公益類科研機(jī)構(gòu)公共職能的績(jī)效評(píng)價(jià)研究

張婧一

（山東省淡水漁業(yè)研究院，山東 濟(jì)南 250013）

近年來(lái)，農(nóng)作物、林木花草、動(dòng)物養(yǎng)殖已經(jīng)成為了我國(guó)農(nóng)業(yè)的重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，受到了越來(lái)越多的關(guān)注和重視，而公益類科研院所已經(jīng)成為了農(nóng)業(yè)行業(yè)研究的重點(diǎn)部門，承擔(dān)了重要的公共職能，近年來(lái)科研經(jīng)費(fèi)的投入及研究成效穩(wěn)步提升，其使用效率和研究成果的轉(zhuǎn)化也受到的政府部門的高度重視。通過(guò)績(jī)效評(píng)價(jià)，可以促進(jìn)科研項(xiàng)目的完成更為合理化和有效化。因此完善公益類科研院所公共職能的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，促進(jìn)其科學(xué)有效的發(fā)展對(duì)于提升行業(yè)的綜合效益，擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)效益具有重要意義。

一、公益類科研院所公共職能績(jī)效評(píng)價(jià)體系的背景

公益類科研機(jī)構(gòu)是從事公益科研、承擔(dān)公共職能的骨干力量，在科研院所的改革發(fā)展的背景之下，其績(jī)效評(píng)價(jià)工作受到越來(lái)越多的關(guān)注和重視，許多有關(guān)政策都提及了績(jī)效評(píng)價(jià)工作的重要性，提倡大力實(shí)施科研院所的績(jī)效評(píng)定工作。績(jī)效指的是在某一限定時(shí)間內(nèi)，單位或者個(gè)人完成某項(xiàng)工作所取得的業(yè)績(jī)[1]。績(jī)效可理解為“業(yè)績(jī)”和“效率”，是對(duì)工作完成情況的綜合評(píng)定，具有客觀性和可度量性。其評(píng)價(jià)的基本原則是公平、客觀，在績(jī)效評(píng)價(jià)的過(guò)程中需根據(jù)院所的實(shí)際情況，制定合理的績(jī)效評(píng)定方案，結(jié)合相關(guān)的績(jī)效評(píng)價(jià)理論，促進(jìn)評(píng)價(jià)工作的制度化。

就科研院所的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系來(lái)看，國(guó)內(nèi)外研究成果頗豐，Campbell指出科研機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)可以從成果水平、科研成果影響力、科研資源的使用效率及可持續(xù)地發(fā)展能力四個(gè)方面選擇指標(biāo)建立評(píng)價(jià)體系。Jordan將用于商業(yè)活動(dòng)績(jī)效的“競(jìng)爭(zhēng)價(jià)值理論”引入科研機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)中。國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究主要從評(píng)價(jià)的必要性及指標(biāo)兩個(gè)維度構(gòu)建公益類創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)體系，但對(duì)公益類科研院所公共職能方面的績(jī)效評(píng)價(jià)尚未見報(bào)。隨著公益類科研院所改革深入進(jìn)行，各級(jí)政府對(duì)其所承擔(dān)的公共職能方面的工作重視程度越來(lái)越高，并制定了若干制度和章程，對(duì)考核內(nèi)容做出了明確的規(guī)范，確保各個(gè)科研院所績(jī)效評(píng)價(jià)工作的順利開展。

二、公益類科研院所公共職能績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

（一）指標(biāo)體系的構(gòu)建流程

公益類科研院所公共職能績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建是完成績(jī)效評(píng)價(jià)工作的基礎(chǔ)和前提，對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)工作質(zhì)量有重要影響。在進(jìn)行指標(biāo)體系的構(gòu)建過(guò)程中，需要遵循一定的原則和章程，保證體系的構(gòu)建更為科學(xué)，具有可行性。實(shí)踐研究表明，體系的構(gòu)建流程主要為建立主體框架、設(shè)定評(píng)價(jià)指標(biāo)的內(nèi)容、完善評(píng)價(jià)指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)，同時(shí)結(jié)合公益類科研院所工作目標(biāo)的設(shè)定和完成情況，針對(duì)不同的工作環(huán)節(jié)構(gòu)建合適的評(píng)價(jià)體系，保障績(jī)效評(píng)價(jià)工作的有效開展。指標(biāo)體系的構(gòu)建流程。

（二）指標(biāo)體系的構(gòu)建原則

指標(biāo)體系的構(gòu)建是服務(wù)于績(jī)效評(píng)價(jià)工作，其關(guān)系到整個(gè)科研院所及其中每一個(gè)員工的業(yè)績(jī)完成情況，是對(duì)公益類科研院所的工作成果、工作效益以及創(chuàng)新能力等的綜合評(píng)價(jià)，必須符合科學(xué)性、客觀性、全面性、可行性原則，能夠精準(zhǔn)地衡量科研院所的基礎(chǔ)實(shí)力、生產(chǎn)力、科技創(chuàng)新能力等[2]。

1、科學(xué)客觀性原則

指標(biāo)體系的構(gòu)建必須符合科學(xué)性、客觀性、準(zhǔn)確性等原則，保證評(píng)價(jià)過(guò)程的科學(xué)有效，評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀、合理，準(zhǔn)確地對(duì)科研院所的績(jī)效情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2、全面性原則

在績(jī)效評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建過(guò)程中，必須遵守全面性原則。從全局入手，運(yùn)用整體性思維，全面考量科研院所現(xiàn)實(shí)工作的開展情況，明確評(píng)價(jià)的總體指標(biāo)，進(jìn)一步將總體指標(biāo)進(jìn)行分解，設(shè)立階段性和局部性評(píng)價(jià)指標(biāo)，且階段性指標(biāo)的設(shè)定必須符合總指標(biāo)的目的與內(nèi)涵，通過(guò)階段性評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)定和完成來(lái)推動(dòng)總體評(píng)價(jià)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，保障績(jī)效評(píng)價(jià)工作的順利開展。

3、可行性原則

在進(jìn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)定時(shí)，還需遵循可行性原則。只有保障評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)體系的可行性，指標(biāo)計(jì)算口徑的一致性，才能在績(jī)效評(píng)價(jià)工作中良好應(yīng)用，績(jī)效評(píng)定結(jié)果才能進(jìn)行有效的綜合統(tǒng)計(jì)和對(duì)比。

（三）指標(biāo)體系的主要架構(gòu)

本文中指標(biāo)體系的構(gòu)建是應(yīng)用平衡計(jì)分卡及協(xié)同創(chuàng)新理念共同完成的。在突出平衡記分卡應(yīng)用同時(shí)，強(qiáng)調(diào)了協(xié)同創(chuàng)新理念的重要性，二者的聯(lián)合應(yīng)用，在公益類科研院所公共職能績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建工作中起到關(guān)鍵作用。

平衡記分卡區(qū)別于傳統(tǒng)的績(jī)效評(píng)定方法，不再是從“制定目標(biāo)——執(zhí)行目標(biāo)——實(shí)際業(yè)績(jī)與目標(biāo)差異值的計(jì)算與分析——采取糾正措施”幾方面開展績(jī)效評(píng)價(jià)工作。而是在績(jī)效評(píng)價(jià)考核工作中強(qiáng)調(diào)目標(biāo)制定環(huán)節(jié)，且制定業(yè)績(jī)目標(biāo)并不是為了控制科研人員的行為，而是幫助科研人員了解公益類科研單位的目標(biāo)和使命，并積極為之付出，增加科研人員目標(biāo)和院所整體戰(zhàn)略目標(biāo)的聯(lián)系，提升的執(zhí)行力，幫助院所建立跨部門合作方式，保障內(nèi)部管理工作的有效進(jìn)行。

平衡記分卡可以將組織整體的戰(zhàn)略目標(biāo)有效的落實(shí)到績(jī)效管理體系之內(nèi)，其主要包含財(cái)務(wù)、工作執(zhí)行、內(nèi)部執(zhí)行、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)幾個(gè)方面。在科研類研究院所的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)確立過(guò)程中應(yīng)用平衡記分卡，可將其戰(zhàn)略目標(biāo)轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新成本、創(chuàng)新效果、內(nèi)部管理、學(xué)習(xí)和發(fā)展。

在以上戰(zhàn)略目標(biāo)中，創(chuàng)新成本表示的是公益類科研院所進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)工程中所有的人力、物力、資金以及資源消耗；創(chuàng)新效果顯示公益類科研院所對(duì)社會(huì)、科技、經(jīng)濟(jì)等方面所做出的貢獻(xiàn)；內(nèi)部管理即公益類科研院所內(nèi)部的管理制度、考核測(cè)評(píng)方案、目標(biāo)設(shè)定細(xì)節(jié)等機(jī)制的運(yùn)行；學(xué)習(xí)和發(fā)展體現(xiàn)了公益類科研院所對(duì)于未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略的設(shè)定以及可持續(xù)發(fā)展理念的執(zhí)行情況。

三、推進(jìn)公益類科研院所公共職能績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建議

（一）單位領(lǐng)導(dǎo)給予重視

科研單位公共職能績(jī)效評(píng)定工作的好壞很大程度上取決于領(lǐng)導(dǎo)的重視程度。單位領(lǐng)導(dǎo)給予足夠重視，績(jī)效評(píng)價(jià)的流程執(zhí)行效率、體系運(yùn)行效率、監(jiān)督管理效率就會(huì)更高，從目標(biāo)設(shè)定開始，進(jìn)行詳細(xì)的規(guī)劃，組建工作能力強(qiáng)的小組，促進(jìn)績(jī)效評(píng)價(jià)工作全面、高效地完成。

（二）合理的設(shè)定績(jī)效評(píng)價(jià)目標(biāo)

公益類科研項(xiàng)目不同于其他科研機(jī)構(gòu)，其公益性、公共職能屬性較強(qiáng)，經(jīng)費(fèi)的使用具有無(wú)償性，且容易受到自然條件、氣候條件、區(qū)域特點(diǎn)等因素的影響，成果產(chǎn)出周期長(zhǎng)，具有很強(qiáng)的不確定性，項(xiàng)目研究面臨著多重風(fēng)險(xiǎn)[3]。相關(guān)科研單位在進(jìn)行目標(biāo)設(shè)定時(shí)，需要全面結(jié)合項(xiàng)目自身的特點(diǎn)。需首先考慮項(xiàng)目?jī)?nèi)容的設(shè)定、項(xiàng)目的實(shí)行周期、項(xiàng)目研究范圍等，在此基礎(chǔ)之上進(jìn)行資金投入、資源使用、工程細(xì)節(jié)、工作安排、結(jié)果產(chǎn)出、受益對(duì)象等指標(biāo)的設(shè)定。其次，指標(biāo)的設(shè)定必須能夠良好符合國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的要求，符合相關(guān)的政策規(guī)定。最后，再根據(jù)項(xiàng)目的總體戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行分解，將總目標(biāo)分解成各個(gè)階段性的小目標(biāo)，積極監(jiān)督和考核每個(gè)階段性目標(biāo)的完成情況，在滿足科學(xué)性、客觀性、可衡量性、實(shí)用性、可操作性等基礎(chǔ)上，進(jìn)行項(xiàng)目的實(shí)施，并結(jié)合實(shí)際情況對(duì)項(xiàng)目的投入、過(guò)程、產(chǎn)出和結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（三）強(qiáng)化培訓(xùn)工作

由于現(xiàn)階段的績(jī)效評(píng)價(jià)工作還不夠完善，許多科研單位對(duì)績(jī)效目標(biāo)的設(shè)定以及績(jī)效衡量標(biāo)準(zhǔn)的選擇還不夠合理，需要加強(qiáng)對(duì)單位相關(guān)工作人員的培訓(xùn)力度，從各個(gè)方面來(lái)提升績(jī)效目標(biāo)編制水平。此外，還需對(duì)第三方機(jī)構(gòu)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，強(qiáng)化其指導(dǎo)和監(jiān)督作用，從而全面提升公益類科研項(xiàng)目院所公共職能績(jī)效評(píng)價(jià)工作質(zhì)量。

四、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，公益類科研院所開展公共職能績(jī)效評(píng)價(jià)工作，可以有效地加強(qiáng)部門的監(jiān)督管理工作，提升科研院所的創(chuàng)新能力和社會(huì)服務(wù)能力。績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建是績(jī)效評(píng)價(jià)工作的基礎(chǔ)，需要有關(guān)人員積極地進(jìn)行戰(zhàn)略目標(biāo)的設(shè)置，從創(chuàng)新成本、創(chuàng)新效果、內(nèi)部管理、學(xué)習(xí)和發(fā)展等幾方面進(jìn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)定，從而更為科學(xué)、客觀的對(duì)公益類科研院所公共職能的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。