為給予懲戒，并建立惡意申請人名單反饋給代理機構和地方局，限制其享受專利相關的各種優厚政策。即通過專利行政部門、專利代理機構和社會公眾的共同配合，做好正確專利申請觀的宣傳和引導。

(二)國家政策的調整

十九大報告提出創新文化，強化知識產權創造保護運用。國家為鼓勵創新創造，出臺了很多對發明創造申請的激勵政策，諸如高新企業認定，企業融資，積分落戶；一些部門單位也跟進給予政策方面的傾斜照顧，例如部分學校專利可替代畢業論文和職稱評審中的論文；部分省市對專利申請給予高額資助。這些政策在鼓勵發明創造方面起到了積極效果，但也導致了申請數量虛高，尤其是出現了為了授權而申請，并不追求專利真正的保護價值，這違背政策的初衷。

建議任何涉及實際利益的事項，都應提交實用新型評價報告。實用新型評價報告根據對技術方案的檢索作出，能對實用新型權利要求的穩定性、有效性進行更客觀的評價，只有實用新型評價報告給予實用新型符合可專利性評價，才給予承認。例如職稱評審、學生畢業論文代替，積分落戶等，而至于高新企業認定，企業融資等除了要求提供實用新型評價報告外，還應當已經在產業中應用，并根據專利實際維持有效年限進行分級考核認定，授權后維持有效的年限越長，說明其越有經濟價值，企業對其的技術轉化率越高，這樣符合促進經濟社會發展的初衷。同時建議給予專利申請的經濟資助以其實際花費為準，而不應使專利申請變得有利可圖；并建議打擊代理行業的無序競爭，某些網站甚至出現不給技術交底，只要付費即可給予專利授權證書的惡意代理和兜售，對于這種行為應嚴厲打擊，以維持代理行業的正常秩序。

(三)審查制度的改進

由于現有實用新型初步審查制度中不涉及明顯創造性的審查，因此有些申請，將不同的功能簡單疊加，或者將現有技術和公知常識疊加，或者在現有技術上對尺寸、形狀、相對位置關系、材料等進行簡單改變，但這些改變并未帶來預料不到的技術效果，這顯然不具備創造性，即使獲得授權，其權利要求的有效性也是不穩定的。因此可考慮將“明顯創造性”的審查引入實用新型初步審查。

同時建議實用新型也和發明一樣，采用先公開，再審查，授權后公告的形式。這樣，所有申請的實用新型都將成為現有技術，為后續審查積累文獻資料，也將為各種異想天開的案例提供有效的檢索資料，阻擋簡單案件的授權，因此這本身也是一種提高創新能力，促進科學技術進步和經濟社會發展的有效形式。

另外，建議強化信息披露，改變發明人公開制度，即發明人必須公開，不再保留發明人可申請不公開，并且涉及到個人的獎勵和晉級制度都和發明人掛鉤，并為更換發明人限定期限，例如可以限定為提交申請后一個月內。發明人是對發明創造的實質性特點作出創造性貢獻的人，這可杜絕為獲得個人獎勵和晉級申請和收購實用新型專利。

五、結語

實用新型每年申請量巨大，已經在社會發展中發揮其重大作用。為更好地服務于經濟社會的發展，從重申請數量到重申請質量的轉變尤為重要。通過正確專利申請觀的宣傳和引導、國家政策調整以及審查制度的改進能進一步推動實用新型制度在新時代的發展。