后工業時代我國礦業開發評價指標體系研究

王菁華 狄讓麗 武中山

摘?要：本文以后工業時代為背景，采用層次分析為主要方法，探索構建了適合經濟發達地區的礦產資源開發評價指標體系，指標體系的構建首先從礦產資源稟賦、礦產資源的經濟價值和礦產資源開發對利益相關者的影響三個層面找出影響后工業時代礦業開發的關鍵評價因子，經過篩選、提煉、分層后構建成為由目標層指標1項、系統層指標3項、準則層指標10項、指標層指標28項組成的指標體系，并以江蘇棲霞山鉛鋅礦為例，對經濟發達地區典型礦山進行了評價，評價結果與實際情況基本吻合，驗證了指標體系的科學性和實用性。

關鍵詞：后工業時代;礦業開發;礦產資源;指標體系;層次分析

中圖分類號：F272?文獻標識碼：A?文章編號：1008-4428（2019）11-0044-05

一、 引言

隨著我國經濟進入工業化后期，粗放式的增長方式難以為繼，生態文明、社會和諧等剛性約束日趨收緊，高效服務經濟、高新技術優先、推崇創新知識等特點將逐步顯現。當前，不管是政府、企業還是學術界對于礦產資源開發行業的認識都有一些爭議：一方面，長期以來形成的“開發即有理”的舊思維依然存在，導致地方政府片面追求經濟發展而盲目擴張落后產能;另一方面，一些地方在執行中央環保政策時層層加碼，罔顧國家對特定礦產資源的戰略需求以及地方經濟發展的需要，搞環保“一刀切”。這些都顯示出決策者在如何科學開發利用礦產資源的問題上存在認知模糊，同時也對礦產資源評價開發提出了新要求。

二、 指標體系研究的理論基礎

（一）后工業時代的內涵

按照工業化發展速度，人類社會可分為前工業化、工業化和后工業化三個時期。后工業化時代是以高新技術產業為支撐、為主體的時代。近年來，國內外學者對后工業時代進行了系統研究，認為后工業化時代是指一個工業化經濟體或工業化國家所經歷的一個工業化發展時期，表現特征為：一是制造業所占經濟總量比重持續下降，并明顯低于服務業比重;二是服務業所占比重持續上升，并占主導地位;三是信息技術迅速發展，并進入信息時代;四是經濟增長是創新驅動，更多地依靠信息、知識和創造力，這一點是最重要的。

改革開放四十多年來，我國第一產業占GDP 比重不斷下降，從1978 年的28%下降至2018年的7%;第三產業占GDP 的比重不斷上升，從1978 年的25%上升至2018年的52%;第二產業占比從1978的48% 降至2018年的41%。當前，我國工業產業正經歷由粗獷轉向精細，從密集型轉向技術、信息、科技型現代工業，科技創新在工業生產中的驅動作用日益突出。中國已經在過去十幾年達到工業發展的高峰期，實現了“基本工業化”目標，正在進入后工業化時代。

（二）后工業時代對礦產資源開發的新要求

后工業時代礦產資源和礦業活動可持續發展的勢態應是既滿足當代人的需要也不危害后代人的發展，并強調人們需求礦產資源權力的公平性，以及人類經濟和社會發展與礦產資源承載能力的補償性和全球礦業活動的共同性。這是因為礦產資源是不可再生的耗竭性資源，又屬于地球自然生態系統。后工業時代的礦業發展模式不應是粗放型和掠奪性的資源開采，而應是經濟效益與生態效益、社會效益并重。因此，后工業時代對礦產資源開發的要求主要體現在以下六個方面：

1. 資源選擇要求更高

根據當前經濟增速，我國未來礦產資源需求仍將保持增長，社會需求依然保持高位，但礦山規模結構出現新變化，重點開發符合國家戰略需求和緊缺的資源，同時樹立優勢礦種效用更優的理念，有計劃地開發我國的優勢礦種，力求達到采儲平衡。

2. 礦業技術不斷創新

傳統礦業開發活動被認為是艱苦和高危行業，但隨著經濟社會發展，一方面，智能化、自動化的礦業裝備不斷涌現，礦業生產模式已經具備了顛覆性變革的基礎;另一方面，隨著人力成本日益抬升、資源開發與經濟、社會協調發展的矛盾也倒逼礦山企業投入更多資源進行技術改造和創新。可以說，在技術革新的背景下，礦業經濟中資本對勞動的替代作用日漸增強。

3. 礦業政策更需完善

隨著我國進入后工業時代，政府對礦業開發活動的觀念開始轉變，礦業開發的剛性約束條件不斷增強，生態效益、社會效益等對經濟效益的替代作用日益顯現。政府在礦業開發活動中將發揮重要的調節作用，通過精準靈活的產業政策引導企業采取適度的投資規模和與市場需求匹配的產能。此外，在確保礦業政策一致性的前提下，根據不同地區資源稟賦的差異，礦業政策需要保持一定彈性，謹防政策執行過程中出現“層層加碼”和環保“一刀切”。

4. 環境保護日益嚴苛

后工業時代要求礦業經濟綠色協調可持續發展，而發展綠色礦業經濟取決于環保成本和優勝劣汰兩個效益的權衡。實施嚴格環境保護政策，設置行業綠色壁壘，會抑制已有企業規模的無序擴張，淘汰低效、落后產能。同時，政府對綠色礦業產能提供財政和產業政策的補貼，吸引優質生產要素向其轉移，驅動企業持續轉型。

5. 安全監管轉變理念

當前，我國礦山安全管理主要依靠建立安全管理系統和規章制度來實現，礦山企業員工處于被動的監督管理狀態。后工業時代礦山安全監管的核心理念必將是以人的自主安全為基本要義的監督體系。通過建立安全管理市場化的激勵機制，內化安全生產成本。同時，在確保不發生安全事故的前提下，不斷改善礦山的生產工作條件，保障工人的職業健康。

6. 經濟效益惠及地方

由于礦業開發的利益相關者主體開始出現多元化，礦山企業為保證其可持續地進行生產經營活動，有必要將創造的利潤以適當的形式和當地社區分享。從行業管理視角來看，后工業時代我國礦業開發的經濟效益將由片面追求生產管理開始向分配管理轉變。

（三）構建后工業時代我國礦產資源開發評價指標體系的服務對象

根據后工業時代的內涵和對礦業開發的新要求，我國礦產資源開發評價指標體系具備有限的服務對象及范圍。指標構建的視角、指標應用主體和應用客體均是特定的對象。

首先，礦產資源開發評價指標體系是站在行業管理者的視角構建的，其目的是為了促進礦業開發行業的健康發展。在指標體系的應用中，行業管理者發現礦業開發產業各環節的短板，通過修訂相關產業的法律法規、完善地方政府考核制度、制定相關產業優惠措施和調整監管力度等方式，引導礦業企業的生產經營行為，為實現綠色礦業發展營造良好環境。

其次，構建指標體系評價的對象是從事礦業開發的企業而非尚未開發的礦床，評價的目標是使得礦山企業健康可持續發展。由于礦產資源具有不可再生的屬性，為保障礦產資源持續供給，一方面，鼓勵礦業企業持續資源勘探，增加資源儲量，保持合理的礦產資源采儲比;另一方面，要求礦企加大科技投入，提升資源全生命周期利用率，從而提高我國礦產資源的利用效率。

最后，該指標體系應用的礦業開發主體所在的地區必須以礦業經濟為優勢產業，即礦業開發在該地區的產業替代性極小。優勢產業是以比較優勢和競爭優勢為基礎，在區域內具有比較優勢，而在區域外又具有相對競爭優勢，并最終體現為產業競爭力，有效推動區域經濟發展。

三、 后工業時代礦產開發評價指標體系構建

一個合理的后工業時代礦產資源評價開發指標體系應該由若干相互聯系、相互補充、具有層次性和結構性的指標組成一個有機整體。本項目主要采用分析法來構建后工業時代礦產資源評價開發指標體系。構建過程總體上分為理論研究、指標體系構建階段和實例應用三個階段進行（如圖1）。

圖1?指標體系構建流程

（一）指標的篩選與分層

通過收集分析后工業時代礦產資源開發的影響因素，結合近年來專家學者的研究成果，通過海選—初步篩選—專家咨詢—精選確定的流程。首先，對指標層指標從最初海選產生的四大類336小項的規模縮減為138項，再通過野外工作和國內典型鉛鋅礦山的實地調研成果，結合專家咨詢意見，初選了40個指標，在此基礎上，采用文獻分析法、類似企業調研等進一步篩選完善指標，不斷對初構的指標體系結構進行優化，最終選取確定了28個具有代表性的指標。

采用層次分析法，按其對評價目標的關聯程度不同分為四個層次，分別為目標層、系統層、準則層和指標層。其中目標層的指標只有唯一一項，即后工業時代礦產資源合理開發利用，系統層指標3項，準則層指標10項，指標層指標28項（如表1）。

（二）確定指標權重的方法

1. 問卷調查

運用層次分析法確定各指標的權重，構造判斷矩陣。為減少在實際應用中帶入過多的主觀因素導致結論失真，采用專家打分的方法，對各指標進行兩兩比較，確定相互之間的重要關系。同時為避免專家因學科背景近似而對指標評價產生集體性偏移，實際操作中分別向具有地質礦產、水工環、物化探、經濟、管理科學等學科背景的各領域專家發出45份問卷，收回40份。

2. 構造判斷矩陣

依據各層次的指標對實現目標層的貢獻，對各層次內的指標分別進行兩兩對比，構造判斷矩陣。采用9分位標度法進行賦值，其中dij的值表示同一層次各要素相對于上一層指標重要性的標度值。相鄰判斷的中間值2、4、6、8作為過渡標度量，一般情況不予采用。

3. 一致性檢驗

無效數據的產生主要是由于在判斷指標重要性的過程因缺少參照物而做出的違反常識的判斷，即出現打分數值的次序不一致。篩查無效數據的方法是對收集的數據進行一致性檢驗，將無法通過一致性檢驗的問卷數據剔除。一致性檢驗的步驟如下：

首先將問卷收集的數據一一錄入MATLAB 17.0軟件，計算判斷矩陣的最大特征值λmax。為了度量n階判斷矩陣是否具有滿意的一致性，需引入判斷矩陣的平均隨機一致性指標RI 值。本指標只涉及3～4階，故查表2可得3階RI標準值為0.52，4階RI標準值為0.89。

當平均隨機一致性指標RI值階數大于2時，判斷矩陣的一致性比率CR=CI/RI<0.10 時，即認為判斷矩陣具有滿意的一致性，否則需要調整判斷矩陣，以使之具有滿意的一致性。一致性指標的計算公式為：

CI=λmax-nn-1

4. 指標評價等級

由于指標層中的各指標既有定性評價，又有定量評價，因此需要制定統一的賦值依據，將定性評價轉換為定量評價，并消除不同量綱之間的差異。將指標賦值區間分為優、良、中、劣四檔，分別對應適宜開發（80，100]、論證開發（60，80]、暫不開發（30，60]、禁止開發[0，30]四個區間（如表2）。

（三）指標體系的確立

分別對指標體系的系統層、準則層和指標層的問卷調查數據做一致性檢驗（當n<3時，無須檢驗，n為特定層次中指標的個數），并計算各層次指標相對于相鄰上一層次的權重。

通過層次分析法將各指標按照對實現目標的重要程度分為四個層次，再通過構造數學模型將指標的權重按照層次的不同由上向下逐層分解，最終得到后工業時代礦產資源開發評價指標體系。但在實際應用中，可以通過收集整理獲得具體數值的只有指標層的指標。為方便指標體系的應用，需進一步計算指標層指標相對于目標層的權重en，其計算方法是：

其中，Wi為第i個系統層指標相對于目標層的權重，Ej為第j個準則層指標相對于系統層指標的權重，ek為第k個指標層權重相對于準則層指標的權重。計算后所得的指標體系如表4所示。

在實例應用中，只需獲得指標層中各指標對應的數值di，通過匯總求和計算，得出后工業時代礦產資源評價開發體系的T值。 再根據指標評價等級所確定的數值劃分區間（見表3），得出礦山評價的綜合評定：

其中，n=1，…，28;en為解釋變量對應目標層的權重。

四、 指標體系的實例應用

為檢驗構建的指標體系的科學性與可行性，選取江蘇棲霞山鉛鋅礦作為案例進行研究。一方面，該礦山地處經濟比較發達的東南沿海地區，屬于典型的后工業社會;另一方面，該礦山周邊人口稠密，環境優美，資源開發與生態、社會協調發展之間存在一定矛盾，因此具有典型的研究價值。

（一）棲霞山鉛鋅礦概況

棲霞山鉛鋅礦（虎爪段）保有鉛、鋅金屬量為165.24 萬噸，屬重大經濟價值型礦山。該礦鉛礦床平均品位4.94%、鋅礦床平均品位7.73%，伴生礦的綜合價值不少于2億元。礦區采用完全地下開采，礦山服務年限不低于13年。礦區開采回采率達到87.1%，選礦回收率鉛89.42%、鋅88.49%，采礦貧化率可降低到3%以下，綜合利用率為64.32%，已達到國內同類礦山的先進水平。礦區地表水質屬Ⅳ類、淺層地下水為Ⅲ類～Ⅳ類、深層地下水屬于Ⅲ類水質。土壤環境質量類別為優先保護類。植被覆蓋率為94.6%，地表自然狀態下無泥石流、滑坡、塌陷等不良地質現象發生，主采礦體穩定性較好。

棲霞山鉛鋅礦是國內首座無地表破壞、無尾礦庫、無廢石場、無廢水排放的“四無礦山”。2015年11月，通過中國礦業聯合會組織的綠色礦山評估驗收，被國土資源部正式命名為“國家級綠色礦山”。礦區選礦廢水綜合利用率100%，生產中的掘進矸石和尾砂零排放，采礦綜合能耗為27.29kWh/t。

棲霞山鉛鋅礦開采區是《南京市礦產資源總體規劃》（2016～2020年）所劃定的4個重點礦區之一，礦區供電供水等條件良好。2017年6月通過了“金屬非金屬礦山安全生產標準化二級企業”復評。礦山開采企業現有資產約10億元，從業人員1200余人，職工平均薪資水平4500元/月，年納稅4276萬元。礦山企業積極履行社會責任，注重和諧礦區建設與低碳發展，先后獲得“江蘇省文明單位”和“南京市文明單位”稱號。

（二）棲霞山鉛鋅礦開發指標評價

將礦山基本信息提煉成為指標體系中有價值的解釋變量，經過賦值處理后，將原來的定性變量轉化為具體數值，消除不同變量之間的量綱差異，為進一步計算提供基礎數據。本次研究獲取的數據主要來源于企業提供的報告材料、政府網站公開的文件與統計數據以及通過野外地質調查獲取的環境地質數據等，賦值通過專家打分法進行，根據定性分析的信息提煉出定量數值，對照賦值區間標準（見表3）后代入，得到棲霞山鉛鋅礦賦值結果如表5所示：

將賦值結果代入計算公式，計算出棲霞山鉛鋅礦評價指標綜合值（如表6所示）：

（三）棲霞山鉛鋅礦資源開發評價分析

首先，指標評價值（T值）分為優、良、中、劣四檔，分別對應（80，100]、（60，80]、（30，60]、（0，30]四個區間。棲霞山鉛鋅礦綜合評價分值為86.29分，總體評價為“優”，對應評價結論為“適宜開發”。在后工業時代背景下，通過從資源經濟、環境保護、社會效益多重視角審視和評判，對棲霞山鉛鋅礦的開發利用能夠帶來較好的綜合效益。

其次，棲霞山鉛鋅礦在資源的可用性層面得分不高，其主要因素是鉛鋅礦在我國礦產資源的開發戰略中不屬于戰略性礦種。不過，我國是全球鋅消費最大的市場，鋅金屬廣泛運用于建筑施工和汽車生產等重要產業領域。在當前我國實施財政擴張和結構轉型升級的重要時期，鉛鋅礦的重要經濟價值不容忽視。

再次，在資源的能用性層面，政策容許度得分較低，因為南京市所處的江蘇地區并不是我國鉛鋅資源的主要產地，而南京市經濟較為發達，采礦業并不是南京優先發展的產業。這表明當前可能阻礙礦山持續開發運營的主要因素是國家和地方政策。

最后，在資源的外部性層面總體得分較高：一是棲霞山鉛鋅礦在采選工藝上處于行業內的領先水平，在資源綜合利用、尾礦填充、廢水利用、清潔生產方面成果斐然，從生產源頭解決了礦業開發與風景區生態環境保護的矛盾問題;二是棲霞山鉛鋅礦積極履行社會責任，注重和諧礦區建設與低碳發展，最大限度地改善當地居民生活環境和生活質量，實現企地和諧共處。

五、 結論與展望

首先，后工業時代，國礦業開發的利益主體日趨多元化，礦業開發活動不再是從產品到市場的簡單聯結，而是從政府、企業、個人到社會、環境的綜合利益交織。根據對后工業時代礦產資源開發的新要求，構建了目標層指標1項、系統層指標3項、準則層指標10項、指標層指標28項組成的指標體系，并計算各級指標的權重。從指標權重上看可以發現：

第一，系統層指標的外部性指標權重較大，表明如何協調好礦業開發活動與利益相關者的矛盾是礦業開發活動的先決條件。

第二，準則層指標的生態環境承載、地質環境承載和政策容許是最重要的三項指標，這表明，后工業時代構建環境友好的綠色礦業經濟是礦業開發的本質要求。同時，地方礦業政策特別的彈性對礦業開發健康可持續發展也具有重要意義。

第三，指標層指標中，除去環境、政策的因素外，礦種是否符合國家戰略需求對礦業開發活動影響較大。根據《自然資源部全國礦產資源規劃（2016～2020年）》中明確提出了24種戰略性礦產資源，關系到國家能源安全，也是礦業開發優先考慮的對象。

其次，利用所建立的指標體系對江蘇棲霞山鉛鋅礦山進行了評價，驗證了指標體系的實用性和科學性。其結果與礦山開發的實際情況吻合，表明了指標體系對后工業時代礦產資源評價開發具有較好的實用性和可推廣性。

最后，本次構建的指標體系的應用范圍還存在一定的局限性，一方面，受條件所限，未能實現指標體系對評價對象在時間序列上的動態評價;另一方面，對尚未進行經濟可行性分析的礦床還不能進行有效評價。這也是今后對該課題進一步研究的方向。

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作者簡介：

王菁華，管理學碩士，江蘇省有色金屬華東地質勘查局八一〇隊經濟師;

狄讓麗，經濟學碩士，江蘇省有色金屬華東地質勘查局八〇七隊;

武中山，管理學學士，江蘇省有色金屬華東地質勘查局八一三隊助理經濟師。