影響專利質量的原因及獲得高質量專利的路徑

羅心一 唐浚豪 何熙鈺 王 芳

重慶工商大學法學院，重慶 400067

一、高質量專利必須具備三個要素

(一)技術水平高

高質量專利的要素之一是技術水平高，即技術方案在某一技術領域處于領先地位，是生產某一類產品的必要專利，是企業離不了、繞不開的技術方案。而這一必要專利組合，往往是企業制定法定技術標準或者事實技術標準的基礎。

(二)權利穩定性強

專利權的本質是通過用公開技術信息換取合法的技術壟斷，而權利的穩定性是衡量高專利質量的一項重要指標。專利的權利穩定性強，說明專利質量比較高，專利的權利穩定性弱強，說明專利質量不高。而評估專利權利的穩定性主要是看該項專利有無瑕疵，如果專利權存在瑕疵，可能導致專利無效，存在不可規避的法律風險，即使恢復到正常的權利狀態，也會有一定經濟損失。因此高質量專利必須是權利穩定性強無瑕疵的專利。

(三)市場前景好

衡量高質量專利的第三點就是要看專利的市場前景。專利運用的目的是將專利投入市場，實現專利的商業價值。在確認一個技術領域后，再進行技術研發、申請專利，最終進入市場的環境中帶來高盈利，并在該領域占領核心地位的穩定專利才是高質量專利。前期的市場調查越準確，前景的把握越清晰，該專利的后續經營收益越高。故而，高質量專利都是能在未來市場長期獲利的。

二、影響專利質量的原因分析

(一)研發投入不足

1.研發投入總量小

國家統計局、科學技術部和財政部聯合發布的《2017年全國科技經費投入統計公報》顯示，2017年我國研究與試驗發展(R&D)經費投入總量超1.76萬億元，R&D經費投入強度達到2.13%。但我國基礎研究(5.5%)占比與發達國家占比水平(15%-20%)相比，仍有較大差距；我國研發投入強度與創新型國家(2.5%以上)相比，也還有一定差距。

2.企業之間研發投入不平衡

第一，中小型企業獲得政府補助金的機會少。政府對企業的資金扶持，存在著明顯的“馬太效應”。具體數據顯示，研發活動接受政府資助的比例，最高的是大型企業，為50.9%。最低的是中小型企業，只有35.7%①。

第二，中小企業融資難。從我國現狀來看，因為中小型企業的發展不穩定性、技術投資風險難預測等原因使各大銀行不愿鋌而走險，往往采取較謹慎的放貸政策，導致大企業與小企業間又一投資不平衡現象的出現。

3.研發投入風險規避不夠

創新型企業面臨的風險不確定性比普通企業大，企業在研發過程中要對風險進行評估和提出相應的規避措施，以避免研發的失敗。但大多數中小企業不知如何制定規避措施或措施制定不完整，以及未進行市場前景分析。

(二)創新能力不強

創新能力可以決定專利是否具有價值?？梢詮囊韵氯齻€方面來研究創新能力。

首先，缺乏創新意識是創新能力不強的主要原因。目前，國內企業家在決定企業研發方向時，由于對技術的創新意識不足，只有極少數會選擇去挑戰新的領域。決策者的保守思維使研究人員的創新能力受到局限。

其次，缺乏創新路徑是創新能力不強的重要原因。許多企業為了保護商業機密、屏蔽競爭對手，進行自主創新。這意味著企業無外援，無合作，無引進，會給企業的經濟效益帶來負面的影響，導致企業的創新能力不強，研發出的專利普遍質量不高。

最后，缺乏創新的持續性也是創新能力不強的原因。創新的持續性是指某項技術的創新程度在某一時間段內存續的狀態。2012年我國國內專利平均維持年限僅為5.7年。國內企業有效發明專利中，維持年限5年以下的占55.3%，有效期超過10年的，只占5.5%。導致這種情況的主要原因在于企業在進行了初期階段的研發，獲得了若干專利后，就不再跟進，所以此類專利產品就被其他新產品取代，最終被市場淘汰。

(三)重數量輕質量

1.政策導向失誤

部分地方政府的專利政策只追求專利數量的提升，并不關注專利質量是否達標，傾向于資助不需要實質審查的實用新型專利。還有部分地方政府采取一次性資助的方式，雖然節省了操作成本，但會導致不能對沒有足夠實用性的專利進行二次篩查，不利于激勵企業對技術發展的投資。

2.績效與專利數量掛勾帶來的負效應

部分企業將績效考核與專利數量掛勾，想以此獲得更多專利，但這一行為會帶來嚴重的負效應。對于企業來講，真正能創造經濟效益的是高質量專利，而將績效與專利數量掛勾會帶來大量的低質量專利，不僅不能推動企業發展，反而會給企業帶來負擔。

3.企業為利所惑在專利布局上的短板

出于對成本或者眼前薄利的考量，有的中小企業可能會選擇申請許多低質量專利，這樣不利于企業專利布局的開展和風險的防控。缺乏科學化的專利布局，會使企業的研發投入資本遭受更大的風險，不能產出高質量專利，阻礙企業的健康發展。

(四)專利審查制度存在缺陷

第一，我國對實用新型的專利申請采取的是初步審查制度。這樣的制度申請快，程序簡潔。但因其不進行實質審查而導致部分實用新型專利的質量和水平存在缺陷。

第二，專利申請失敗的原因復雜，其中專利申請的主觀風險不可規避。本身條件具備授予專利權的專利，因為審查員的主觀判斷錯誤而出現的種種損失對于申請人來說是無妄之災。然而我國的現行專利法及實施細則等法律規范中沒有規定審查員因此承擔屬于自己的責任。

第三，個別地區、行業、企業及個人還有代理機構存在著非正常專利申請。除堅決遏制低質量申請，打擊非正常申請外，對于專利審查授權也要嚴格把關。而我國的專利授權缺乏內部監管制度。

三、獲得高質量專利的路徑

(一)增加研發投入

1.研發投入達到創新型國家的標準

一般認為作為創新型國家應具備以下四個特征：創新投入高，國家的研發投入即R&D(研究與開發)支出占GDP的比例一般在3%左右；科技進步對經濟增長的貢獻率達70%以上；自主創新能力強，國家的對外技術依存度指標通常在30%以下；創新產出高。因此我國必須繼續提高研發投入，逐步達到GDP的3%左右，只有高投入才能有高質量的專利產出。

2.企業要實現微笑曲線的良性循環

美國硅谷和我國的中關村采用的“1+N”微笑曲線發展模式是企業發展的必經之路，只有擁有了自身的專利和品牌，打好專利戰和品牌戰才會在市場擁有競爭力，才能立足。要做到微笑曲線首先需要實行技術創新，擁有基本核心專利，專利壁壘，減少競爭對手的攻擊。其次則需注重品牌和服務的力量，從而占領市場。

3.企業既要研發投入又要規避風險

從規避風險出發，企業必須做到以下幾點。第一，企業要對研發的技術或產品進行預判從而避開專利雷區，規避不必要的風險。第二，涉及到企業對技術保護模式的選擇，企業的技術創新成果應以專利保護為主，商業秘密保護為輔。第三，做好企業的專利布局和專利戰略，可采取構建普通開放型專利池的辦法，加大競爭者的技術成本。

(二)提高創新能力

1.創新意識的培育和歷練

第一，企業在創造發明的道路上應當有明確的認知，對現有專利充分分析研究，從中發現新的領域，實現突破。第二，決策者應當勇于創新，敢于創新，開放思維，帶領企業探索創新。第三，企業應當注重專利質量，為研發部門提供充足的資金和資源。

2.探索適合企業的創新路徑

企業尋求全新的創新路徑是獲取高質量專利的方法之一。企業可以與科研機構、高校和企業進行合作，共同探討分析，構建專利池。除了與他人合作，對于國外的優秀的技術和產品，可采用引進、消化、吸收、再重新的策略，從中獲得創新的靈感。企業應在不停的探索與嘗試中發現和選擇適合自己的創新路徑，從而實現技術創新。

3.實現技術創新的馬太效應

馬太效應(Matthew Effect)指強者愈強、弱者愈弱的現象。從某種程度上來講，知識產權是富國的法律，一個國家或者企業越富，它擁有的知識產權就越多，而知識產權又帶來更多的財富。技術創新也同樣具有馬太效應，一種技術創新可以輻射出更多的技術創新。

(三)重數量與重質量并舉

要獲得高質量專利，需要做到重數量與重質量并舉。通過以下路徑可以同時提升專利數量和專利質量。

首先，政策導向應精準扶持核心技術，地方政府在制定專利政策時不僅要關注專利數量，還要關注專利質量。要加大對專利池的建設的資助，鼓勵企業研發核心技術。可以將一次性資助改為階段性資助，調整專利政策更偏向于研發核心技術或開發新領域的企業及研發人員。

其次，企業的績效考核應與專利質量掛勾，績效考核的設計，要能夠促進研發人員的工作改進和效率提升。鼓勵研發人員研發高質量的核心專利，擁有核心推進力，以此提升企業的競爭力。

最后，企業在專利布局上應該眼著未來，具有戰略眼光。第一，組建一支了解市場發展趨勢并具有優秀的分析能力的高水平團隊。第二，在研究時要對未來可能發展的技術有所預見。第三，基于產業化角度和功能提升的角度對市場和現有技術進行評估，找出空白點。第四，結合本公司的科研實力、后續發展方向來選擇主研發方向，進行專利挖掘。第五，圍繞挖掘出來的重點研發方向選擇合適的布局方式進行總體布局，并定期進行評估、調整。

(四)專利審查制度的完善

將實用新型的初步審查轉變為實質審查。在進行實質審查時，實用新型的創造性標準應適當低于發明專利，重點要在新穎性和實用性上。而實質審查勢必會導致審查積壓和周期加大的風險，擴充招錄審查員、加強集中培訓人員的審查技能可以使實質審查的弊端降低。

對于因審查員的主觀判斷錯誤而產生的損失后果，不應該全部由申請人承擔，審查員要承擔部分責任。應就審查員所犯的錯誤進行錯案記載，立馬督促審查員糾正其錯誤，扣發績效工資，嚴重的可以調離其工作崗位。讓審查員承擔自身判斷錯誤而給專利申請帶來的損失，從錯誤中吸取經驗，才能讓審查員的工作更高效、專業、準確。

對于我國專利局，可以設立擁有內部監管和接受異議程序的專門部門。對內在專利授權環節監管審查組織，對外接受審理有關專利授權的異議程序。通過構建這樣的監管部門來加強把關專利審查。

[ 注 釋 ]

①國家知識產權局規劃發展司，國家知識產權局知識產權發展研究中心.2016年中國專利調查數據報告[R].國家知識產權局，2017：14-24.