我國省域基礎研究發展現狀及能力提升策略

王黎春 邵冰欣 翟媛媛 董青山

摘 要：隨著我國發展的國內國際環境正在發生深刻變化，基礎研究在實現創新驅動發展、提升國家核心競爭力和綜合國力等方面的重要性日益凸顯。我國要在重要科技領域躋身世界領先行列，就必須重視基礎研究和原始創新。本文在分析國外發達國家和國內發達省市基礎研究經驗的基礎上，剖析了我國31個?。▍^市）的基礎研究發展現狀，總結了當前我國基礎研究存在的問題，結合實際情況，提出了我國基礎研究能力提升的策略。

關鍵詞：基礎研究;現狀;問題;策略

中圖分類號：G322.7? ? 文獻標識碼：A? ? 文章編號：1671-0037（2019）8-23-9

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.08.004

1 政策背景

基礎科學研究是整個科學體系的源頭，是形成持續強大創新能力的關鍵。加強和發展基礎研究是提升國家創新能力的重要途徑，是建設世界科技強國的基石[1]。當今世界，日趨激烈的國際競爭越來越表現為科技實力和創新能力的競爭。世界各國都非常重視部署基礎研究領域，敏銳把握科技前沿，我國也高度重視基礎科學研究[2]。2016年，中共中央、國務院印發了《國家創新驅動發展戰略綱要》，指出要增強原始創新能力，提升我國科學發現、技術發明和產品產業創新的整體水平，支撐產業變革和保障國家安全。2017年，習近平總書記在黨的十九大報告中明確指出：“創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐。要瞄準世界科技前沿，強化基礎研究，實現前瞻性基礎研究、引領性原創成果重大突破。”2018年，國務院正式發布《關于全面加強基礎科學研究的若干意見》（國發〔2018〕4號）（以下簡稱《意見》），《意見》明確了我國基礎科學研究三步走的發展目標，對全面加強基礎科學研究做出部署。

近年來，雖然我國的基礎研究有了長足的發展，逐步從“仰視”向“平視”演進。但相較于主要發達國家，創新實力明顯不足。主要表現在：一是在國際上擁有較大影響力的原創成果較少，二是缺乏引領科學方向的創新型領軍人物，三是基礎研究促進經濟社會發展的能力不足，四是科研學術生態環境不佳、創新文化氛圍不濃厚。進入新時代，隨著我國創新驅動發展、創新型國家建設、世界科技強國建設等重要國家戰略的深入實施，我國基礎研究必將迎來新的發展機遇。

2 國外發達國家和國內發達省市基礎研究的經驗

2.1 發達國家的經驗

2.1.1 美國：強化基礎研究，保持科學技術的全球領先。美國的創新能力在國際上一直處于領先地位，主要得益于其對基礎研究的大量投入和創新型人才的培養。美國的基礎研究體系呈現出多元化的特點。政府部門作為基礎研究的主要推動者，通過政府的投入吸引社會各方面的基礎研究投入，并通過穩定性和競爭性相結合的方式，支持國家大學和科研機構開展基礎研究。

美國基礎研究的主要機構是大學和聯邦實驗室。美國大學的基礎研究體系有學科實驗室、研究所及政府委托大學管理的科研機構等，他們之間分工明確，研究方向各有重點，同時又相互合作，共同促進了美國大學基礎研究的發展;聯邦實驗室作為美國基礎研究的另一重要承擔機構，實驗室研發經費以國家財政穩定支持為主，其余還有私人部門委托的研究計劃經費以及私人機構的捐贈，定位于幫助國家完成那些長期、復雜、艱巨的基礎研究等[3]。

美國基礎研究的支持部門是美國國家科學基金會（National Science Foundation，簡稱NSF），它是美國的一個獨立的聯邦機構，負責為科學與工程領域各學科的基礎研究提供經費保障，以提高美國的基礎研究水平，保持美國的科技水平在國際上的領先地位[4]。

2.1.2 日本：從“趕超型”向“創新型”國家的蛻變。戰后的日本實施“趕超型”戰略，大量引進、消化、吸收歐美先進的科學技術，使得日本的經濟飛速發展。但是“趕超型”戰略使日本逐漸顯示出忽視基礎科學研究的弊端，已很難適應日本當時技術與經濟的發展需要。隨后，政府逐漸重視基礎研究。1993年，日本提出要把基礎研究放在國家發展的重要位置;1995年頒布了《科學技術基本計劃》，明確提出“科學技術創新立國”的基本國策，日本政府先后制定了四期“國家科學技術基本計劃”，并在第二個基本計劃中提出“諾貝爾獎計劃”，即要在50年內獲得30個諾貝爾獎的大膽構想。日本的科技戰略轉移使日本從一個“趕超型”國家躍升為一個“創新型”國家。

2.1.3 德國：穩定的經費投入和重視大科學研究。德國基礎研究的承擔單位主要是國家大學和科研機構（主要指馬普學會和亥姆霍茲聯合會），基礎研究的管理部門為德國聯邦教育與研究部，該部門負責制定基礎研究發展的政策和規劃以及政府70%的科研經費投入。長期以來，德國一直重視基礎研究，對基礎研究的支持主要采取穩定支持和發展大科學研究的基礎設施的方式，基礎研究經費占R&D經費的比例基本維持在20%左右。這種支持方式使得歐洲許多大科學工程都是以德國為核心完成的，這也為德國的基礎研究奠定了雄厚的基礎[5]。

2.2 我國發達省市的經驗

2.2.1 北京：打造世界知名科學中心。北京作為我國的科技創新中心，創新資源豐富，創新人才聚集，綜合科技水平居全國首位，《中長期科學和技術發展規劃綱要（2008—2020年）》《北京“十三五”發展規劃》都對應用基礎和前沿技術研究進行了超前部署，2016年9月，國務院印發《北京加強全國科技創新中心建設總體方案》（國發〔2016〕52號），明確指出要加大科研基礎設施建設力度，加強基礎研究人才隊伍培養，形成領跑世界的原始創新策源地，將北京打造為世界知名科學中心。在各政策文件的指導下，北京市非常重視基礎研究的投入。2017年北京市研究與試驗發展（R&D）經費內部支出為15796512萬元，其中基礎研究經費支出為2323632萬元，約占14.7%，遠高于全國5.54%的水平。在政策措施方面：一是積極探索聯合資助的模式，引導社會資金投入基礎研究;二是以重點實驗室等創新基地為抓手，推進產學研密切合作;三是簽訂《京津冀協同創新發展戰略研究和基礎研究合作框架協議》，建立了京津冀協同基礎研究創新機制等。

2.2.2 上海：加快向具有全球影響力的科技創新中心進軍。2019年，上海市出臺了《關于進一步深化科技體制機制改革增強科技創新中心策源能力的意見》，指出力爭在基礎研究領域實現大創新、在關鍵核心技術領域實現大突破，加快向具有全球影響力的科技創新中心進軍。在政策措施方面：一是重視基礎研究平臺的建設，上海臨床生物樣本庫、國家蛋白質科學研究上海設施等已經建成并運行，基本形成了生命科學優勢突出、其他科學領域各具特色的布局。二是積極探索基礎研究與轉化應用的協調機制，瞄準國家重大創新任務和經濟社會發展的重要需求，大力開展基礎研究。三是保障財政科技投入，優化科技投入結構，2017年上海市研究與試驗發展（R&D）經費內部支出為1205.21億元，其中基礎研究經費支出為92.51億元，約占7.68%，高于全國5.54%的水平[6]。

2.2.3 廣東：全省上下形成重視基礎研究的共識。近年來，廣東省委、省政府高度重視原始創新能力和關鍵技術核心競爭力的提升，全省上下形成重視基礎研究，推動原始創新的新共識，廣東省的科技綜合實力排名逐年攀升，擠在全國創新性地區的第一梯隊。2018年，廣東省出臺了《關于加強基礎與應用基礎研究的若干意見》，提出進一步加強廣東省基礎與應用基礎研究，大幅提升原始創新能力，支撐和引領科技創新強省與粵港澳大灣區國際科技創新中心建設。一是加強與國家自然科學基金委的合作，實施國家重大項目培育計劃，鼓勵省內科學家開展基礎研究，做好規劃布局;二是大力培育和發展新型研發機構，如深圳光啟研究院、華大基因等，成為廣東省創新驅動發展的新力軍。三是廣東省加大對重大科研基礎設施的投入，打造省內重大科研基礎設施和平臺并向社會開放[7]。

3 我國基礎研究發展現狀分析

3.1 我國研究與試驗發展基本情況

由表1可知，近年來，我國研究與試驗發展人員投入和經費投入力度不斷加大，R&D經費支出與國內生產總值之比由2013年的1.99%增加至2017年的2.1%?；A研究領域的R&D人員投入和經費投入也在逐年增加。2013年，我國基礎研究的R&D人員全時當量為22.3萬年，2017年已增加至29.0萬年;2013年基礎研究的R&D經費支出為555.0億元，2017年增加至975.5億元。隨著科技投入的增加，科技成果產出也在逐年增長，發明專利授權數量由2013年的207688件增加至2017年的420144件，發表論文數量由2013年的154萬篇增加至2017年的170萬篇。

3.2 國家自然科學基金項目承擔情況

國家自然科學基金作為我國支持基礎研究的主渠道之一，被廣泛視為衡量一個單位基礎研究實力和原始創新水平的重要標志，分析近年來我國國家自然科學基金項目承擔的數量可以從側面了解我國的基礎研究實力。面上項目是國家自然科學基金資助體系中的主要部分，其資助經費占自然科學基金項目總經費的60%以上;重點項目是國家自然科學基金資助體系中的另一個重要層次，主要支持科技工作者結合國家需求，把握世界科學前沿，針對我國已有較好基礎和積累的重要研究領域或新學科生長點開展深入、系統的創新性研究工作。因此，本研究通過分析我國31個?。▍^市）面上項目和重點項目資助情況，來側面反映各地區的基礎研究水平。由表2和表3可知，北京、上海、江蘇、廣東等發達地區承擔的國家自然科學基金面上項目和重點項目數量較多，廣西、貴州、新疆、海南、內蒙古、青海、寧夏、西藏等偏遠地區承擔的國家自然科學基金面上項目數量較少，尤其是廣西、海南、內蒙古、青海、寧夏、西藏等地區承擔的國家自然科學基金重點項目數量為零。由此可見，我國31個?。▍^市）國家自然科學基金項目資助存在極不均衡的空間分布，從而也反映了我國各省域的基礎研究發展水平不均衡的現象。

3.3 基于國家自然科學基金項目的SCI論文產出情況

基礎研究的意義在于認識自然現象、揭示自然規律，獲取新知識、新原理、新方法，其成果主要通過發表論文、撰寫論著等形式產生社會效益。因此，通過分析我國基于國家自然科學基金項目的SCI論文產出情況可以評估我國的基礎研究產出能力。本文基于Web of Science核心合集，以“China”為檢索“地址”， 檢索2014—2018年間發表的文獻，從中篩選出由國家自然科學基金生成的文獻共1001219篇，并且呈現逐年穩步增長的趨勢（見圖1）。

其中，發文量排名前20的機構為中國科學院、中國科學院大學、上海交通大學、清華大學、浙江大學、北京大學、華中科技大學、中國科學技術大學、南京大學、中山大學、復旦大學、西安交通大學、四川大學、山東大學、哈爾濱工業大學、吉林大學、西北工業大學、武漢大學、天津大學、東南大學（見圖2）。由圖3可知，化學、工程、材料科學、物理、科技及其他專題、計算機科學、數學、生態環境科學、生物化學分子生物學、能源燃料、光學、腫瘤學、藥理學、細胞生物學、電信、冶金工程、力學、生物技術應用微生物學、電化學、儀器儀表等領域的基礎研究水平較強，產生的高水平論文數量較多。

3.4 我國各省域基礎研究綜合競爭力排名情況

《中國基礎研究競爭力報告》主要由中國科學院武漢文獻情報中心科技大數據湖北省重點實驗室、中國產業智庫大數據中心完成，該報告從國家自然科學基金數據、SCI論文數據、基本科學指標、發明專利數據、科學技術財政經費投入、創新平臺、科技獎勵、人才隊伍相關數據等方面分析我國各?。▍^市）的基礎研究競爭力。在我國省域基礎研究競爭力排行榜上，2017年和2018年，北京的基礎研究綜合競爭力指數（Comprehensive? Competitiveness? Index? of? Basic? Research，簡稱BRCCI）分別為4.8526和4.7523，遙遙領先，居第一梯隊;江蘇、廣東和上海居第二梯隊，分列二至四位，浙江、湖北、山東、陜西、四川居第三梯隊，分列五到九，湖南、安徽、遼寧、天津等居第三梯隊，分列十到十八位;江西、云南、甘肅等經濟不發達地區居第四梯隊，分列十九到三十一位（見圖4）。

4 我國基礎研究發展存在的問題

4.1 基礎研究省域間發展不平衡

基礎研究對一個地區的經濟發展起著重要的作用，主要體現在人才培養和創新溢出效應等方面，因而基礎研究水平也與該地區的長期競爭力密切相關。我國中西部地區經濟發展相對緩慢，與東部地區差距較為明顯，導致創新資源、科技人才等基礎研究的資源在空間上向東部地區集聚明顯，地區基礎研究水平差距進一步拉大[8]。通過對我國31個?。▍^市）承擔國家自然科學基金項目情況、國家自然科學基金項目支持產生的SCI論文以及我國31個?。▍^市）基礎研究競爭力排行榜分析可以清晰地看出，我國東部地區如北京、上海、江蘇、廣東等的基礎研究實力較強，而我國中西部地區如廣西、貴州、新疆、青海等的基礎研究較落后，呈現極不均衡發展的現象，這不利于我國基礎研究總體實力的提升。

4.2 基礎研究經費來源單一，總量投入不足

我國基礎研究的經費主要依靠中央和地方政府投入。近年來，雖然政府關于基礎研究的經費投入力度不斷加大，但是基礎研究經費占R&D經費內部支出比例長期處于較低狀態沒有改變，遠遠低于應用研究和試驗發展經費比例。另外，企業作為 R&D活動最主要的執行主體，其對基礎研究的投入水平是影響基礎研究經費總量的重要因素之一。然而企業為了能盡快進入市場并提升市場競爭力，大多數企業的研發投入主要用于具有商業化前景的新技術和新產品的研發上，很少重視研發周期較長的基礎研究。由2018年中國統計年鑒可知，2017年有R&D活動的企業所占比重僅為27.4%，R&D經費支出與主營業務收入之比僅為1.06%。由此可見，這種單一的基礎研究投入，導致我國基礎研究總量嚴重不足，嚴重制約了我國基礎研究能力的提升。

4.3 基礎研究人才匱乏，結構不合理

高層次的人才是基礎研究的關鍵因素，也是推動我國經濟社會快速發展的重要力量。然而我國科技人才尤其是從事基礎研究的人才隊伍出現總量不足、素質不高、結構不合理等問題。由2018年中國統計年鑒可知，2017年，基礎研究的R&D人員全時當量為29.0萬人年，應用研究和試驗發展的R&D人員全時當量分別為49.0萬人年、325.4萬人年，可見從事基礎研究的人員數量遠遠小于應用研究和試驗發展。同時由于我國與發達國家的科技創新環境以及人才引進戰略的不同，我國每年有大量的科技人才流向海外，并且有逐年加重的趨勢。

5 我國基礎研究能力提升的策略

5.1 營造開放包容的創新文化環境，激發基礎研究的活力

基礎研究的交叉性和前沿性導致其研發周期長、風險大，基礎研究只有在學術自由、寬容失敗的創新環境下才會迸發出更大的活力。因此，政府部門應出臺相關政策措施，加速釋放基礎研究的活力，切實為基礎研究營造良好的創新環境和文化氛圍，鼓勵科研人員挑戰未知、自由探索，以取得原創性的科學成果;加大對基礎研究的宣傳力度，主動引導我國各科研機構充分認識基礎研究在創新驅動發展中的作用，提升對基礎研究的重視程度;積極引導創新主體如高校、科研院所和企業舉辦學術會議，鼓勵國內外同領域或者交叉領域進行學術交流。通過一系列的政策措施最終使我國形成開放包容的創新文化環境，有效推動基礎研究從量變到質變轉化，為加快創新型國家建設提供智力支持[9]。

5.2 加大基礎研究投入力度，激發三大科研主體的積極性

基礎研究具有一定的長期性和不可預見性，因此，基礎研究需要得到長期、穩定的經費保障和支持。政府部門應建立完善的基礎研究資助體系，同時鼓勵高校、科研院所和企業重視基礎研究、投入基礎研究、參與基礎研究。首先，高校作為基礎研究的重要主體，擁有豐富的人才資源、完備的基礎研究設備和平臺、較強的科研實力。因此，政府應通過部署重大基礎研究項目，進一步加大對高?；A研究的支持力度，同時也引導高校自籌R&D經費開展基礎研究。其次，科研機構是繼高校后的又一大基礎研究主體，尤其是公益類科研機構，基礎研究能力較強，可以通過設立科研機構的專項研究基金，有效激勵科研機構更加重視基礎研究，充分發揮科研機構的主體優勢。再次，企業作為創新活動的重要主體，政府應重視企業基礎研究能力的培育，加強企業國家重點實驗室及其他研究平臺的建設，找準與自身發展定位相符合的基礎研究領域，不斷提升企業自主創新能力。最后，建立有效的“政-企-校-研”基礎研究合作模式，實現多元基礎研究主體的合作，全面提升我國的基礎研究能力[10]。

5.3 重視對基礎研究人才的培養，完善激勵政策

基礎研究的關鍵在于人才，我國應重視對基礎人才的培養，加大對基礎研究人才的培養力度，為基礎研究提供源源不斷的人才支持。首先，依托高等院校在人才培養上的優勢，將高等教育與基礎研究結合起來，加強對學生尤其是碩士生和博士生的科研素質的訓練，激發他們對基礎研究的興趣，鼓勵他們進行創新探索。其次，實施好長江學者獎勵計劃、國家杰出青年科學基金等項目，培養更多的青年科研工作者開展基礎研究工作，為基礎研究隊伍建設提供源源不斷的后繼力量。再次，改革科技評價和獎勵制度，激發科研人員開展原始創新的動力。針對那些創新性強、風險高的基礎研究項目，要建立不同于傳統同行評審的評價管理模式和評審機制，對基礎人才的評價也應該有較大的寬容度和較長的周期，尤其要注重考察基礎研究的后續效應和社會影響，對于那些具有深遠影響力和變革意義的基礎研究要給予研發人員相應的獎勵[11]。最后，加大對國際上基礎研究領域高水平人才的引進力度，通過建立創新研發中心或者科學中心，吸引海外相關領域的人才來我國開展基礎研究工作，并為高層次的人才提供完善的政策保障和服務，確保人才不僅能引進來，還要留得住。

6 結語

基礎研究水平和原始創新能力是衡量一個國家或地區科技實力的重要標準。放眼國際，新一輪科技革命和產業變革加速演進，我們也應該深刻地認識到我國的基礎研究與世界先進水平還有一定的差距。在這樣的背景下，我國必須加強基礎研究，強化前瞻布局，加大基礎研究投入力度，營造開放包容的創新環境，加快突破重點領域的關鍵核心技術，提升基礎研究的整體水平，為我國實現由科技大國向科技強國轉變提供重要支撐。

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The Strategy of Ability Improvement and Development Status of Basic Research of China

Wang Lichun，Shao Bingxin，Zhai Yuanyuan，Dong Qingshan

（Journal of Henan Innovation Science and Technology，Zhengzhou Henan 450003）

Abstract： With the profound changes in the domestic and international environment of China's development，the importance of basic research in achieving innovation-driven development， enhancing the country's core competitiveness and comprehensive national strength is increasingly prominent.If Henan province wants to be the leading ranks of the country and the world in important scientific and technological fields， it must pay attention to basic research and original innovation.Based on the analysis of the experience of basic research in developed countries and domestic developed provinces and cities， this paper analyzes the current situation of basic research of 31 provinces （districts and cities） in China， summarizes the existing problems of basic research in China， and puts forward the improvement strategy of basic research in China based on the actual situation.

Key words： basicresearch;current situation; problems;strategy