“一帶一路”戰(zhàn)略下中原自貿(mào)區(qū)建設道路探索及問題研究
——以洛陽自貿(mào)區(qū)為例

文/王迪 胡穎坤，河南科技大學

1 洛陽自由貿(mào)易試驗區(qū)建設背景及意義

1.1 中國自貿(mào)區(qū)建設的背景

自 1978年十一屆三中全會確立了中國改革開放的方向，從經(jīng)濟特區(qū)到沿海開放城市到沿海經(jīng)濟開放區(qū)再到內(nèi)陸，以及亞洲基礎設施投資銀行的設立，東盟自貿(mào)區(qū)的發(fā)展，中國在一步步地拓寬開放程度，走上國際舞臺。中國自貿(mào)區(qū)的建設和發(fā)展也得益于此。

習近平總書記早在 2013年9月和 10月先后提出了建設“新絲綢之路經(jīng)濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”的戰(zhàn)略構想，而自貿(mào)區(qū)則是“一帶一路”戰(zhàn)略的基礎平臺和重要節(jié)點。

河南作為全國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略支點和重要的現(xiàn)代綜合交通樞紐，承擔著推動內(nèi)陸地區(qū)在更高層次改革開放的重要使命，而洛陽獨特的區(qū)位及文化優(yōu)勢使得洛陽自由貿(mào)易實驗區(qū)（以下簡稱洛陽自貿(mào)區(qū)）的建設成為必然。

1.2 洛陽自貿(mào)區(qū)的設立意義

洛陽自由貿(mào)易試驗區(qū)的建立對我國市場經(jīng)濟的發(fā)展具有巨大推動作用，有助于進一步深化改革開放，促進中國經(jīng)濟結構的轉型。同時有利于擴大進出口，引進外資和先進的管理經(jīng)驗，在發(fā)展的同時為廣大勞動者創(chuàng)造更多的就業(yè)機會，加快改革開放的步伐。洛陽自貿(mào)區(qū)還起到了與一帶一路的對接作用，對加快政府職能轉變、積極探索管理模式創(chuàng)新、促進貿(mào)易和投資便利化乃至全面深化改革和擴大開放起到積極作用。

2 洛陽自貿(mào)區(qū)建設過程中的問題

2.1 經(jīng)濟與貿(mào)易領域問題分析

（1）配套金融體系滯后

自貿(mào)區(qū)發(fā)展的供需矛盾激劇，自貿(mào)區(qū)金融需求與供給缺口大。隨著洛陽自貿(mào)區(qū)建設與招商引資步入正軌，其區(qū)域內(nèi)布局的生產(chǎn)服務類企業(yè)將呈幾何式增長，而“互聯(lián)網(wǎng)+”所催生的服務跨境電子商務等會逐漸暴露洛陽自貿(mào)區(qū)發(fā)展過程中配套金融體系的滯后。

（2）高新產(chǎn)品出口受制約

隨著中國與世界各國的貿(mào)易接軌，洛陽的高新技術產(chǎn)品出口也連年呈上升趨勢，但經(jīng)濟全球化的浪潮意味著市場競爭手段已由原先單純的價格競爭轉為現(xiàn)在通過流通領域引發(fā)的競爭，包括質量競爭、技術競爭、銷售渠道等全方位方面。這使高新技術企業(yè)在發(fā)展過程中處處充滿阻礙和壓力，從而使企業(yè)培育具有國際競爭力的高新技術的難度進一步加大。

2.2 政策與制度方面問題分析

（1）“負面清單”制度亟需完善

負面清單的質量是其能否發(fā)揮實質性作用的關鍵，也是實施該管理制度面臨的首要問題。如：負面清單中部分條款措辭模糊，對未來新興行業(yè)預留空間不足等問題依然存在。負面清單管理模式要求打破對企業(yè)類型的限制，但因企業(yè)性質的差異，外資企業(yè)、民營企業(yè)、國有企業(yè)能否實現(xiàn)真正意義上的公平競爭，是對負面清單制度的更大考驗?？傮w來，盡管負面清單的公布在外資管理方面取得了實質性的突破，但投資壁壘依舊存在，新版負面清單仍然具有鮮明的過渡性質。

（2）缺少配套的法制監(jiān)管體系

法制保障是自貿(mào)區(qū)建設的必要條件之一，只有做到有法可依，才能處理在自貿(mào)區(qū)發(fā)展過程中遇到的各種問題。自貿(mào)區(qū)現(xiàn)在面臨的問題是如何在復雜經(jīng)濟活動中設立起有效的風險防范屏障，既能讓自貿(mào)區(qū)健康運行，又不對區(qū)外經(jīng)濟構成負面沖擊。在開放創(chuàng)新的過程中，有些可能甚至超出監(jiān)管自身的能力范疇，這就要求其他部門做好協(xié)調(diào)工作，這就對監(jiān)管提出了更高的要求。

2.3 人才與創(chuàng)新方面問題分析

（1）缺乏高水平科研人員

在河南自貿(mào)區(qū)的建設過程中，洛陽自貿(mào)區(qū)建設重點之一是高新科技園區(qū)，而河南省應用型高新技術人才稀缺，成為制約河南自貿(mào)區(qū)快速發(fā)展的一大障礙。根據(jù)國家教育網(wǎng)的相關數(shù)據(jù)顯示，洛陽市內(nèi)本科以上的高等院校只有四所，與 985、211 等高等院校林立的上海天津等城市相比差距很大。洛陽市與國家其他城市相比在高新技術產(chǎn)業(yè)方面的差距越來越大，科技人才不足是一個很大的制約因素。

（2）過度依賴政策導致創(chuàng)新不足

雖然洛陽市企業(yè)能獨立開發(fā)的具有自主知識產(chǎn)權的高新技術產(chǎn)品種類很多，但從高新技術產(chǎn)品的出口額與高新技術產(chǎn)品總收入的巨大差距來看，所生產(chǎn)的高新技術產(chǎn)品在國際市場上可謂毫無競爭力，主要是通過出口參與國際競爭，而今大部分仍依靠價格優(yōu)勢層面，并非至為關鍵的科技水平。因此，企業(yè)不斷地挖掘自身的發(fā)展?jié)摿κ潜仨毧紤]的重大問題。

3 對策及建議

3.1 經(jīng)濟領域

經(jīng)濟領域可能出現(xiàn)的問題較為突出，包括自貿(mào)區(qū)發(fā)展的經(jīng)濟體制落后，自貿(mào)內(nèi)區(qū)外區(qū)發(fā)展不平衡以及高新產(chǎn)品出口受制約等阻礙洛陽自貿(mào)區(qū)發(fā)展的因素。

（1）提高和完善與自貿(mào)區(qū)配套的金融體系

首先要加快產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整步伐,為洛陽市企業(yè)爭取信貸資金創(chuàng)造基礎條件，為自貿(mào)區(qū)建設和發(fā)展提供有力的經(jīng)濟基礎。其次金融機構要提高服務意識和服務水平，要在服務經(jīng)濟和執(zhí)行國家宏觀調(diào)控政策之間找好結合點，要切實的為自貿(mào)區(qū)發(fā)展提供有效的金融工具。第三要發(fā)揮地方政府在銀企合作中的平臺作用，提高銀企合作的工作效率和互信程度,增強金融機構對自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的支持力度。第四要進一步夯實金融穩(wěn)定發(fā)展和支持經(jīng)濟增長的基礎。加強監(jiān)管、維護金融市場公開、公平、公正。

（2）促進自貿(mào)區(qū)外產(chǎn)業(yè)的發(fā)展

相比自貿(mào)區(qū)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)，自貿(mào)區(qū)外的產(chǎn)業(yè)在關稅，外匯，貿(mào)易自由和融資租賃公司方面的政策顯得較為落后，因此自貿(mào)區(qū)外產(chǎn)業(yè)要抓住自身優(yōu)勢，努力打造自己產(chǎn)業(yè)的高端化，同時要進行自主創(chuàng)新，提高相應的技術含量，使一些產(chǎn)業(yè)能夠得到充足的發(fā)展而最終使其具有國際競爭力。政府還要對自貿(mào)區(qū)外產(chǎn)業(yè)進行指導和支持，政府部門可以先在其中選出高新技術產(chǎn)品出口重點企業(yè)，以帶動自貿(mào)區(qū)外產(chǎn)業(yè)的全面發(fā)展。

（3）走創(chuàng)造之路，重技術含量

走高新技術產(chǎn)品“創(chuàng)造之路”即是指增強高新技術企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，使高新技術企業(yè)通過不斷地創(chuàng)新?lián)碛凶约貉邪l(fā)的核心技術，而不再只是處于微笑曲線最低端的代工企業(yè)。為有效地避開自貿(mào)區(qū)內(nèi)高新技術產(chǎn)品的發(fā)展落入“比較優(yōu)勢陷阱”，自貿(mào)區(qū)應該以“自主創(chuàng)造”為主要發(fā)展戰(zhàn)略，使比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢相結合，通過其內(nèi)部要素結構的改善，使強化技術與提高人力資本相結合。

3.2 政策領域

洛陽自貿(mào)區(qū)在經(jīng)濟與貿(mào)易等外部方面的問題的解決是其建設的有力保證，而對于其內(nèi)部的政策制度。找準發(fā)展方向，合理完善相關制度，是良好發(fā)展的重要保證。

（1）明確改革方向，堅持問題導向

洛陽自貿(mào)區(qū)的建設不能簡單的復制已有自貿(mào)區(qū)的制度與經(jīng)驗，而是應在借鑒過程中對制度方法進行適時調(diào)整，一種新的制度只有適應新的地區(qū)的環(huán)境，才會發(fā)揮它的最大作用。所以，我們在建設洛陽自貿(mào)區(qū)的過程中必須做到理解復制推廣與試點創(chuàng)新的關系，明白政策制度類型與復制方法的關系。

（2）找準方向，完善負面清單透明度

我國自貿(mào)區(qū)所實施的負面清單制度仍然處于初創(chuàng)階段，存在著一定的問題，所以對于剛獲批的洛陽自貿(mào)區(qū)來說，在未來更需要采用一些改革方針與原則來不斷完善，增加外資準入后審批管理的公開性。推行負面清單變動的程序透明性。洛陽政府可以通過展示與負面清單有關的法律法規(guī)修改的過程，貫徹參與協(xié)商制度來實現(xiàn)。

（3）優(yōu)化法律制度，完善監(jiān)管體系

我國自貿(mào)區(qū)發(fā)展尚不成熟，在某些特定的行業(yè)，法律制度還存在著漏洞，而法制建設的落后也會阻礙自貿(mào)區(qū)的發(fā)展，所以洛陽政府應針對特定的產(chǎn)業(yè)制定詳細的法律制度，對涉及多個領域多邊關系的行業(yè)也必須制定合理的法律法規(guī)，建立完善的監(jiān)管機制以保證自貿(mào)區(qū)安全正常的運轉。

3.3 科技和人才領域問題

科學技術是一個國家和地區(qū)發(fā)展的有力保障，洛陽自由貿(mào)易區(qū)在發(fā)展過程中面臨著科研人才短缺和人才供給和市場需求不對接等問題?？梢酝ㄟ^引進海外人才，優(yōu)化自貿(mào)區(qū)優(yōu)惠制度等措施解決遇到的人才與創(chuàng)新的問題。

（1）全球配置人才，降低準入門檻

伴隨著洛陽自貿(mào)區(qū)的發(fā)展，企業(yè)對金融人才、國際化經(jīng)營人才、市場營銷類人才等的需求拉大了人才的缺口，只有引入國內(nèi)外高端人才可以解決燃眉之急。同時在人才市場方面，可以通過降低外資人才中介機構最低注冊資本金要求，來滿足企業(yè)的需求。

（2）優(yōu)惠小幅度，制度大創(chuàng)新

鑒于已有自貿(mào)區(qū)所出現(xiàn)的問題，洛陽自貿(mào)區(qū)應吸取教訓不再通過形成“優(yōu)惠政策洼地”來實現(xiàn)對外開放，而是要通過制度創(chuàng)新倒逼開放，為復制改革到區(qū)外形成可借鑒經(jīng)驗。通過打破壟斷、降低門檻等開放性手段來倒逼改革，推進洛陽自貿(mào)區(qū)的發(fā)展。