企業研發投入促進機制研究文獻梳理：基于政府資助和市場競爭的視角

(揚州大學 江蘇 揚州 225009)

理論上關于市場競爭與企業研發創新的關系存在“熊彼特效應”和“競爭逃離效應”兩種不同的爭論。“熊彼特效應”認為，市場競爭越激烈，越不利于企業研發創新(Schumpeter，1942)。企業擁有較強的壟斷地位可以保證持續的超額利潤，支持企業研發投入和平滑研發風險。“競爭逃離效應”則認為，市場競爭可能會促進企業創新研發。如果市場競爭程度較低，壟斷利潤的存在導致擁有壟斷勢力的企業不愿意創新研發。大部分學者認為某行業內的競爭越激烈，就會導致行業內企業的利潤率下降，多數企業更加愿意以科研創新這一手段形成自己的競爭優勢從而獲取超額收益，從這一角度出發，行業內的競爭程度刺激了企業科研創新的動力。后續研究發現，“熊彼特效應”和“競爭逃離效應”可以同時存在，市場競爭與企業研發創新之間并非簡單的線性關系。Aghion,Bloom,Blundell,Griffith and Howitt(2005)將上述兩大效應納入到一個統一的框架下提出“逐步創新”模型，在考慮企業間技術差距的基礎上將重新考察了創新對企業研發創新的影響，發現兩者之間存在倒“U”型關系。如果市場中產業結構接近“均勢”狀態，則市場中的“競爭逃離效應”占優，企業對超額利潤的渴望促進企業增加研發投入，市場競爭對企業研發創新有積極的促進作用；相反，當市場中產業結構偏離“均勢”，則市場中的“熊彼特效應”占優，市場競爭并不能有效提高企業研發激情，反而會產生消極影響。

關于政府資助的研究認為，企業的科研創新活動具有正的經濟外部性，企業提高自身對科研創新活動的投入，社會受到的收益要大于其自身所獲得的收益，而市場失靈現象往往會使企業對科研創新活動的投入小于社會所需的最優水平，這是阻礙一國經濟發展的重要原因(Arrow，1962；Stiglitz，1988)。為了減小市場失靈對企業科研創新活動的抑制作用，各國均采取政府補貼這一政策旨在鼓勵企業科研創新(Aschhoff，2009；?zcelik and Taymaz，2008)，促進企業創新研發能力的提升(César Alonso-Borrego et al.，2014)。隨著大量微觀企業數據的出現，2000年以來就這一話題涌現出了大量實證研究(César Alonso-Borrego et al.，2014)，研究數據上從行業橫截面數據轉向企業面板數據或時間序列數據，研究方法上從早期的OLS模型逐步轉向DID 法、工具變量法和匹配法等，但就補貼對企業影響的具體效果并沒有形成統一的結論。

隨著我國市場化改革進程的不斷推進，特別是創新驅動發展戰略的實施，國內學者也就市場競爭、政府支持與企業創新之間的關系展開研究。朱恒鵬(2006)基于民營企業調研數據的研究發現，市場力量有助于民營企業提高創新強度并增加自主創新的比例，說明“熊彼特效應”成立。聶輝華等(2008)基于2001-2005年中國制造業企業數據，以廣告密度作為市場競爭的代理變量，認為市場競爭與創新之間存在顯著的倒“U”型關系。寇宗來和高瓊(2013)運用2004年-2007年中國工業企業數據庫的面板數據研究發現，市場競爭與企業創新投入存在顯著的正“U”型關系。張杰等(2014)利用中國制造業企業數據，構建了產業層面的勒納指數作為市場競爭的代理變量，重新對中國制造業行業競爭與企業研發投入進行了實證研究，研究發現，行業競爭對企業研發投入存在顯著的促進作用，并且不存在倒“U”型關系。大部分基于我國數據的實證研究也表明政府補貼確實對促進企業加大研發投入存在積極影響(毛其淋，2015)。解維敏和唐清泉(2008)利用中國上市公司數據的實證結果表明，政府研發補貼與企業研發支出呈正相關。戴晨和劉怡(2008)以及白俊紅和李婧(2011)發現，政府補貼對企業的科研創新活動存在顯著的促進作用。

目前國內外研究均從競爭和創新資助兩個獨立的維度分別考察兩者與企業研發的關系，并未把兩者的作用機制聯系起來進行討論。