鄭州市R&D經費投入問題與對策

張麗 孫智勇 陳巧林

摘 要：為提高河南省R&D經費投入強度，改變全省R&D經費投入強度偏低、排名總體靠后的現狀，本文以鄭州市為樣本，通過剖析鄭州市R&D經費投入問題與原因，結合外地市經驗，提出強化研發投入、優化產業結構、激發創新活力、完善制度保障的對策建議。

關鍵詞：河南省;R&D;經費投入;對策

中圖分類號：F124.3? ? 文獻標識碼：A? ? 文章編號：1671-0037（2019）8-66-6

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.08.010

R&D經費指統計年度內全社會實際用于基礎研究、應用研究和試驗發展的經費。R&D經費投入強度，即R&D經費與社會生產總值之比（R&D/GDP），是國際上通用的反映科技投入水平的核心指標和衡量地區科技創新能力的重要指標，對區域科技創新資源密集度、科技創新活動集中度、創新驅動發展引領力等關聯指標具有重要影響[1]。

我國R&D經費統計采用國際通用的經濟合作組織指標體系，主要包括勞務費、業務費和管理費等日常性支出和儀器設備費、土地使用、建設費等資產性支出。我國R&D經費統計按照地域歸屬原則，由統計部門負責統計轄區規模以上工業企業、特一級總承包和專業承包建筑企業以及大中型重點服務企業的R&D經費;科技部門負責統計政府屬事業單位科研機構R&D經費;教育部門負責統計高校R&D經費;國防科工部門負責統計軍工科研部門R&D經費。各部門的統計數據匯總后上報國家統計局，由國家統計局審定后再按照地域原則下分到各省轄市。其中，醫院不納入統計。

2017年，河南省全年生產總值44 988.16億元，比2016年增長7.8%，R&D經費投入總量僅為582.1億元，投入強度為1.29%，低于國家平均水平（2.13%）0.84個百分點，與河南省經濟總量排名不相匹配。投入強度偏低、排名總體靠后，說明了河南省的科技實力、創新能力、R&D活動規模不足，在一定程度上制約了河南省科技創新和經濟發展。

鄭州市作為河南省會，聚集了全省優質科技資源。2017年鄭州市R&D經費投入總量為158.7億元，約占全省R&D經費投入總量的30%，投入強度為1.74%，高于全省投入強度平均水平，在全國9個國家中心城市中排名第8位，在中部六省省會城市中排名第5位。省會城市研發經費投入不足，將嚴重制約科技創新溢出效應。因此，破解鄭州市R&D經費投入難題，提高鄭州市研發經費投入總量和投入強度，發揮鄭州市科技創新引領作用，將對提升全省R&D經費投入具有積極示范效應。

1 鄭州市R&D經費投入現狀

1.1 鄭州市R&D經費投入強度與全國、河南省及中部地區的對比分析

2017年，鄭州市R&D經費投入強度為1.74%，超過全省平均水平0.45個百分點，但低于全國平均水平0.39個百分點。2015—2017年，鄭州市R&D經費投入強度在中部六省省會城市中的排名始終保持在第5位（見表1）。

1.2 鄭州市R&D經費投入的結構分析

2017年，鄭州市企業（含規上工業企業、建筑業和服務業）R&D經費投入占全市的86.9%。其中，規上工業企業R&D經費投入占比達到65.1%，同比增加3%，對全市R&D經費投入增量貢獻率為18%;建筑業增幅最大，同比增加110.2%，對全市R&D經費投入增量貢獻率達到77.8%;服務業同比增加29.6%，對全市R&D經費投入增量貢獻率為12.6%。非企業政府屬研究機構R&D經費投入同比下降25.2%;高等學校R&D經費投入同比增加24.4%，對全市R&D經費投入貢獻率達到12.6%。

另外，鄭州市R&D經費中試驗發展的研究經費占比超過全部R&D經費的九成，達到90.4%，基礎研究與應用研究經費之和占比不到10%（見表2）。

1.3 鄭州市規上工業企業R&D經費投入情況

2017年，全市規上工業企業有2 845家，開展R&D活動的有752家，占規上企業的26.4%，R&D經費投入增速達3%，規上工業企業R&D經費占全社會的65.1%，比2016年降低5.5個百分點。開展R&D活動的企業中，R&D經費投入超過1 000萬元的企業有187家，主營業務收入合計8 437億元，R&D經費合計投入115億元，占全市總投入的72.78%，投入強度均值為1.37%（見表3）。

2 鄭州市R&D經費投入存在的問題

2017年鄭州市R&D經費投入強度比2016年略有下降，總體指標低于全國同期平均水平，高于全省的平均水平。在全國25個主要城市和中部六省省會中分別位于第21位和第5位，與北京（5.64%）、上海（3.93%）、西安（4.82%）、深圳（4.13%）等先進城市差距更大。從總體上來看，鄭州市R&D經費投入總量逐年上升，但投入強度下降，主要是R&D經費投入總額不大、投入結構不合理、研發平臺覆蓋低、區域發展不平衡、投入統計方式不一致等原因造成的。

2.1 R&D投入總量較低，新興產業占比低

近年來，鄭州市加快建設以先進制造業為支撐、以現代服務業為主導的現代產業體系，實現了經濟持續快速增長。但由于傳統產業研發投入不足，戰略新興產業未形成規模，新項目尚處于建設階段，R&D經費支出增速低于GDP增速，R&D投入強度下降。

一是傳統產業占比高，R&D投入強度低。2017年，能源原材料工業企業占規上工業企業的53.1%，達到1 510家。其中有R&D經費投入的企業有306家，占比20.3%，共投入R&D經費27.5億元，占全部規上工業R&D經費的26.6%。286家裝備制造業企業R&D經費為62.1億元，占規上工業企業R&D經費的60.2%（見表4）。

二是高技術制造業占比較低。高技術產業或戰略性新興產業具有知識技術密集、科技人員占比多、研究開發投入大、工業增長率高等特點。2017年，全市高技術工業企業142家，占規上工業企業的5.0%，低于全國平均水平3.6個百分點。在141家R&D經費投入較大的工業企業中，屬于戰略性新興產業的很少。

三是服務業研發投入增速高、總量低，高端服務業缺少布局。2017年，鄭州市服務業R&D投入增速達到29.6%，但是投入總量只有9.2億元，占比為5.8%，增速貢獻率只有12.6%，且投入主要集中在煙草、交通、電力、建筑和信息產業等企業中，在高端金融、現代物流、跨境電商等領域沒有分布。

2.2 企業R&D經費投入動力不足，研發平臺少

一是規上工業企業R&D投入增速低。受國內外政治、經濟大環境的影響，企業R&D投入增速開始下降。2017年，全市規上工業企業R&D投入比2016年僅增加了3億元，增長率為3%，遠遠低于建筑業和服務業的增長速度。全市共有141家規上工業企業R&D投入超過1 000萬元，平均投入強度為1.26%，遠低于鄭州市的平均水平。

二是企業R&D投入動力不足。2016—2017年有R&D活動的規上企業為419家，2017年R&D經費比2016年減少超過1 000萬元的企業達到30家，R&D經費總共減少5.4億元。

三是企業研發平臺數量少、層級低。2017年，全市規上工業企業擁有市級及以上研發平臺的有466家，占比16.4%，擁有國家級研發平臺的有22家，占比0.8%。2017年新增的240家規上工業企業中，僅11家有研發平臺，其中2家為省級研發平臺，9家為市級研發平臺。

2.3 科研院所R&D經費投入偏低，高端研發機構數量不足

2017年，政府屬研發機構R&D投入比2016年下降了25.2%，只有10.1億元。高校雖然增加了24.4%，但總額只有10.7億元，其主要原因如下。

一是市屬科研機構獲得政府經費資助整體偏低。由于體制機制的原因，部分市屬科研院所難以獲得科研經費。

二是缺乏國家級引領型研發機構。目前，鄭州市國家級軍工類科研院所只有2家。2017年鄭州市省級及以上科研平臺有618家，其中國家級40家（武漢91家，合肥86家，長沙71家）。

三是重點高等院校數量少。高等院校是科技研發的重要力量之一。鄭州市區域內優質科教資源匱乏，高校數量先天不足，研發實力普遍較弱，嚴重影響和制約了鄭州市的基礎研發實力的提升（見表5）。

四是基礎研究力量薄弱。基礎研究由于溢出效應大，是反映一個領域創新發展后勁的重要指標。科研機構和高校是基礎研究的主力軍，而鄭州市的重點科研機構和重點院校數量過少，導致2017年全市基礎研究經費占全部R&D經費的2.2%，遠低于同期全國5.5%的水平。

2.4 統計口徑不一致，容易出現少報漏報情況

對研發投入的理解偏差，導致統計口徑不一致。例如，部分高校只統計項目直接支出的費用，但按照國際標準全口徑統計，科研人員的工資性支出、科研用房面積的租賃折算、科研活動及設施的管理費等不從科研項目上直接支出的費用也在統計范圍之內，這樣就造成高校R&D投入統計數據存在漏報現象。另外，統計歸口管理單位不一致，也容易造成研發投入少報漏報。

2.5 R&D投入方式錯位，科技經費無法計入統計

一是研發投入方式與現行會計制度沖突，導致R&D投入數據無法計入統計。如政府各部門撥付給企業的科技經費和相關補助因支付方式多采用后補助形式，按照現行會計制度，企業在收到這類補助資金后不能列入當年的研發費用，也就無法計入R&D統計。

二是政府出資支持建設眾創空間和孵化器的資金無法計入研發統計。各級政府出資建設大量的眾創空間和孵化器，對落戶本地的創新型企業和團隊采取房租補貼的方式進行資助，由政府直接支付，免費給企業使用。這種方式導致企業無法在財務上把相應的租金成本分攤列入研發項目中，也就無法計入R&D經費統計中。

三是財政資金投入較大的新型研發機構多項補貼無法及時納入R&D統計。新型研發機構是提升區域原始創新能力、聚集高端創新資源、開展產業技術研發和成果轉化的重要載體，市級財政除給予土地、基礎設施建設、初期運行費用支持外，還列入重大專項給予重點支持。但由于新型研發機構規模設置較大、建設周期較長，多數還處在初建階段，政府投入多數無法及時納入當年研發統計。

3 其他省市加大科技研發投入的經驗做法

3.1 注重政策扶持，強化政府引導作用

針對研發投入強度較低、財政資金激勵引導作用不足等突出問題，多省市近年來紛紛出臺加大科技研發投入專項扶持政策，引導企業加大研發投入。

北京市統計局聯合市科委于2015年研究建立《北京創新驅動發展監測評價指標體系》，監測評價北京市創新驅動發展特點、能力和水平，引導創新投入。北京市中關村出臺了《中關村國家自主創新示范區科技型小微企業研發費用支持資金管理辦法（試行）》，進一步支持科技型小微企業開展研發投入、引導企業加速推進創新。

廣西壯族自治區于2018年5月印發了《廣西壯族自治區人民政府關于促進全社會加大研發經費投入的實施意見》，通過發揮企業、高等學校和科研院所的作用，打通廣西壯族自治區加大研發經費投入工作中的關鍵節點。

湖南省制定了《湖南省加大全社會研發經費投入行動計劃（2017—2020）》，把加強全社會研發投入統計列為主要目標之一，提出健全研發經費投入統計工作機制，加強研發投入統計動態監測與跟蹤服務，強化統計工作考核與培訓等。

3.2 加大研發經費投入，強化引導作用

針對財政科技投入引導作用發揮不夠、政府研發投入較少的問題，各地市通過設定目標、建立考核評價體系等舉措，進一步強化引導作用。

成都市建立了以創新為導向的國有企業考核評價體系，在業績考核時將市屬國有企業的研發投入視同利潤。鼓勵企業聯合高校、科研院所承擔國家級重大科技項目，按照國家實際到位經費10%給予企業最高100萬元配套。引導企業加大研發投入，按產業領域和企業規模分級分類對企業年度研發投入給予最高10%配套補貼。

廣西壯族自治區進一步加大財政資金在科技研發投入中的比重和作用，財政科技支出作為預算保障的重點，確保只增不減，并重點向應用研究、技術研究與開發以及基礎研究傾斜;同時優化財政資金投入方向，重點投向創新型企業、高等院校、科研院所、新型研發機構等關鍵研發執行主體以及大型骨干企業。

3.3 鼓勵產學研用合作，強化協同作用

針對高等院校、科研院所協同創新不夠、科研水平和層次不高等問題，各地市搭建公共服務平臺，進一步強化產學研用協同作用。

上海市、南京市先后搭建“上海研發公共服務平臺”“南京科技成果轉化服務平臺”等相關平臺，整合全省科技創新共享服務平臺，讓中小微企業用申領到的創新券自主購買加盟該平臺的高校和科研機構的科技服務，以加強產學研對接，提高科技資源的利用率和科技成果的轉化率。

3.4 發揮財政金融政策合力，強化聯動作用

針對財政金融政策合力效應發揮不夠、“單兵作戰”現象明顯問題，各地市優化科技金融政策，進一步強化財政金融聯動作用。

廣州市設立科技型中小企業信貸風險補償資金池，支持企業加大科技研發投入，有力帶動合作銀行支持廣州市科技企業研發投入。

廣西壯族自治區以產業為重點，按市場化原則發起設立廣西科技創投基金群，制定鼓勵設立科技創投基金的普惠性扶持政策，有效發揮政府投資引導基金的作用。同時通過實施創新券、專利權質押融資、“科技貸”“科技保”等形式，發揮財政政策和金融政策合力作用。

3.5 建立健全部門協作機制，強化保障作用

針對政府職能部門組織協調監督不夠、落實效果不好等問題，各地市創新服務模式，建立健全部門協作機制，為企業科技創新提供保障。

武漢市創新實施“互聯網+研發管理+部門聯動”模式，在市科技局、市稅務局、市統計局等多部門間實現了研發數據互通共享和研發項目信息化管理，便于及時了解企業研發動向和實現數據精確統計。

廣西壯族自治區建立健全重大任務部門會商機制，進一步壓實責任，細化研發經費投入的績效考核及相關結果的應用。

4 提升鄭州市R&D經費投入的對策

近年來，鄭州市R&D經費投入總量逐年上升，但投入強度偏小，從R&D經費的增長趨勢來看，鄭州市R&D經費投入強度減緩，將影響國家中心城市建設目標的實現。扭轉鄭州市R&D經費投入強度減緩的局面，須進一步加大研發投入，優化產業結構，激發創新活力，完善制度保障。

4.1 完善扶持政策，進一步加大研發投入

一是建立財政科技投入穩定的增長機制。逐年加大財政科技投入，確保市財政科技經費的年增長幅度高于本級財政經常性收入的增長幅度，并確保財政科技經費用于支持技術研究開發及其他科技相關工作，發揮財政科技經費對社會研發投入的帶動作用[2]。

二是出臺鄭州市加大R&D經費投入的專項扶持政策。進一步完善政策體系，加大政府資金在科技創新過程中的支持力度，引導企業加大研發投入，通過發揮企業、高等院校和科研院所的作用，打通加大研發經費投入工作中的關鍵節點[3]。

三是優化政府業務流程。加快財政科技資金撥付速度，力爭做到企業申報成功后三個月內資金撥付到企業對應賬戶。

4.2 優化產業結構，加快新興產業布局

一是積極改造提升傳統優勢產業。針對能源、原材料等研發投入偏低的工業企業，引導企業加大研發投入，加快傳統產業轉型升級步伐。

二是加快發展高新技術企業和戰略新興產業。通過對新認定的高新技術企業給予一次性獎補，壯大高新技術企業群。依托鄭州大學、河南工業大學、鄭州經濟技術開發區，在鄭州西部構建戰略性新興產業創新驅動發展極，大力發展戰略新興產業，構建新興產業發展極[4]。

三是大力發展現代服務業和數字創意產業。依托龍子湖大學城和龍湖大學城，在鄭東新區和鄭州航空港區構建高端金融創新驅動發展極和現代物流與跨境電商等現代服務業發展極。進一步加快國家大數據綜合試驗區核心區建設，積極對接國家高端平臺，推動數字經濟發展[5]。

4.3 提升研發能力，鼓勵產學研用合作

一是實施企業科研創新平臺覆蓋計劃。提高企業市級科研平臺覆蓋率，積極鼓勵符合條件的規上企業申請省級和國家級科研平臺。建立企業市級、省級和國家級科研平臺申請后備庫，對入庫企業加強輔導，動態管理，實現“發現一批、培育一批、成熟一批、申請一批”管理模式。

二是實施企業科研創新平臺提升計劃。優先支持擁有科研平臺的企業，對擁有科研平臺的規上企業在市級科技項目申請數量、資助額度上進行傾斜。

三是實施產學研創新平臺協同計劃。鼓勵企業與國內外龍頭企業、一流科研機構、一流高校聯合進行各級科研平臺建設。對上述合作申請科研平臺建設的企業，申請市級科研平臺的優先審批，申請省和國家級科研平臺的優先入庫、優先培育、優先推薦[6]。

4.4 堅持內培外引結合，擴大創新主體

一是實施促進企業“小升規”和創建高新技術企業專項支持計劃。對當年符合條件入規的企業，根據其研發投入情況按比例一次性補助。

二是實施高新技術企業創建支持計劃。積極落實河南省《高新技術企業倍增計劃實施方案》，對于已入規的企業，鼓勵其申報高新技術企業。對當年獲得高新技術企業認定的，按其當年研發投入采取階梯式科研經費補助措施[7]。

三是實施國內外高端研發機構與高水平大學聚引計劃。進一步強化與國家級大院大所的戰略合作，積極鼓勵駐鄭高校院所與國內外高水平高校和科研機構開展多種形式的合作[8]。

4.5 改革投入方式，統一研發投入統計標準

一是改革政府科技投入方式。明確規定政府各類現金獎勵和事前、事后補助應當計入企業對應的研發項目中。對政府非現金形式的補助，如免費科研用房、用地等，接受補助的企業應當依據其研發項目進行租金分配，可采取先交后返的形式，將依托項目費用納入企業的R&D經費中[9]。

二是加強部門協調，統一標準，加大企業科技統計培訓力度。統計、教育、科技、醫療衛生等部門應當加強協調，統一研發投入統計口徑與標準。同時，統計部門應當加大對規上企業的科技統計培訓工作，保證規上企業研發投入做到應統盡統[10]。

參考文獻：

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The Problem and Countermeasure of R&D Investment in Zhengzhou

Zhang Li， Sun Zhiyong， Chen Qiaolin

（Zhengzhou Institute of Science and Technology Information， Zhengzhou Henan 450007）

Abstract： In order to improve the intensity of R&D investment in Henan and change the provinces R&D investment status， i.e.， low intensity and low overall rank， this paper analyzed the problems and causes of R&D investment in Zhengzhou， and put forward countermeasures and suggestions， including strengthening R&D investment， optimizing industrial structure， stimulating innovation vitality， and perfecting system guarantee， based on the experience of other cities.

Key words： Henan Province; R&D; Countermeasure; Fund input