鄭洛新國家自主創新示范區創新能力提升策略

摘 要：創新能力評價指標體系是反映創新能力的“顯示器”和“方向燈”。本文從國家層面、區域層面、國家高新區層面及國家自主創新示范區自身層面，梳理和分析了這4類創新能力評價指標體系的框架結構及共性特征，并以此為基礎，嘗試提出了新時代鄭洛新國家自主創新示范區創新能力提升的若干策略。

關鍵詞：創新能力評價指標體系;鄭洛新國家自主創新示范區;創新能力;提升策略

中圖分類號：F124.3? ? 文獻標識碼：A? ? 文章編號：1671-0037（2019）8-72-8

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.08.011

進入新時代，我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段。創新是引領發展的第一動力。創新驅動高質量發展成為當前和今后一個時期國家及地方經濟社會發展的基本方向。國家自主創新示范區是國家及地方踐行創新驅動高質量發展的先行區、試驗區、主引擎和增長極。著力提升國家自主創新示范區創新能力，是新時代更好地發揮其職能作用、更好地滿足經濟社會發展需求的關鍵所在。鄭洛新國家自主創新示范區作為國務院批準的第12個國家級自主創新示范區，肩負著為國家內陸欠發達地區創新驅動發展先行先試、探索路子、積累經驗等的偉大使命。研究探索新時代鄭洛新國家自主創新示范區創新能力提升之策略，對其更好地支撐創新型國家建設、更好地支撐河南省及類似地區創新驅動高質量發展、更好地支撐區域協調發展等均具有重要現實意義。

1 文獻綜述

創新能力是一個國家或地區轉變發展方式、獲取競爭優勢、推動高質量發展的核心動力和關鍵支撐。“創新能力”概念最早衍生于經濟學中的創新理論，并逐漸滲透到管理、科技、教育和國家創新體系研究等諸多領域[1]。經過百年的研究發展演變，國家創新能力、區域創新能力、城市創新能力、產業創新能力、企業創新能力、政府創新能力、科技創新能力、自主創新能力、原始創新能力、集成創新能力、管理創新能力、知識創新能力等相關研究日益豐富、深入，這體現了創新能力的多層次、多領域、多形態及多元價值。創新能力受地理區位、要素稟賦、外部環境等多因素綜合影響，具有典型的區域性、異質性、特殊性和不可復制性。而綜合、客觀地反映創新能力，離不開成熟的創新能力評價指標體系。剖析成熟的創新能力評價指標體系的設計理念、框架結構及共性特征，成為探索創新能力提升策略最為直觀、行之有效的路徑。

國家自主創新示范區主要依托國家高新區來建設，其空間布局呈現“一區多園”“多區多園”“多市多區多園”等典型特征，是國家實施創新驅動戰略的先行區、試驗區，是地方踐行創新驅動高質量發展的主引擎、增長極。因此，國家自主創新示范區創新能力與國家創新能力、區域創新能力及國家高新區創新能力緊密相關。因此，本文從國家層面、區域層面、國家高新區層面及國家自主創新示范區自身層面，解讀創新能力評價指標體系相關研究成果與實踐經驗，以期為探索鄭洛新國家自主創新示范區創新能力提升之策提供有益參考。

1.1 國家創新能力評價指標體系

國家創新能力是指一個國家在長時間內產生創新性技術并使之商業化的能力[2]。作為衡量國家創新能力及其表現的國家創新能力評價指標體系發展至今，已由單指標測評轉變為多指標測評。當前，國際上較具代表性的國家創新能力評價指標體系有：歐盟的歐洲創新記分牌（EIS，2010年起更名為創新聯盟記分牌IUS）和全球創新記分牌（GIS）、世界經濟論壇的創新能力指數（ICI）、歐洲工商管理學院的全球創新指數（GII）、聯合國貿易和發展會議的創新能力指數（ICI）等。國內學者邱均平和譚春輝[3]、劉鳳朝和孫玉濤[4]、王剛波[5]、宋衛國等[6]、徐光耀和楊超[7]、王智慧和劉莉[8]等對上述部分評價指標體系進行了比較分析。我國較具代表性的國家創新能力評價指標體系有：中國科學技術發展戰略研究院的國家創新指數（NII）和國家統計局社科文司的中國創新指數（CII）。其中，國家創新指數（NII）評價指標體系由創新資源、知識創造、企業創新、創新績效、創新環境5個一級指標和30個二級指標共同組成，其中20個定量指標突出創新規模、質量、效率和國際競爭能力，10個定性調查指標反映創新環境[9]。中國創新指數（CII）評價指標體系分為3個層次：第一層次為創新總指標，反映我國創新發展總體情況;第二層次為分領域指數，即創新環境指數、創新投入指數、創新產出指數和創新成效指數，反映各領域發展情況;第三層次為具體指標層，共計21項具體評價指標，反映構成創新能力各方面的具體發展情況[10]。同時，近年來國內學者在已有研究成果的基礎上，對國家創新能力評價指標體系進行了有益探索。例如，張義梁和張嵎喆[11]認為“自主”是國家創新能力的一般含義和獨特含義的繼承與升華，并以此為視角，構建了由投入能力、產出能力、擴散能力和支撐保障能力4個一級指標和16個二級指標共同組成的國家自主創新能力評價指標體系。邱均平和譚春輝[3]認為國家創新能力的測評應體現和諧思想和可持續發展思想，可從創新投入指數、創新績效指數、創新發展指數、創新和諧指數4個維度來開展。

1.2 區域創新能力評價指標體系

區域創新體系隸屬于國家創新體系。區域創新能力是指一個地區以創新活動商業化為落腳點，整合和利用創新資源，獲取持久競爭優勢的能力[13]。區域創新能力具有突出的區域性、異質性等特征。國內區域創新能力相關研究日益豐富，區域創新能力評價指標體系日趨成熟。中國科技發展戰略研究小組和中國科學院大學中國創新創業管理研究中心[14]從知識創造、知識獲取、企業創新、創新環境和創新績效5個方面構建了區域創新能力指標體系;該指標體系共分4個等級，其中5個一級指標、20個二級指標、40個三級指標和137個四級指標。朱海就[15]認為區域創新能力主要通過企業的創新活動體現出來，構建了由企業創新能力、網絡創新能力、創新環境3個一級指標和體現創新“投入”與創新“產出”的6個二級指標、45項三級指標共同組成的區域創新能力評估指標體系。萬勇和文豪[16]認為，區域創新投入是決定區域創新能力高低的關鍵因素，區域創新產出是反映區域創新能力的關鍵指標，技術擴散是體現區域創新能力的重要方面，區域創新環境是區域創新能力的基礎，并從這4個方面選取了22項二級指標共同構建了區域創新能力評估指標體系。霍艷芳和朱序波[17]從減少指標相關性、增強動態評價可操作性角度出發，構建了由企業研發投入、設計能力、制造和生產能力、創新網絡、創新產出5個一級指標和11個二級指標、30個三級指標共同組成的區域（企業）創新能力評價指標體系。焦敬娟等[18]結合區域數據差異性、代表性和可獲取性，構建了包含創新潛力、創新投入和創新產出3個一級指標和14個二級指標的區域創新能力評價指標體系。姜文仙和張慧晴[19]認為區域創新能力的高低主要體現在區域內創新要素指標的共同影響和作用是否明顯，并構建了包含科技創新效益、科技環境創新能力、知識創造能力、知識流動能力、企業科技創新能力5個一級指標和18個二級指標的區域創新能力評價指標體系。易平濤等[20]基于指標特征分析，從創新投入、創新產出和創新環境3個方面構建了區域創新能力評價指標體系。

1.3 國家高新區創新能力評價指標體系

國家高新區是國家實施火炬計劃的關鍵載體。經過30余年的發展，國家高新區創新能力評價指標體系日趨成熟。科學技術部火炬高技術產業開發中心和中科院科技戰略咨詢研究院中國高新區研究中心[21]采用多層次指標模型，從創新資源集聚、創新創業環境、創新活動績效、創新的國際化和創新驅動發展5個方面選取25項創新指標構建了國家高新區創新能力評價指標體系。肖永紅等[22]采用定性和定量相結合的方法，從創新投入、孵化能力和創新產出3個維度選取13個二級指標構建了高新區創新能力評價指標體系。方玉梅和劉鳳朝[23]認為高新區創新能力反映的是“環境支撐—組織運行—創新投入—創新產出”創新能力形成過程的價值邏輯，并基于此，選取4個一級指標、9個二級指標、18個三級指標構建了國家高新區創新能力評價指標體系。劉春香和虞樂安[24]從創新投入、創新服務、創新環境和創新績效4個方面選取12個二級指標、43個三級指標，構建了高新區創新能力評價指標體系。黨興華和李全升[25]以陜西國家級高新區為研究對象，從創新投入能力、創新組織能力、創新產出能力和環境支撐能力4個方面選取16個指標構建了高新區創新能力評價指標體系。另外，國家高新區發展至今，還形成了較具代表性的中關村指數、張江創新指數等。中關村指數被譽為我國高新區發展的“晴雨表”和“風向標”。2018中關村指數從創新引領、雙創生態、開放協同、高質量發展、宜居宜業5個維度、11個二級指標和35個三級指標來綜合反映中關村創新發展新特點、新趨勢[26]。張江創新指數從創新環境、創新主體、創新人才、創新投入、創新成果和創新水平6個方面22個指標來定量測量和綜合反映張江園區原始創新、集成創新、二次創新等創新能力和水平[27]。有學者為強化張江園區創新管理，對“張江指數”評價體系進行了修訂，構建了包括創業與創新表現、經濟與產業結構、市場與商業環境、城市與社會發展、文化與人口結構5個一級指標、12個二級指標和63個三級指標的張江創新指數指標體系[28]。

1.4 國家自主創新示范區創新能力評價指標體系

2009年以來，我國已先后批復建設20家國家自主創新示范區。雖然國家自主創新示范區發展時間不算太久，創新能力評價指標體系相關研究也較缺乏，但已有的研究成果中，不少研究成果仍具有較高的參考價值。周洪宇[29]從創新投入、創新人才、創新產出、創新主體與創新環境5個維度選取22個指標，構建了國家自主創新示范區創新能力評價指標體系。熊曦和魏曉[30]運用“要素—結構—功能”的系統分析范式，構建了由要素投入、結構水平、功能績效3個一級指標和21個二級指標共同組成的國家自主創新示范區創新能力評價指標體系。李慶軍等[31]構建了包括創新基礎、創新環境、創新績效、創新合作、創新驅動5個維度和25個具體指標的國家自主創新示范區創新能力評價指標體系。董微微和蔡玉勝[32]從創新投入、創新人才、創新產出、創新主體、創新環境5個維度選取24個具體指標，構建了國家自主創新示范區創新能力評價指標體系。王玲杰等[33]從創新資源集聚、創新基礎支撐、創新環境優化、創新國際合作4個方面選取29個具體指標，構建了國家自主創新示范區創新能力評價指標體系。劉文和楊馥萍[34]選取創新支撐能力、自主創新能力、產業集群與國際化3個目標層領域、7個準則層因素共24個指標層指標，構建了國家自主創新示范區創新能力評價指標體系。彭敏[35]從創新資源投入能力、組織運行能力、創新環境支撐能力和創新經濟產出能力4個維度選取34個指標，構建了國家自主創新示范區創新能力評價指標體系。實踐探索方面，蘇南創新指數成為國家自主創新示范區創新能力測評及建設的知名代表。蘇南創新指數從創新環境、創新資源、創新主體、創新績效、創新輻射、創新國際化6個方面和30個具體指標來綜合反映蘇南國家自主創新示范區8個國家高新區和蘇州工業園區的創新能力和水平[36]。

2 創新能力評價指標體系共性特征分析與啟示

上述4類創新能力評價指標體系中的測度主體都是結合各自的需要，以不同層面、不同維度、不同視角進行創新能力評價指標體系構建和應用，差異顯著、各具特色。但經過剖析和歸納，仍可發現不少共性特征，且具有重要啟示意義。

2.1 共性特征

“定量+定性”。上述4類創新能力評價指標體系中，“定量”分析、“定量+定性”分析，是構建創新能力評價指標體系與開展測度的最普遍方法。較之單純的“定量”分析，“定量+定性”分析則可更全面地反映研究主體的創新能力，且該分析方法已漸成主流。其中，定量指標多用于反映研究主體對創新活動的創新要素集聚情況、投入力度、產出績效等，以定量的統計數據為主，易獲得。定性指標多用于反映創新活動所依賴的創新環境等，其調查指標數據因調查對象的不同可能存在一定的誤差，測評過程中需要用一定的方法對其進行降誤差處理。從二者數量結構看，定量指標數量通常多于定性指標數量。

“投入+產出”。上述4類創新能力評價指標體系中，創新投入指標和創新產出指標是其創新能力評價指標體系構建的核心。例如，要素投入、智力投入、財力投入、企業研發投入、研發人員投入、技術改造投入、創新環境投入等，均屬于用來反映創新投入的指標;而創新績效、創新創業成效、創新經濟產出能力、經濟產出、科技產出、產業產出、產業集群等，均屬于用來反映創新產出的指標。總體來說，雖然不同學者選取創新投入指標和創新產出指標的角度不同、側重點不同，但在本質上，都重視運用投入產出分析方法理念，靜態或動態地分析投入產出關系，以反映研究主體的創新能力。

“集聚+擴散”。梳理發現，創新集聚指標和創新擴散指標是上述4類創新能力評價指標體系構建的重要組成部分，顯著體現了創新中心地與周邊區域之間的虹吸效應和擴散效應。創新集聚指標主要用來衡量研究主體開展創新活動過程中對研發經費、研發人員等創新要素及研發機構、企業等創新載體的集聚能力。上述指標體系中，創新資源集聚、創新主體、集聚水平等均屬于創新集聚指標。創新擴散指標主要用來衡量研究主體利用或輸送創新活動形成的理念、制度、產品、技術、服務等創新成果對周邊地區的輻射帶動能力。上述指標體系中，區域輻射、國際拓展、輻射帶動水平、出口創匯等均屬于創新擴散指標。

“內部+外部”。創新活動內外部聯動，是上述4類創新能力評價指標體系構建的又一顯著特征。這里的創新活動內外部聯動主要是指測度主體在構建創新能力評價指標體系時，既重視選取一定指標用來反映研究主體創新能力建設的內部運管情況，又重視選取一定指標用來體現研究主體創新能力的外部環境建設情況。可見，良好的內部運管能力和外部環境是提升和保障研究主體創新能力的重要環節。上述指標體系中，組織運行能力、結構水平、知識流動能力、孵化能力等均屬于用來反映創新活動內部運管能力的指標;而創新環境、園區治理、營商環境、宜居宜業等均屬于用來反映創新活動外部環境建設的指標。

2.2 共性建設與特性建設并重

上述分析的核心啟示意義，可簡要概述為：共性建設與特性建設并重。

注重共性建設。無論對國家、區域還是國家高新區、國家自主創新示范區等研究主體而言，摸清自身創新能力的強弱以及未來建設的方向、重點，首先需要對標先進，在比較分析中明確優勢、找準差距、擬定思路。而開展比較分析，須保證指標數據可得、縱向可比，這也是共性建設的基本出發點。因此，對鄭洛新國家自主創新示范區而言，提升創新能力，注重共性建設，就是要在實踐中以創新要素投入能力、創新產出能力、創新資源集聚能力、創新成果擴散能力、創新活動內部運管能力及創新活動外部環境支撐能力等為建設重點，發揮優勢，補齊短板;以共性指標、具體指標為建設方向，統計要點，多路并進，多策并施，穩步建設。

注重特性建設。從上述4類創新能力評價指標體系的構建思路與框架來看，不同研究主體、不同測度主體的創新能力評價指標體系的指標等級、數量等均存在較顯著差異，這與測度主體的研究視角有關，也與研究主體特色建設有關（特色建設可一定程度上導致一些指標數據不具有或具有較小縱向可比性）。另外，加強特性建設是更好彰顯研究主體特色、發揮特殊職能的內在要求、必經之路。因此，注重特性建設成為創新能力建設不可或缺的部分。對鄭洛新國家自主創新示范區而言，提升創新能力，注重特性建設，須從兩方面著手：一方面補齊發展短板，提升一些指數數據的可得性、可比性，以特性建設補充共性比較;另一方面強化特殊職能，充分發揮特色，以特性建設促進特色發揮。

3 鄭洛新國家自主創新示范區創新能力提升策略

基于上述分析，結合新時代高質量發展要求，本文認為鄭洛新國家自主創新示范區創新能力提升可重點從以下6個關鍵環節切入。

3.1 著力提升創新資源投入能力

創新資源投入是創新主體開展創新活動的基礎。良好的創新資源投入能力是保障各項創新活動穩步有序開展及運行的前提。因此，對鄭洛新國家自主創新示范區而言，提升創新資源投入能力是其創新能力提升建設的首要任務。而提升創新資源投入能力的關鍵在于高質量地用好各項創新資源，尤其是創新要素和創新載體的高質量使用。其中，創新要素主要包括人才、資金等;創新載體主要包括高新技術企業、研發機構等。實踐過程中，用好人才、資金等創新要素就是要在摸清示范區內人才、資金等創新要素的規模、結構等前提下，堅持需求導向和規范使用，讓不同層次的人才到最適合自己的崗位上去，讓有限的資金到最急需的項目中去，以最大限度實現人盡其才、錢盡其用。用好高新技術企業、研發機構等創新載體就是要充分結合示范區內高新技術企業、研發機構等創新載體的主業和功能，加大扶持力度，使其主體功能、服務職能充分發揮。

3.2 著力提升創新要素集聚能力

創新資源集聚是創新資源投入的關鍵支撐。創新資源集聚主要包括創新要素集聚和創新載體集聚。與以高新技術企業、研發機構等為代表的創新載體相比，以人才、資金等為代表的創新要素流動性更強、獲取和維系的難度更大。另外，創新要素的集聚通常又會帶來創新載體的集聚。因此，創新要素集聚能力提升更為迫切、關鍵。對鄭洛新國家自主創新示范區而言，提升創新要素集聚能力，尤其是人才和資金的集聚，要立足發展實際及需求，大膽創新，多策并施，確保創新要素有效集聚。以提升人才集聚能力為例，要立足示范區人才本底條件，以引育結合集聚人才。一方面，建立全球動態引才目錄，開展靶向引才、精準引才;另一方面，有序實施育才工程，以自育、他育、聯育等多形式相結合的模式培育人才。若條件成熟，可探索建立鄭洛新國家自主創新示范區人才特區[37]，打造人才集聚洼地。以提升資金集聚能力為例，加強信用建設，著力拓寬融資渠道，靈活運用政府財政資金、銀行貸款等傳統融資方式和互聯網金融、眾籌等新型融資模式。

3.3 著力提升創新成果產出能力

創新產出是創新能力的最終反映。創新產出的成果數量、價值及績效高低對鄭洛新國家自主創新示范區而言，不僅反映了其創新活動全過程是否運行良好、高效，更決定了其是否圓滿完成和發揮國家賦予的各項職能及作用。可見，提升創新產出能力是鄭洛新國家自主創新示范區創新能力提升的核心任務。提升創新產出能力，要順應國家創新能力從“跟蹤、并行、領跑”并存和“跟蹤”為主向“并行”“領跑”為主轉變的大趨勢，堅持前沿性、實用性和時效性相結合。一是鼓勵和支持研發人員和團隊發表高質量的科技論文和發明專利，有效提升科技論文產出和專利產出數量、質量及效率;二是堅持高質量發展，重視和加快科技成果轉化、孵化，及時轉化成生產力，提高科技進步貢獻率;三是在創新政策先行先試、科技體制改革創新中及時總結經驗和教訓，形成一批具有中原特色的、可為類似地區提供參考價值的理念、制度等創新成果。

3.4 著力提升創新活動運管能力

創新活動運行管理是保障創新行為主體對創新資源實現優化配置的關鍵，是提升區域創新體系整體效能的保障，貫穿創新活動全過程。提升創新活動運管能力是整個創新能力提升系統工作中不可或缺的環節。對鄭洛新國家自主創新示范區而言，提升創新活動運管能力要堅持高效、有序、協調、綠色、共享等發展理念，重點優化“三個結構”和形成“一個機制”。優化“三個結構”：一是優化建設主體結構。鄭洛新國家自主創新示范區從省域層面來看是一個整體，但從市域層面來看分布在3個不同的市，建設主體較分散。為保障國家及省市相關規劃、實施方案、創新政策等頂層設計有機銜接，整體與局部關系協調發展，須著力優化建設主體結構。二是優化創新投入結構。加強運行管理，保障創新要素優化配置、創新載體高效運作。三是優化創新產出結構。提升產出成果有效性，提高營業收入結構、成果結構、產業結構等高級化程度。形成“一個機制”：堅持問題導向，監測創新活動全過程，形成一套創新問題實時反饋響應機制，及時解決所遇問題。

3.5 著力提升創新環境優化能力

良好的創新環境是創新資源集聚的關鍵支撐，是創新活動開展的有力保障。提升創新環境優化能力，形成良好的創新環境，是創新能力提升建設的重要組成部分。對鄭洛新國家自主創新示范區而言，提升創新環境優化能力，可從以下3個方面入手：一是學。較之國內東部發展相對成熟的國家自主創新示范區，鄭洛新國家自主創新示范區起步晚，研發氛圍、軟硬條件等創新環境水平相對滯后，導致吸引創新資源集聚能力不強。學習和借鑒相關成熟經驗，并進行二次創新，最終形成適用于鄭洛新國家自主創新示范區的發展路徑，是被實踐證明的行之有效之策。二是建。在對標先進、找準差距的基礎上，針對性地加強建設。按照“七通一平”的基本要求，完善軟硬件條件;營造尊重人才的人文環境;形成鼓勵創新創業的良好氛圍，等等。三是治。加強創新環境治理，多路并進，對不合理的生態環境布局進行優化，對不合規的創新活動進行糾偏;對不合法的創新行為進行法辦。

3.6 著力提升創新服務輻射能力

以創新服務輻射帶動周邊地區發展是國家賦予國家自主創新示范區的一項重要使命。提升創新服務輻射能力是創新能力提升建設的必不可少的組成部分。對鄭洛新國家自主創新示范區而言，提升創新服務輻射能力要按照“四區一中心”的總目標、總要求，堅持開放式創新、聯動式創新，助推鄭洛新國家自主創新示范區（核心區）與周邊地區（輻射區）之間協調共贏發展。主要抓手有：一是擴大開放，搭建創新合作窗口、平臺，吸引更多的企業等主體借助鄭洛新國家自主創新示范區的平臺優勢生產創新成果。二是拓寬創新合作空間，運行“飛地”模式，與有條件的輻射點、輻射區共建區域創新平臺，整合共享創新要素，合作開展創新活動，并及時將理念、人才、技術、產品等創新成果靈活運用到地方經濟社會建設中去，努力形成一批創新超市、創新服務站、創新產業集群，助力地方產業結構優化升級、高質量發展。

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The Strategy of Improving the Innovation Capability of Zheng-Luo-Xin National Innovation Demonstration Area

Cui Lixiang

（Institute of Economics， Henan Academy of Social Sciences， Zhengzhou Henan 450002）

Abstract：The innovation capability evaluation index system is a "display" and a "directional light" that reflect the innovation capability. From the levels of country， region， national high-tech industrial development zone and national independent innovation demonstration zone， this paper combed and analyzed the framework structure and common features of these four types of innovation capability evaluation index system. Based on this， this paper attempted to put forward some strategies for improving the innovation capability of Zheng-Luo-Xin National Innovation Demonstration Area in the new era.

Key words： innovation capability evaluation index system; Zheng-Luo-Xin National Innovation Demonstration Area; innovation capability; promotion strategy