我國(guó)“雙一流”建設(shè)戰(zhàn)略與日本“COE 計(jì)劃”的比較研究

馬辰威，劉志顏

（四川大學(xué)公共管理學(xué)院，四川成都 610052）

2015年11月5日國(guó)務(wù)院印發(fā) 《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》的通知，簡(jiǎn)稱“雙一流”建設(shè)。在此之后，拉開了我國(guó)“雙一流”建設(shè)的序幕。而早在20世紀(jì)90年代初期，日本文部科學(xué)省啟動(dòng)了“COE 基地建設(shè)計(jì)劃”，又在此后相繼實(shí)施了“21世紀(jì)COE 計(jì)劃”和“全球COE 計(jì)劃”。COE 即Center of Excellence，意為“卓越研究基地”。該項(xiàng)計(jì)劃旨在通過世界一流教育基地的建設(shè)， 提升大學(xué)的國(guó)際化水平和國(guó)際合作程度，以不斷培養(yǎng)杰出科研工作者，創(chuàng)建世界一流水平大學(xué)。日本“COE 計(jì)劃”系列戰(zhàn)略與我國(guó)的“雙一流”學(xué)科建設(shè)戰(zhàn)略計(jì)劃的提出有異曲同工之妙。該文旨在通過對(duì)中國(guó)“雙一流”建設(shè)戰(zhàn)略和日本“COE 計(jì)劃”在實(shí)施背景、愿景定位、實(shí)施主體和實(shí)施對(duì)象等方面進(jìn)行對(duì)比，從中尋找二者之間的差異，有利于我們發(fā)現(xiàn)當(dāng)前“雙一流”戰(zhàn)略中存在的不足之處，并從日本“COE 計(jì)劃”中汲取成功經(jīng)驗(yàn)，以便更好地推行我國(guó)高校的“雙一流”建設(shè)。

1 “COE 計(jì)劃”與我國(guó)“雙一流”戰(zhàn)略比較分析

1.1 從實(shí)施背景層面

中國(guó)雖然已經(jīng)建成了世界上最龐大的高等教育體系，但是仍然存在一流大學(xué)和一流學(xué)科的數(shù)量偏少、水平偏低，在治理能力、綜合實(shí)力、學(xué)科水平以及國(guó)際影響力等方面與世界一流大學(xué)相比還有較大差距等問題[1]。“雙一流”建設(shè)戰(zhàn)略是為了應(yīng)對(duì)未來戰(zhàn)略環(huán)境的變化而做出的主動(dòng)選擇，而日本的“COE 計(jì)劃”則更偏重于對(duì)當(dāng)前問題的解決。日本政府提出“COE 計(jì)劃”的主要社會(huì)背景因素之一就是為了振興日本的經(jīng)濟(jì)， 謀求世界大國(guó)地位[3]。

1.2 從戰(zhàn)略的愿景定位層面

我國(guó)“雙一流”建設(shè)的總體目標(biāo)是推動(dòng)一批高水平大學(xué)和學(xué)科進(jìn)入“世界一流行列”或“世界一流前列”，采取遞進(jìn)式推進(jìn)的方式，實(shí)施“三步走”戰(zhàn)略，概括地說，“雙一流”的衡量標(biāo)準(zhǔn)取決于一流師資隊(duì)伍的建設(shè)，一流學(xué)生的培養(yǎng)和一流研究成果的產(chǎn)出[2]。日本“COE計(jì)劃” 從打造世界級(jí)卓越科研基地以構(gòu)筑高等教育戰(zhàn)略高地和提高日本核心競(jìng)爭(zhēng)力的角度出發(fā)，投入大筆教育經(jīng)費(fèi)，培養(yǎng)日本大學(xué)的卓越研究能力，并推動(dòng)日本在學(xué)術(shù)研究、科技創(chuàng)新以及大學(xué)教育領(lǐng)域走在世界前列。

1.3 從實(shí)施主體層面

在財(cái)政支持方面，我國(guó)財(cái)政對(duì)“雙一流”建設(shè)實(shí)行專項(xiàng)資金支持。納入世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)范圍的地方高校，所需資金由地方財(cái)政統(tǒng)籌安排，中央財(cái)政予以引導(dǎo)支持。而日本“COE 計(jì)劃”則主要由文部科學(xué)省資助，通過項(xiàng)目制的形式投入，以學(xué)科專業(yè)為單位進(jìn)行申報(bào)， 鼓勵(lì)學(xué)科間的融合和交叉以及跨校際的學(xué)科合作和聯(lián)合。

在項(xiàng)目審查方面，“雙一流” 建設(shè)高校由專門的專家委員會(huì)確定。我國(guó)設(shè)立了由政府有關(guān)部門、高校、科研機(jī)構(gòu)、 行業(yè)組織人員組成的世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)專家委員會(huì)， 專家委員會(huì)在綜合考慮多方因素的前提下擬定建設(shè)高校名單。而“COE 計(jì)劃”的審查結(jié)構(gòu)更加具有多樣性， 有助于避免審查主體單一和審查結(jié)果局限性等不利因素。

在評(píng)價(jià)監(jiān)督方面，“雙一流” 建設(shè)強(qiáng)調(diào)過程的動(dòng)態(tài)管理和跟蹤監(jiān)測(cè)，通過動(dòng)態(tài)的經(jīng)費(fèi)支持，形成激勵(lì)約束機(jī)制。在建設(shè)的中期和末期，專家委員會(huì)會(huì)根據(jù)高校的自評(píng)報(bào)告以及第三方評(píng)價(jià)，對(duì)建設(shè)成效做出評(píng)價(jià)，并據(jù)此對(duì)高校予以鼓勵(lì)或警示。與我國(guó)十分相似，“COE 計(jì)劃”的評(píng)估過程分為事前、事中、事后，整個(gè)評(píng)估過程向全社會(huì)公布，保證了公開透明。

1.4 從實(shí)施對(duì)象層面

“雙一流”的名單每5年調(diào)整一次，以學(xué)科為資助主體。在42 所大學(xué)中，有39 所是原“985”大學(xué)，以及鄭州大學(xué)、云南大學(xué)和新疆大學(xué)三所新入大學(xué)。致力于建設(shè)一批世界一流的大學(xué)固然是“雙一流”建設(shè)的題中應(yīng)有之義，但是“精英卓越”的建設(shè)理念讓實(shí)力強(qiáng)的大學(xué)和實(shí)力弱的大學(xué)涇渭分明，也缺乏一定的多樣性。

日本“COE 計(jì)劃”的資助對(duì)象具有多樣性。從采納“21世紀(jì)COE 計(jì)劃”項(xiàng)目的大學(xué)來看，日本國(guó)、公、私立高校均有受助。從采納的狀況來看，日本國(guó)立大學(xué)獲得316 個(gè)COE 項(xiàng)目，公立大學(xué)獲得13 個(gè)COE 項(xiàng)目，私立大學(xué)為85 個(gè)。盡管數(shù)量差異較大，但是從原則上來講“21世紀(jì)COE 計(jì)劃” 是沒有學(xué)校類型和層次間的歧視的， 也不凸顯私立和國(guó)立兩種類型之間占有資源的差異，而是根據(jù)大學(xué)的研究能力、學(xué)科發(fā)展情況以及對(duì)社會(huì)需求的回應(yīng)能力進(jìn)行甄選的。

從學(xué)科建設(shè)的層面來看，在137 所入選大學(xué)中，入選學(xué)科數(shù)量在10 個(gè)及以上的大學(xué)只有12 所， 其中以北京大學(xué)和清華大學(xué)為最，分別有41 個(gè)和34 個(gè)，其他10 所大學(xué)入選學(xué)科數(shù)量都在10～18 之間； 在剩余的125 所大學(xué)中，有105 所大學(xué)的入選學(xué)科為1～3 個(gè)。日本文部科學(xué)省對(duì)COE 的申請(qǐng)是按照學(xué)科分類進(jìn)行的，文部科學(xué)省在2002年實(shí)施時(shí)將其劃定為十大學(xué)科群，2004年又增加了“革新性學(xué)術(shù)領(lǐng)域”作為補(bǔ)充，形成了10 大學(xué)科群。COE 建設(shè)遵循兩大原則：一是前沿性，二是基礎(chǔ)性。在這10 個(gè)學(xué)科群的范疇內(nèi)，每個(gè)COE 建設(shè)得以開展。

2 日本COE 計(jì)劃對(duì)我國(guó)“雙一流”建設(shè)的啟示

2.1 “雙一流”建設(shè)要與國(guó)家戰(zhàn)略需求相適應(yīng)

在以往我國(guó)在建設(shè)高等教育的“211 工程”和“985工程”過程中，建設(shè)視角往往比較狹隘，缺乏國(guó)際化視野。而日本“COE 計(jì)劃”建設(shè)的視角是基于“在世界最高水平的研究基礎(chǔ)上， 建設(shè)支持高水平的國(guó)際性教育研究基地，以開展世界級(jí)創(chuàng)新研究”?！半p一流”建設(shè)不應(yīng)僅限于單一國(guó)家層面， 需要重視周邊區(qū)域和沿線國(guó)家的回應(yīng)與變革， 將“創(chuàng)新合作伙伴關(guān)系”“區(qū)域聯(lián)盟合作”的影響融入我國(guó)高等教育建設(shè)中，突破傳統(tǒng)國(guó)際化范式，將“雙一流”目標(biāo)發(fā)展至推動(dòng)沿線國(guó)家教育發(fā)展、促進(jìn)沿線國(guó)家戰(zhàn)略對(duì)接， 提升中國(guó)世界影響的全球戰(zhàn)略高度。

2.2 導(dǎo)入第三方評(píng)價(jià)，擴(kuò)大社會(huì)參與度，有力監(jiān)督高校建設(shè)

第三方評(píng)價(jià)是避開管理者與被管理者之間矛盾與沖突的關(guān)鍵中介，擺脫行政部門的過度干預(yù)，同時(shí)加大社會(huì)參與力度，在“雙一流”建設(shè)過程中加大社會(huì)評(píng)價(jià)和監(jiān)督力度， 充分利用有限資源建設(shè)高校以及高校學(xué)科。“雙一流”建設(shè)不是政府的獨(dú)角戲，必須聚集市場(chǎng)、社會(huì)和大學(xué)等多方力量， 建立一個(gè)休戚與共的利益共同體。從日本“COE 計(jì)劃”建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)來看，委員會(huì)是一個(gè)較好地實(shí)現(xiàn)多方共同治理的組織設(shè)計(jì)， 各界人士都可以參與其中。以委員會(huì)為代表的決策機(jī)構(gòu)，既反映了大學(xué)的公共利益訴求和社會(huì)公眾的意愿， 也體現(xiàn)了學(xué)校內(nèi)部各主體的意志，利益共同體的共治得以實(shí)現(xiàn)，政府、社會(huì)支持與大學(xué)自主辦學(xué)得以統(tǒng)一起來，從而有力地支持了“雙一流”建設(shè)。

2.3 產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，增強(qiáng)高校建設(shè)競(jìng)爭(zhēng)力

日本COE 計(jì)劃是一項(xiàng)典型的教育與經(jīng)濟(jì)改革的工程，為了提高產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，日本政府采取以科研發(fā)展促進(jìn)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的措施， 將產(chǎn)學(xué)研緊密地聯(lián)系了起來。許多COE 項(xiàng)目在立項(xiàng)之初就已經(jīng)引起了產(chǎn)業(yè)界的廣泛關(guān)注。我國(guó)建設(shè)“雙一流”大學(xué)并不是形象工程，而是將大學(xué)的學(xué)術(shù)研究與社會(huì)發(fā)展的需要和要求結(jié)合起來，運(yùn)用研究的成果推動(dòng)社會(huì)向前進(jìn)步，同時(shí)社會(huì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)又反饋與學(xué)術(shù)的研究， 將研究和產(chǎn)業(yè)緊密結(jié)合在一起，研究為產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展為學(xué)術(shù)研究提供資金和條件等基礎(chǔ)， 逐漸地將學(xué)術(shù)的尖端技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品，走向社會(huì)、走上國(guó)際，提高國(guó)家綜合實(shí)力與國(guó)際地位。

2.4 加強(qiáng)學(xué)科群與交叉學(xué)科的建設(shè)

跨學(xué)科研究可以克服傳統(tǒng)學(xué)科專業(yè)彼此分割、各自為政的弊端， 這已成為科學(xué)技術(shù)發(fā)展與創(chuàng)新的主導(dǎo)范式，也是“COE 計(jì)劃”提升大學(xué)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重中之重?！半p一流”建設(shè)要以高校為主體，引導(dǎo)高校從自身辦學(xué)定位和市場(chǎng)需求出發(fā)， 避免盲目的、 孤立的專業(yè)設(shè)置， 加強(qiáng)學(xué)科群與交叉學(xué)科的建設(shè)的重點(diǎn)就在于引導(dǎo)精確自身辦學(xué)定位和辦學(xué)特色， 在此基礎(chǔ)上構(gòu)建與之相適應(yīng)的學(xué)科專業(yè)體系， 集中自身力量建設(shè)好特色學(xué)科專業(yè)群，創(chuàng)造并不斷強(qiáng)化學(xué)科專業(yè)的集群優(yōu)勢(shì)，克服專業(yè)設(shè)置的“碎片化”和“功利性”取向，實(shí)現(xiàn)真正意義上的一流學(xué)科建設(shè)。

3 問題與展望

通過建立有效的財(cái)政支持、項(xiàng)目審查、評(píng)價(jià)監(jiān)督等機(jī)制，日本政府主導(dǎo)的“COE 計(jì)劃”在實(shí)踐過程中取得了較大成效，推動(dòng)了大學(xué)發(fā)展及社會(huì)科技進(jìn)步，對(duì)建設(shè)世界一流大學(xué)，推動(dòng)日本高等教育改革具有重要意義?！半p一流”建設(shè)與“COE 計(jì)劃”具有一定的相似性，因此可以在借鑒日本“COE 計(jì)劃”之余，在我國(guó)具體推行“雙一流”建設(shè)之時(shí)，充分以國(guó)家和社會(huì)的需求為導(dǎo)向，合理把握大學(xué)自身定位、 世界大學(xué)發(fā)展趨勢(shì)以及我國(guó)國(guó)情， 在保持民族教育特色的基礎(chǔ)上積極借鑒國(guó)外建設(shè)的成功經(jīng)驗(yàn)，推進(jìn)“雙一流”建設(shè)進(jìn)程，進(jìn)一步縮小我國(guó)與世界一流大學(xué)的差距， 促使與支持我國(guó)更多的大學(xué)和學(xué)科盡快進(jìn)入世界一流行列。