英日兩國科技智庫對比研究及啟示＊
——以英國科學政策研究所和日本未來工學研究所為例

■ 劉怡君 遲鈺雪

1 中國科學院科技戰略咨詢研究院 北京 100190

2 中國科學院大學 北京 100190

3 中國發展戰略學研究會社會戰略專業委員會 北京 100190

智庫，也被稱為“思想庫”?！妒酚洝ら死镒痈拭袀鳌酚涊d“樗里子滑稽多謀，秦人號曰‘智囊’”，《史記·晁錯傳》提到“太子家號曰‘智囊’”。縱覽歷史，雖然沒有明確的“智庫”一說，但中國古代“智囊”“以智輔政、以智啟民”[1]等特點卻已具有了現代智庫的雛形。

現代智庫起源于19世紀末的西方國家。對于智庫的定義，早期Paul Dickson[2]認為智庫是一種穩定的、相對獨立的政策研究機構，其研究人員運用科學的研究方法對廣泛的公共政策問題進行跨學科的研究，并在與政府、企業及大眾密切相關的政策問題上提出咨詢建議。近年來，Andrew Rich[3]認為智庫是一種獨立的、無利益訴求的非營利組織，其產品是專業知識和思想，也主要依靠這些來獲取支持并影響政策制定。James G.McGann[4]則將對公眾的影響也納入到定義中，認為智庫是進行政策導向的分析與研究，對國際國內事務給予建議，從而使政策制定者和公眾能夠對公共政策事務作出有信息支持的決定的機構。

綜合來看，當代智庫的定位逐漸明晰，隨著決策科學化的重要性日益提升，智庫建設的重要性也逐漸顯現。2015年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳發布《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》指出，要切實加強中國特色新型智庫建設，充分發揮智庫在治國理政中的重要作用。賓夕法尼亞大學新發布的《2018年全球智庫報告》中，全球頂級智庫百強榜中有7家中國智庫，并以507家智庫名列全球智庫數量排行榜的第3位，前兩位分別是美國和印度，各有1,871家和509家智庫。

科技類智庫的研究內容具備知識與技術密集性[5]，本文從英日兩國代表性科技類智庫入手，一方面，日本與我國同位于亞洲，在地緣環境、文化氛圍、歷史脈絡等方面有一定的相近之處，而英國作為現代智庫的發祥地之一，其智庫發展歷程中受到的文化歷史氛圍的影響與亞洲智庫有著較大的差異，從案例多樣性的角度，以日本和英國的科技類智庫為案例進行綜合比較。在具體的智庫單位選擇方面，參考《2018年全球智庫報告》的科技類智庫榜單，英國科學政策研究所（Science Policy Research Unit）和日本未來工學研究所（Institute for Future Engineering）分別排在第3位和第4位。科學政策研究所和未來工學研究所作為英國和日本兩國的代表性科技智庫，目前國內對英國或日本科技類智庫的研究相對比較宏觀。張彥鈺[6]在對比日韓智庫時，提及了日本工學研究，進行了管理機制、籌資機制、人才機制和成果評審方面的研究。楊耀云[7]在研究英國科技智庫時，對科技政策研究所有簡要地提及。綜合來看，具體針對這兩家智庫的研究較少，而部分針對性較強的文獻研究年代較為久遠[8-9]，且缺乏對英日兩國科技類智庫的比較研究。本文以英國科學政策研究所和日本未來工學研究所為例進行對比研究，從其研究主題、人員培養、課題來源、研究思路方法、成果傳播模式等方面結合DIIS智庫研究方法論[10]進行綜合比較，以期從中發現我國智庫發展的有益借鑒。

1 英日兩國代表性智庫的概況對比

1.1 英國科技政策研究所

英國蘇塞克斯大學科技政策研究所（Science Policy Research Unit，SPRU）于1966年由創新研究先驅Christopher Freeman創立，依托于英國蘇塞克斯大學，是科技政策與管理領域的首批跨學科研究中心之一。作為世界領先的科學、技術、創新政策與管理研究中心，科技政策研究所的自身定位為——應對現實世界中的挑戰，如氣候變化、可持續發展等問題，當前研究主題如表1。

科技政策研究所當前由70名教職員工、80余名博士、180余名碩士及支持團隊組成。從其自身任務描述來看，科技政策研究所十分重視對人才的培養，進行了跨學科的整體性研究和教學，至今已培育了約1000名碩士和300余名博士，且會開展面向更廣泛群體的定制培訓。

表1 科技政策研究所研究主題Table 1 Research themes of the Science Policy Research Unit

1.2 日本未來工學研究所

日本未來工學研究所（Institute for Future Engineering，IFENG）成立于1971年，其前身可追溯到1969年10月科學技術與經濟學會派遣至美國的“工業預測特別調查小組”，該小組在調查了美國智庫之后回國提出建議，指出了在日本建立智庫的重要性。日本未來工學研究所成立之初名為日本未來技術研究所（Institute for Future Technology，IFTECH）并獲得了日本首相的支持，2011年起正式更名為未來工學研究所。當前，日本未來工學研究所專注于科學、技術和創新相關領域的研究，尤其關注“未來社會”可能的趨勢，當前研究部門劃分如表2，其中前3個部門為常設部門。

從人員構成來看，日本未來工學研究所人數偏少，2019年其公布在主頁上的正式研究人員僅為60余名，同時存在一定的外聘研究人員。研究人員專業背景豐富，涉及領域眾多，包含工學、理學、情報學、農業經濟學、知識科學等，個別員工曾在蘭德研究生院學習。另設特別研究員，專長領域為保健學、心理學等。在項目推進方面，接到項目委托時根據研究者的專長等因素組成項目專屬小組，任務結束后，小組解散。

表2 未來工學研究所研究部門Table 2 Research departments of the Institute for Future Engineering

從研究主題來看，英國科技政策研究所和日本未來工學研究所都十分關注政策、產業、創新等方面的研究。英國科技政策研究所還對能源、環境等給予較高的關注，研究視角國際化趨勢明顯。相對地，日本未來工學研究所在技術方面有所側重，同時考慮到日本作為地震多發國家這一背景，其圍繞“地震”的研究也極具本國特色。

在人員培養機制方面，英國科技政策研究所的人才培養模式主要依托于蘇塞克斯大學，培養了大量碩士、博士。而日本未來工學研究所的項目團隊屬于臨時集結的模式，在這一過程中，有助于研究人員接觸不同專長的專家，互相學習。

2 英日兩國代表性智庫的研究對比

中國著名學者潘教峰等人提出的智庫DIIS理論方法[11]指出，智庫研究應從問題導向、證據導向和科學導向出發。具體而言，問題導向要求智庫研究者通過問題來切入，既可以是現實的重大戰略與政策問題，也可以是潛在的重大問題。證據導向要求論之有據，能提供有說服力的客觀事實、科學證據和數據支撐?？茖W導向就是研究問題要遵循規律，采用科學的研究方法和工具，對綜合復雜的智庫問題進行科學綜合系統的研究。從研究模式來看，兩家智庫都十分重視3個導向，注重研究方法的適配性、研究邏輯的嚴密性。

2.1 智庫研究的問題導向

2.1.1 英國科技政策研究所：重合作、國際化

英國科技政策研究所的研究項目資金多來源于英國經濟和社會研究理事會以及英國工程與自然科學研究理事會，相較于日本未來工學研究所，英國科技政策研究所的資金來源更為國際化，來自歐盟的委托占據相當比例，同時還有與世界多國的合作項目。相應地，在項目關注的研究問題方面也極具全球化視野，不僅關注英國自身問題，更將目光著眼于印度、加拿大、歐洲、非洲乃至全球。

從研究課題來看，英國科技政策研究所十分注重合作，呈現國際化、多元化的特點。該所的項目合作網絡圖如圖1，項目涉及的合作機構已逾百家，合作對象包括科研院所、國際組織、政府部門、企業、甚至獨立研究者，其中科研院所占主體。政府部門中甚至包括其他國家的政府部門。此外，其合作對象不局限于英國境內甚至是歐洲范圍內的機構，而是來自世界各國，如哈佛大學、蘇黎世聯邦理工學院、德國弗勞恩霍夫研究所、中國科學院、阿爾托大學、非洲技術研究中心等都與其有過項目合作。但不同項目之間共有的合作對象較少，主要是蘇塞克斯大學（科技政策研究所以外的院系或研究中心）和非洲技術研究中心，其中非洲技術研究中心參與的項目多與非洲相關，具體來看，合作對象多與項目關注的問題相關或對其有較為深入的研究。

2.1.2 日本未來工學研究所：來源多樣、廣泛征集未來工學研究所的項目主要來源為政府、企業和高校，其中政府方面的委托方包括內閣府、外務省、經濟產業省等。以2017年為例，未來工學研究所共有來自政府部門的委托項目17個，來自企業的委托項目10個，來自大學的委托4個。該所研究項目的關鍵詞統計見圖2，從中可知未來工學研究所的研究主要集中于政策、科技等問題，具體領域來看，偏重于國民生活、信息通信、教育和產業等。

政府機構委托的項目需求背景明確，如內閣府委托的“國家R&D機構創新體系建設研究”項目、外務省委托的“技術創新引發的安全環境變化與日本的應對”項目、文部科學省委托的“科技前瞻活動中網絡的互動功能研究”項目等。來源于高校的委托項目相對較少，但多具有較強的學科發展意義和一定的前瞻性，如“農業和食品部門的知識集成研究”“日本未來前景相關社會問題的政策相關文件研究”等。

圖1 英國科技政策研究所項目合作網絡圖（標注(P)的節點為正在進行的項目）Figure 1 Cooperation network of the Science Policy Research Unit (dark blue nodes are ongoing projects)

圖2 未來工學研究所研究項目關鍵詞統計圖（2000年-2018年）Figure 2 Distribution of research projects keywords of the Institute for Future Engineering (2000-2018)

此外，未來工學研究所的研究體現出了問題導向的趨勢，研究課題來源包括自身研究人員思考提出、咨詢特定專家以及面向社會公眾進行征集的問題，值得關注的是未來工學研究所對公眾訴求的重視程度——直接在其主頁上開設了問題征集欄目，從而廣開言路。

2.2 智庫研究的證據導向

英國科技政策研究所將研究證據視為研究過程中十分重要的一環，在對相關證據進行組織的過程中能夠反映出嚴格的邏輯鏈條，強調各個環節有據可依，一定程度上可視為對數據全面性、相關性、準確性等特質的重視。在研究過程中通常會將多種證據搜集方式并用，使之互相補充。如英國科技政策研究所的現行項目“創意產業政策與證據中心”（Creative Industries Policy and Evidence Centre）中提到的政策與證據中心（Policy and Evidence Centre，PEC）中一大任務便是發展獨立的、高質量的、能夠服務于決策的證據，尤其注意將數據集與研究方法結合起來。

日本未來工學研究所在研究過程中也十分注意數據研究，或者說證據的獲取。證據的搜集通常處于如下流程：明確研究目的—確定研究對象—搜集相關資料（證據）—構造/選定實驗方法，證據的搜集與研究對象相關聯，服務于研究目的，同時影響實驗方法的擇定。在具體的搜集中廣泛應用到了文獻調研、訪談法、問卷法、網絡信息搜集、統計數據比較等。以科學技術振興機構委托的“中南美學生水平分析”為例，該研究不僅調查了項目相關的文獻，還采訪了相關專家與機構，采訪相關國家駐日大使館并尋求合作，搜集相關國家學生觀點的同時還聽取了相關國家留學生的意見，十分注意研究資料的相關性和全面性。

2.3 智庫研究的科學導向

英國科技政策研究所多數項目都會強調綜合定性定量研究方法的重要性，且研究方法十分多樣，如嵌入式案例研究、半結構化訪談、案例比較研究、流方法（process method）、包圍法（bracketing approaches）、仿真、建模、優化等。另一大特點則是全景式研究，強調更廣的研究視域，注重系統研判：橫向來看，十分強調研究的全面性，如對相關行業、利益人群、影響因素等方面的全面考量；縱向來看，強調對問題前因后果的追本溯源，和對可能帶來影響的多方位考慮。此外，科技政策研究所在研究過程中十分注意總結針對特定研究領域的研究框架，強調其復用性和可推廣性，針對研究項目的方法、框架、思路不止步于項目結題，還從科學研究的角度進行學術價值的發現和挖掘。

日本未來工學研究所的研究同樣十分注意系統研判，強調綜合多學科和多領域信息。從研究方法來看，同一個項目中往往是多種研究方法并行，比較經常出現的方法包括案例研究、實地調研和專家研討。同時，無論在研究對象、案例還是專家的選擇上，未來工學研究所都十分注重多樣性和綜合性。在研究對象選擇上多體現為研究對象的特征代表性，即能夠代表不同特征對象；在專家的選擇上則多體現為研究領域、所屬機構、利益導向的多樣性。

3 英日兩國代表性智庫的成果傳播

3.1 英國科技政策研究所：依托大學優勢，實現研究成果的多維滲透和宣傳

科技政策研究所依托大學建立，十分注意將其學術基因與成果的宣傳和延展相結合，在成果的宣傳方面有許多值得學習的地方。綜合來看，具有如下特點。

（1）依托大學優勢，培育學術成果，擴大學術影響力，進而將影響擴展到社會層面，實現多方位的滲透?？萍颊哐芯克鶎ρ芯砍晒膶W術屬性給予了很高的關注度，在對研究成果的認知方面，對論文、著作等形式也具有較高的認可度，同時注意對學術成果的培育以發揮其影響力。如其關于反彈效應（rebound effects）的研究在學術研究方面發表多篇學術論文、編撰成書、開展技術報告并在會議上進行多次演講，相關研究不僅受到了社會范圍的廣泛關注，還在不同機構催生了一系列的研究項目，并陸續地對相關政策、咨詢報告產生影響。

（2）打造標志性高影響力成果，樹立宣傳標桿。標志性高影響力成果如反彈效應（rebound effects）、布萊頓保險絲（Brighton fuse）、創新國（The Entrepreneurial State）等。其中反彈效應項目不僅受到了廣泛的關注，還得到了3位部長的支持，相關研究成果的落實獲得大額資金資助，同時其認為創新國項目則正在改變全世界政府和公眾對政府如何推動創新的討論。

（3）注重項目影響力分析，同時研究如何針對特定研究成果進行推廣。從科技政策研究所的現有項目來看，該所十分注重對項目產生的影響和可能產生的影響進行分析，且注意從利益相關者的角度進行相關研討。

（4）關注對理念、研究思路的影響。科技政策研究所對研究成果的影響定位是多層次的，一方面關注相關研究對利益相關者或決策者行為舉措的影響，同時也關注研究議題本身的相關理念及開展思路、研究框架的影響。從兩者之間的關系來看，后者的影響較前者而言更為長遠，且具有更強的輻射和滲透能力。

3.2 日本未來工學研究所：報告組織模式簡潔嚴整，研究成果的傳播與觀點搜集并行

結合日本未來工學研究所的公開信息，發現該所在影響力提升、研究結果推廣上有如下舉措。

（1）定期公開報告，傳播研究成果。未來工學研究所每年都不定時地將可公開的研究報告公開發布到研究所主頁，從公開的報告來看，相關報告多由研究目的、方法或路徑、結果3部分構成，且十分注意在報告中對研究對象、相關數據和研究方法等研究過程的基礎做簡述，給閱讀者以思路清晰、資料詳實、方法嚴謹的主觀印象。

（2）公開發布的報告閱讀門檻較低、易于傳播。報告以簡潔為主，除極少部分的報告外，報告篇幅多控制在2～4頁，但強調相關數據等研究證據的展示，表現方法多樣，各式圖、表靈活應用。從報告內容來看，較少出現佶屈聱牙的專業性詞匯和表述，重視以簡單明了的方式表達核心思想，具有較好的傳播性。

（3）活用社交媒體，強化科學傳播。未來工學研究所還會在推特等社交媒體公布研究成果，并推動與社會大眾之間就各類問題的討論。一方面能夠推動研究成果的傳播，另一方面，也拓展了了解公眾認知和觀點的渠道。

4 英日兩國代表性智庫的綜合分析

英國科技政策研究所和日本未來工學研究所在研究主題、人員培養、課題項目來源、研究思路方法和成果傳播模式方面的對比如表3所示。

表3 綜合對比表Table 3 The Relevant information comparison

結合本文上述分析與表3，從研究主題來看，兩家智庫十分擅長發揮自身研究優勢，同時能夠服務于國家特定需求，如日本未來工學研究所的地震特別研究。課題項目來源方面，未來工學研究所多直接承接來自多個政府部門的委托，英國科技政策研究所的項目從資金來源看則主要集中于ESRC和EPSRC兩大研究理事會，同時相較于日本未來工學研究所，項目來源的國際化趨勢更明顯。

兩家智庫在研究思路和方法上都十分注重研究證據的搜集，且形成了嚴謹的證據搜集流程或準則，注重對問題考量的全面性和研究的系統性。在成果傳播上，英國科技政策研究所充分發揮了依托大學這一優勢，而未來工學研究所則比較強調與受眾之間的交流、溝通，同時考慮到其承接的項目多直接來源于政府部門，推測其在智庫成果的應用方面具有一定的優勢。兩家智庫都十分重視研究成果的宣傳。

5 對我國科技智庫發展的相關啟示

本文在研究主題、人員培養、課題項目來源、研究思路方法和成果傳播模式5個方面綜合比較了英國科技政策研究所和日本未來工學研究所，可得到如下啟示。

（1）在智庫研究的問題導向上，要擴展研究視域，構建研究問題的全景畫像。全景式的研究思路能夠幫助研究者還原問題所處的情景，從而更好地追溯問題產生的各方面原因及可能產生的影響。

（2）在智庫研究的證據導向上，強化研究證據的搜集，形成證據組織準則或標準。數據或者說證據是研究的基石，尤其是在數據資源化趨勢愈發明顯的今天，準確、可靠、真實、完備的研究證據是研究高效進行的有力保障。在強化證據搜集組織標準的同時注重效率，擅于假他人之力，提高相關資源的復用率。

（3）在智庫研究的科學導向上，加強研究項目的長效機制。智庫產品的影響力在一定程度上，可視為智庫影響力的投射，兩者相輔相成。英國科技政策研究所和日本未來工學研究所為我們提供了極好的借鑒，如強調對理念、思路的影響、培育標桿項目、從學術成果開始的多維滲透、通過強化公眾宣傳提高認知度等。

（4）在智庫成果的傳播宣傳上，加強發展國際交流和合作。圍繞項目展開的國際合作的優勢是多角度的，從研究問題來看，這類項目往往具有天然的國際視野；從證據搜集來看，對特定問題而言，相關地區、國家的合作者相較于其他機構而言更容易掌握一手數據；從研究推進來看，有利于獲取不同視角出發的研究結果，更利于提高最終成果的包容性；從影響力來看，國際合作更利于研究成果國際影響力的提升。