基于因子分析的河南省區域科技創新政策績效異質性研究

江書軍 龐克欣

摘 要：科技創新是高質量發展的核心驅動力，提升科技創新政策的執行力和執行效果，對實現區域高質量發展具有重要的戰略意義。在對河南省2010—2017年出臺的科技創新政策分析整理的基礎上構建了河南省區域科技創新政策績效評價指標體系，以河南省18個地級市為研究對象，利用因子分析法對18個地級市的科技創新政策績效進行了評價。研究表明：河南省18個地級市的科技創新能力差異顯著，區域科技創新發展極不均衡，大致呈現以鄭州市為中心由內到外政策創新績效遞減的狀態。因此，河南省應以鄭洛新國家自主創新示范區為創新發展核心增長極，同時逐步輻射其他地級市，實現科技創新協同發展，共同推動河南省實現高質量發展。

關鍵詞：科技創新政策;區域績效;因子分析;績效評價

中圖分類號：G322.7? ? 文獻標識碼：A? ? 文章編號：1671-0037（2019）8-15-8

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.08.003

1 研究背景

黨的十九大報告做出了我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段的重大判斷，而創新作為高質量發展的動力源泉，是貫徹新發展理念、破解當前經濟發展中突出矛盾和問題的關鍵。推動經濟高質量發展必須大力實施創新驅動發展戰略，充分發揮科技創新在高質量發展中的支撐引領作用。中國科技發展戰略研究院發布的《中國區域科技創新評價報告2018》顯示，我國區域科技創新水平穩步提升，東部發達地區優勢突出，中、西部地區進步較快，多層次、各具特色的區域創新格局已經形成。近年來，在國家創新驅動發展戰略的指引下，各領域科技創新能力逐步提升，部分行業技術已處于世界領先地位，但與發達國家相比，仍存在較大差距，關鍵技術受制于人的局面沒有得到根本改變，這是當前我國實現經濟高質量發展的關鍵短板。縱觀全國科技創新情況，2019年6月中國社會科學院發布的《中國城市競爭力第17次報告》顯示，2018年我國城市科技創新均值為0.169，普遍存在投入產出效率低、區域間極化嚴重、科研人員后備力量不足等問題[1]。而科技創新政策作為科技創新的方向性指引，在創新驅動經濟高質量發展過程中發揮著關鍵作用，因而政策績效的發揮顯得極其重要。

目前，學術界關于科技創新政策績效評價方法一般有兩種：一種是基于政策文本的定性主觀評價方法，如文獻計量法等;另一種是定量客觀評價方法，如因子分析法、數據包絡分析法、灰色關聯分析法等。宏觀層面，華堅等[2]基于灰色關聯分析，以30個省（區市）為例，研究了區域科技創新與經濟高質量發展的耦合關系;胡凱[3]運用2000—2009年我國31個省（區市）的科技創新投入、產出數據，用DEA方法分析了各地區科技創新績效，總結了我國科技創新績效的總體趨勢及階段性變化情況。微觀層面，張永安[4]基于區域科技創新政策對經濟、環境、科技產出、科技投入的作用這4項指標作為一級指標，構建了北京市科技創新政策評價指標體系，運用熵值法對北京市2007—2016年區域科技創新政策績效進行實證分析;襲著燕等[5]運用文獻計量法對山東省2000—2012年發布的科技創新政策文件進行分析，構建了區域科技創新政策設計框架。雖然現有的區域科技創新政策研究成果較為豐富，但不同區域由于政策數量、內涵及經濟發展基礎差異較大，許多成果無法直接適用于各個省市。鑒于此，本文立足河南省，基于河南省科技創新發展現狀及政策出臺情況，運用因子分析法研究河南省18個地級市科技創新政策績效，系統分析省內不同區域的政策績效差異，對河南省建成創新型省份，打造中西部地區科技創新高地具有重要意義。

2 河南省區域科技創新政策現狀分析

2.1 科技創新政策分類

在查閱邵冰欣[6]和周惠來[7]等對河南省區域科技創新政策分類研究的基礎上，本文以科技創新政策作用對象為分類標準，將2010—2017年河南省的科技創新政策分為以下12類：鄭洛新國家自主創新示范區建設相關政策;企業進步與高新技術產業化;科技金融與稅收;省級科技計劃;科技成果轉化鼓勵政策;科技人才支撐政策;產業集聚區發展;創新創業鼓勵;科技資金與經費;科技條件與標準;農村科技與社會發展;其他。本文搜集整理出2010—2017年河南省委、省科技廳發布的科技創新方面的政策共計152條（含聯合發文和轉發中央政策），詳細劃分情況如表1所示。

2.2 政策年度分布與趨勢

近年來，河南省積極貫徹落實國家科技創新政策，圍繞鄭州國家中心城市、中原經濟區等重大發展戰略積極出臺支撐科技創新發展的政策制度。

河南省2010—2017年發布的科技創新政策數量上升趨勢明顯。尤其是2015年以來，政策發布呈現明顯的上升趨勢。究其原因，一方面源于國家在經濟發展進入新常態以后關于深化體制機制改革、加快實施創新驅動發展戰略和“大眾創業、萬眾創新”理念的提出，促使河南省出臺相關配套政策;另一方面源于河南省因自身發展需要而出臺一系列政策，如打造中西部科技創新高地、鄭洛新國家自主創新示范區建設和中原城市群建設等戰略的提出。

2.3 政策類型分布

結合上述12項政策分類，對152條科技創新政策的分布情況進行了類型分析。

2010—2017年出臺的152條政策中，河南省在科技資金與經費、科技條件與標準、省級科技計劃、創新創業鼓勵和科技人才支撐等領域出臺的政策較多。這主要是由于2010年以前河南省對科技創新重視程度不夠，缺乏相關科技規劃與條件標準，在資金投入、人才引進等方面的力度較小。隨著近幾年科技創新重要性的日益凸顯，河南省在科技創新方面逐漸發力，為全面推進創新創業，實施創新驅動發展戰略，在資金管理、人才引進等方面逐步完善政策標準制定，強化了科技投入和科技人才支撐。

3 河南省區域科技創新政策績效指標體系構建

3.1 指標體系構建原則

①全面性原則。構建的指標體系要盡可能反映政策實施效果，不能忽略某一類政策在績效評價中發揮的作用。要統籌考慮，優化組合，構建一個全面反映區域科技創新政策績效的指標體系。

②客觀性原則。科技創新政策實施效果的評價必須客觀、公正、真實，要能夠反映政策的真實效果。政策評價是政策分析的重要前提，只有保持政策評價的客觀性，政策分析才會取得最佳效果。

③重要性原則。指標體系構建時，應側重選擇能夠反映科技創新政策核心績效的因素，鑒于科技創新政策涉及內容廣泛，對象復雜，評價過程中應設計反映科技創新政策績效核心內容的指標。

④可量化原則。由于科技創新政策績效評價的最終結果是要計算出各地區科技創新政策績效的得分，所以指標體系的構建要以可量化的數據為依托，每一個指標都應該是可計量的，能從定量的角度進行分析。

3.2 績效評價指標設計

通過梳理現有學者基于區域科技創新能力評價指標體系的研究來看，主要有4種類型：第一，基于投入和產出角度，如劉珩冰[8]從科技創新資金投入、人才投入、基礎產出、產業發展4個方面選取16個指標對中部六省科技創新政策實施效果進行評價，又根據指標選取的可量化原則選取15個指標對湖南省14個市的科技創新政策實施效果進行了綜合評價。第二，基于政策作用對象角度，如張凌等[9]從企業、地方政府、創新環境等對象出發，以自主創新環境改善、大中型企業自主創新能力、中小企業自主創新能力、中介機構創新服務能力和地方政府創新服務能力等5個指標作為衡量黑龍江省自主創新政策實施效果的評價指標體系。第三，基于政策類型角度，如郭強[10]從科技創新投入政策、科技創新需求政策以及科技創新環境政策3個角度構建省級科技創新政策的評估體系;第四，基于客觀可量化分析角度。如孫梟坤[11]利用社會網絡分析中的中心性分析法，對區域科技創新能力評價指標體系中的各級指標進行網絡結構圖分析，運用比較客觀的分析方法使得核心指標的提取更加準確和全面，為設計具體的指標評價體系打開了新的思路。

科技創新是一項復雜的投入與產出活動，其政策績效指標的設計主要涉及投入指標和產出指標[12]，本文依據河南省科技創新政策涉及類型，結合河南省統計年鑒以及現有研究成果，根據績效評價的基本原理，從研究與試驗發展（R&D）、規模以上工業企業科技創新、科技創新政策支持、技術市場發展以及經濟發展水平5個方面構建河南省區域科技創新政策績效指標評價體系。具體如表2所示。

其中，研究與試驗發展（R&D）主要從R&D人員（X1）和R&D人員全時當量（X2）、專利授權數（X3）三方面構建;規模以上工業企業科技創新主要從新產品產值（X4）和規模以上工業企業R&D人員全時當量（X5）兩方面構建;科技創新政策支持主要從R&D經費內部支出中政府資金所占比重（X6）和規模以上工業企業R&D經費內部支出中政府資金所占比重（X7）兩方面構建;技術市場發展主要從技術市場成交合同數（X8）和成交合同額（X9）兩方面構建;經濟發展水平主要從項目經費內部支出占GDP的比重（X10）和規模以上工業企業R&D經費內部支出占GDP的比重（X11）兩方面構建。

4 河南省科技創新政策績效因子分析

4.1 因子分析原理與步驟

因子分析是指在研究過程中從變量群中提取共性關鍵因子的一種統計方法，其關鍵作用在于通過降維來減少變量的維度，但同時又能夠保持原有數據提供的大部分信息，提取的關鍵因子能夠描述眾多變量之間的協方差關系。在此基礎上，通過因子載荷矩陣，將組內高度相關的變量設定為一個公共因子，確定其中方差貢獻大的因子來有效描述原來樣本指標，找出主導因素，做出準確的估量，并據此進行綜合評價[13]。其基本步驟如下。

①相關性分析。因子分析有一個潛在要求，即原有變量之間要具有比較強的相關性。因此，在因子分析前，需要對原有變量做相關性分析。最簡單的方法就是計算變量間的相關系數矩陣，如果相關系數矩陣在進行統計檢驗中，大部分相關系數都小于0.3并且未通過統計檢驗，那么這些變量就不適合于因子分析。主要統計檢驗有巴特利特球度檢驗和KMO測度法檢驗。

②構造因子變量。本文基于主成分分析法確定因子變量，主成分分析的步驟如下：①數據標準化處理;②計算數據的相關系數矩陣R;③求R的前m個特征值[λ1λ2λ3……λm]，以及對應的特征向量的標準正交;④求m個變量的因子載荷矩陣。根據因子的累計方差貢獻率來確定，一般方差的累計貢獻率應在80%以上。

③計算因子載荷矩陣方差最大旋轉。主成分分析不僅在于找出主成分，更重要的是掌握每個主成分的意義。因此，對載荷矩陣進行方差最大旋轉，以達到簡化結構的目的，旋轉得到的最終因子載荷矩陣為A。

④對因子變量的命名解釋。在實際分析工作中，主要通過對載荷矩陣A的值進行分析，得到因子變量和原變量的關系，從而對新的因子變量進行命名。

⑤計算因子變量得分。其中，[λ1、λ2、λ3]分別代表3個主成分特征值的算術平方根，[Α1、Α2、Α3]表示各主成分得分。

[因子得分=λ1λ1+λ2+λ3×Α1+λ2λ1+λ2+λ3]

×[Α2+λ3λ1+λ2+λ3×Α3]

4.2 因子分析結果

本文采用因子分析法對河南省18個地級市的科技創新政策績效進行綜合評價，運用SPSS 22對數據進行處理。首先進行了統計檢驗，通過KMO和Bartlett球形檢驗（見表3），得到KMO值為0.698，表明各指標之間的相關度較高;Bartlett球形檢驗值為2 374.786，顯著性概率為0.000，顯示各變量觀察值間有共同變異，可采用因子分析法。

數據經過標準化和相關處理以后，得到因子特征值、貢獻率及因子載荷，如表4所示。

按照特征值大于1的原則，共得到3個公因子，方差貢獻率分別為60.692%、18.057%、13.086%，累計方差貢獻率為91.835%，充分保留了原始變量信息，可以解釋指標體系中變量的大部分方差。然而，由于初始主成分載荷分析結果與評價指標的結構關系不明確，不能很好地解釋所提取的3個主成分，因而有必要用方差極大值旋轉法進行分析，得到因子負荷矩陣（見表5）。旋轉之后提取的3個公因子依次為[Α1、Α2、Α3]。

在[Α1]下，“R&D活動人員”“R&D人員全時當量”“技術市場成交合同數”“新產品產值”“技術市場成交合同額”“專利授權數”“規模以上工業企業R&D人員全時當量”這7個變量具有較高的負荷，而這些因素的共同特點是都屬于科技創新內部投入因素，因而可以將該主成分A1命名為“科技創新內部投入”因子;在[Α2]下，“規模以上工業企業R&D經費內部支出占GDP的比重”和“項目經費內部支出占GDP的比重”這兩個變量具有較高的負荷，它們的共性在于都屬于外部經濟因素，因而將該主成分A2命名為“科技創新經濟動力”因子;在[Α3]下，“R&D經費內部支出中政府資金所占比重”和“規模以上工業企業R&D經費內部支出中政府資金所占比重”這兩個變量占比較高，他們的共同點是都屬于科技創新政府扶持因素，所以，可以將主成分A3命名為“科技創新政府支持”因子。

根據因子分析結果可以得到3個主成分得分，進一步計算河南省18個地市創新能力的綜合得分，見表6。

4.3 河南省區域科技創新政策績效特征

根據以上因子分析結果，河南省18個地級市之間的區域科技創新政策績效呈現如下特征。

4.3.1 河南省18個地級市科技創新水平差異較大。從科技創新政策績效總體得分來看，18個地級市總體得分較高的4個地區為鄭州市、洛陽市、新鄉市、許昌市，它們的總體得分都在0.1以上;而總體得分較低的4個地區是商丘市、信陽市、漯河市、三門峽市，它們的總體得分都在-0.5以下。整體來看，河南省18個地級市科技創新發展極不均衡，科技創新能力兩極分化嚴重。

4.3.2 河南省的科技創新能力大致呈現出以鄭州市為中心由內到外綜合得分遞減的狀態。河南省科技創新能力的空間格局近似呈三層環狀，其中內環和二環是相對發達區，尤其是環繞在鄭州市周圍的地市得分基本較高，創新能力差的地區主要分布在河南省外圍的三環地帶。

4.4 河南省區域科技創新政策績效差異成因

4.4.1 政策關注點方面。排名靠前的4個地區在科技創新平臺、科技創新發展的支撐方面都出臺了相應的政策，在創新創業、成果轉化、資金設置方面都有著較為完整的政策體系。通過對前4名地區科技創新政策的梳理發現，鄭州市非常注重打造良好的創新環境，目前已形成比較完善的技術創新體系，擁有較好的技術創新基礎設施和支撐條件，在整個河南省的科技創新能力遙遙領先;而洛陽市、新鄉市、許昌市處于鄭州市周圍的二環地帶，能夠依托鄭州市的輻射帶動效應，利用強大的經濟支柱條件，積極向鄭州市靠攏，注重資金投入、創新創業以及科技成果的轉化。而排在后4位的商丘市、信陽市、漯河市、三門峽市這幾個地區都位于科技創新三環地帶，受鄭州市科技創新輻射能力弱，自身經濟落后和地理位置偏遠導致科技創新缺乏內生動力，政策出臺積極性不高，發布的政策沒有重點關注的領域，只停留在對省級政策的轉發以及各種發展規劃的制定上。

4.4.2 人才培養與引進方面。排名靠前的地區能夠依托當地的高校和科研平臺有針對性地培育和引進專業人才，重視科技人才的交流與合作。尤其是鄭州市，十分注重引進高技術人才，曾先后出臺16條人才引進專項政策來吸引高技術人才;洛陽市也比較重視人才的培育和引進，先后制定“河洛英才計劃”和“玉洛匯計劃”等人才發展和引進計劃，來吸引各類優秀的創新創業人才;在人才培育方面，前4名的地區在資金投入方面力度大，設置了各種人才培育專項資金和先進人才獎勵政策來加快人才培養步伐。而落后地區的人才政策相對較少，且缺乏科研機構、大中型工業企業和高技術企業等科技創新平臺，導致這些地區在人才引進時只局限于人才引進計劃大方向的制定，缺乏對人才管理的細分;在人才培育方面也由于高校、科研機構和大中型企業的數量限制，這些地區人才培育經費支出缺乏重要來源和保障，人才培育類型缺乏目標和導向。

4.4.3 自主創新方面。排名靠前地區能夠真正把“自主創新的主體地位”落到實處，針對中小型企業、大型高新技術企業的不同需求階段，出臺針對性的扶持政策，有效支持企業創新發展，同時能夠結合本地區特點出臺科技政策。例如，洛陽市在“雙創”體系建設方面，專門成立了“雙創”部門，先后出臺7條正式配套文件為小微企業的發展提供政策支持與保障;新鄉市從近幾年出臺政策內容來看，主要聚焦于科技成果轉化，并依靠鄭洛新國家自主創新示范區戰略，重點開展科技成果轉移轉化創新活動，專門成立新鄉市科技成果轉化平臺，促進政策落地生根。落后地區近幾年雖然越來越重視自主創新的主體地位，但政府仍缺乏對不同創新主體需求的正確認識，政策的激勵與扶持力度有待提高。

綜上所述，河南省18個地級市科技創新政策績效區域差異明顯，各地市在人才培養、自主創新等方面政策的制定、執行等方面參差不齊，對河南省打造中西部科技創新高地產生了一定的阻礙。

5 結論及建議

本文采用因子分析法對河南省區域科技創新政策績效進行了評價分析，結果表明，18個地級市的科技創新能力差異顯著，區域科技創新發展兩極分化嚴重，大致呈現以鄭州市為中心并從內環到外環綜合實力得分遞減的狀態。盡管河南省的經濟社會發展居全國前列，其創新環境、創新資源和創新成果在全國也具有明顯優勢，但區域科技創新發展不均衡勢必影響未來省域經濟的高質量發展。鑒于此，基于區域科技創新政策實施績效差異，提出如下建議。