功利主義視角下著作權(quán)法的立法邏輯

◎黃 姍

（中國(guó)傳媒大學(xué) 北京 100024）

功利主義是邊沁留給人類的遺產(chǎn)，其后的理論發(fā)展與邊沁一脈相承。在實(shí)踐中，功利主義在著作權(quán)法中得以貫徹。從功利主義的視角解讀著作權(quán)法的立法，有助于理解著作權(quán)保護(hù)合理性與正當(dāng)性的邏輯，同時(shí)也有助于面對(duì)及預(yù)測(cè)新媒體時(shí)代著作權(quán)法的未來(lái)發(fā)展。

一、功利主義的思想淵源

功利主義（Utilitarianism）也被譯為“功用主義”“效益主義”“效用主義”等，其理論核心在于對(duì)“最大幸福”的關(guān)切。從思想源流上，功利主義包含著社會(huì)倫理學(xué)中“快樂(lè)主義”的傳統(tǒng)。功利主義的萌芽雖可追溯至古希臘哲學(xué)，但其真正作為一種“主義”得到實(shí)質(zhì)性的發(fā)展，則必須回到于資本主義產(chǎn)生和發(fā)展的時(shí)代背景中。

在18世紀(jì)末19世紀(jì)初的英國(guó)，功利主義既是工業(yè)革命后對(duì)于英國(guó)社會(huì)發(fā)展中存在的不公正的利益調(diào)整與分配的回應(yīng)，也是工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)為自己的地位和利益尋求合理辯護(hù)的思想武器。自1780年邊沁系統(tǒng)論證了功利主義后，功利主義開始作為一種哲學(xué)理論，滲透至資本主義社會(huì)內(nèi)部，塑造并影響著西方社會(huì)的文化特征。

二、著作權(quán)法的法哲學(xué)基礎(chǔ)

著作權(quán)法的法哲學(xué)基礎(chǔ)，需要追溯到傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系。從歷史上看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在總體上是一個(gè)功利主義取代自然權(quán)利的歷史[1]。早期，其正當(dāng)性基礎(chǔ)是自然權(quán)利，而當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度普遍建立起后，則更為依賴功利主義學(xué)說(shuō)。盧梭重點(diǎn)論述的“公意”理論、康德哲學(xué)中的自由意志、黑格爾哲學(xué)中的人格理論、達(dá)沃豪斯的抽象物理論和知識(shí)產(chǎn)權(quán)哲學(xué)思想等，均為其提供了法哲學(xué)基礎(chǔ)。而英美傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，則更偏重于強(qiáng)調(diào)激勵(lì)因素（Stimulus）與回報(bào)（Reward）。以邊沁、穆勒為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)分析學(xué)者，主張以成本、收益、交換等經(jīng)濟(jì)學(xué)概念來(lái)描述知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以達(dá)到激勵(lì)創(chuàng)新的目的，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系建立于功利主義理論之上[2]。

此外，著作權(quán)法的法哲學(xué)基礎(chǔ)還與私有制的發(fā)展密切相關(guān)。在古希臘時(shí)期，科學(xué)的產(chǎn)生與哲學(xué)觀念密不可分。在古希臘的哲學(xué)觀念下，知識(shí)產(chǎn)品的本質(zhì)屬性是公共產(chǎn)品，亞里士多德等精英階層進(jìn)行的將知識(shí)公之于眾的活動(dòng)，其目的在于獲取社會(huì)認(rèn)可與名望，故而無(wú)須通過(guò)立法的形式進(jìn)行保護(hù)。但是，如果只有精英階層才進(jìn)行知識(shí)的表達(dá)，眾人則只能處于接受與模仿的地位。因此，在古希臘時(shí)期，知識(shí)的生產(chǎn)與傳播往往被局限于精英階層。

在此基礎(chǔ)上，人們逐漸發(fā)現(xiàn)在此中間存在著互相制衡的兩種力量，即知識(shí)的共享權(quán)與專有權(quán)。經(jīng)濟(jì)學(xué)界長(zhǎng)期以來(lái)的主流觀點(diǎn)是將知識(shí)嚴(yán)格區(qū)分為科學(xué)知識(shí)與技術(shù)知識(shí)兩種。科學(xué)知識(shí)被視為公共產(chǎn)品，被共享權(quán)覆蓋，而技術(shù)知識(shí)被視為一種私人產(chǎn)品，享有知識(shí)專有權(quán)，并通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)其私有權(quán)的正當(dāng)性。這種區(qū)分共享權(quán)與專有權(quán)的觀點(diǎn)不斷受到挑戰(zhàn)。在近代國(guó)家形成的過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)品私有屬性越來(lái)越得到重視，其共享性逐漸被專有權(quán)所取代。在此基礎(chǔ)上，知識(shí)不再被視作一種與生俱來(lái)的天賦，而是更被強(qiáng)調(diào)為是通過(guò)后天教育所獲取的，故而知識(shí)是可被獲取、繼承、傳遞，并通過(guò)一定形式進(jìn)行具像化的展示的，有其具體的價(jià)值所在。知識(shí)的成果也不再局限于過(guò)往的感覺(jué)、經(jīng)驗(yàn)等抽象化的產(chǎn)物，而是成為了一種智力活動(dòng)的產(chǎn)品，進(jìn)而被法律確認(rèn)為私有財(cái)產(chǎn)。至此，知識(shí)開始以一種私有化的形式被保護(hù)，為日后著作權(quán)法的立法確定了根基。

三、著作權(quán)法的功利主義理論基礎(chǔ)

（一）激勵(lì)機(jī)制

人性是功利主義激勵(lì)理論的立論起點(diǎn)。功利主義中激勵(lì)的思想，起源于對(duì)人性的認(rèn)識(shí)和判斷。其思想源流可追溯到古希臘哲學(xué)家柏拉圖《理想國(guó)》中關(guān)于“欲望、理性和激情”的論述。進(jìn)入20世紀(jì)后，功利主義激勵(lì)理論進(jìn)入了蓬勃發(fā)展的階段，最為典型的代表是馬斯洛的“動(dòng)機(jī)理論”。

根據(jù)功利主義原則，著作權(quán)法強(qiáng)調(diào)社會(huì)應(yīng)以收益激勵(lì)創(chuàng)作者，從而確保知識(shí)產(chǎn)品的產(chǎn)出。在確保知識(shí)產(chǎn)品產(chǎn)出的基礎(chǔ)上，還應(yīng)保障全社會(huì)利益最大化，即避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷。在功利主義視角下，如果不必付出即可獲得他人的知識(shí)產(chǎn)品，人們將逐漸放棄在知識(shí)產(chǎn)品上的研究，進(jìn)而影響到的是整個(gè)社會(huì)的利益。2008年，國(guó)務(wù)院正式頒布的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)定為國(guó)家的核心戰(zhàn)略資源，我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的過(guò)程中，也進(jìn)行了包含“激勵(lì)”“效用”“促進(jìn)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展”在內(nèi)的具體闡述。因此，激勵(lì)機(jī)制是著作權(quán)法立法的重要理論基礎(chǔ)。

（二）目的論

功利主義目的論包含兩個(gè)基本要素：對(duì)人的福利或效用的解釋，以及對(duì)效用最大化的方式進(jìn)行說(shuō)明。目的論認(rèn)為事物的存在源于“最終目的”，用目的論解釋著作權(quán)法的立法，其直接目的為保護(hù)創(chuàng)作者等著作權(quán)人的權(quán)益，最終目的則是促進(jìn)整個(gè)社會(huì)的發(fā)展[3]。根據(jù)時(shí)代需要，立法者在著作權(quán)人與社會(huì)的二元結(jié)構(gòu)上進(jìn)行權(quán)衡與協(xié)調(diào)，最終目的是激勵(lì)作者將其知識(shí)產(chǎn)品公之于眾，進(jìn)而促進(jìn)整個(gè)社會(huì)的知識(shí)共享。著作權(quán)立法者對(duì)于知識(shí)產(chǎn)品進(jìn)行關(guān)乎著最終目的的保護(hù)，進(jìn)而達(dá)到效用的最大化。這是著作權(quán)法立法的最終追求。

（三） 利益平衡理論

利益平衡是指“通過(guò)法律的權(quán)威協(xié)調(diào)各方?jīng)_突因素，使各方利益相關(guān)者在共存相容的基礎(chǔ)上進(jìn)行合理優(yōu)化”[4]。通常情況下，利益沖突可以在一定程度上憑借社會(huì)自發(fā)性的調(diào)整得到消解。但隨著利益相關(guān)者的多元化，以及各方在利益追求過(guò)程中需求的無(wú)限化特征，利益沖突在實(shí)際表現(xiàn)中往往會(huì)超過(guò)自發(fā)調(diào)整的合理范圍。在此情況下，法律作為解決利益沖突的一種有效手段得以發(fā)展和不斷完善。

利益法學(xué)的思想脈絡(luò)可以追溯到耶林的目的法學(xué)，其關(guān)于法律目的之思想為利益的語(yǔ)意進(jìn)入法律的論證系統(tǒng)奠定了基礎(chǔ)，及至海克以此為“底盤”構(gòu)建出一個(gè)圓滿的方法論體系，從而標(biāo)志著利益法學(xué)時(shí)代的崛起[5]。立法者通過(guò)“對(duì)相互矛盾的利益關(guān)系進(jìn)行界定”做出價(jià)值判斷。利益的衡量是制定法律規(guī)則的基本前提，同時(shí)，利益也決定著法律規(guī)則的創(chuàng)建，規(guī)則的建立是以協(xié)調(diào)多方利益沖突為基礎(chǔ)的。

著作權(quán)法需要調(diào)整的利益包括版權(quán)人，即知識(shí)生產(chǎn)者的利益，同時(shí)，還有知識(shí)內(nèi)容傳播者的利益，以及社會(huì)公眾利益。著作權(quán)法不斷地在知識(shí)產(chǎn)品所涵蓋的多方利益間尋求平衡，試圖成為協(xié)調(diào)作者與鄰接權(quán)人等權(quán)利主體利益的有效手段，同時(shí)保證傳播者與社會(huì)公眾的利益。從整體上看，著作權(quán)法旨在為創(chuàng)造者、所有者及社會(huì)公眾之間建構(gòu)一個(gè)利益平衡的結(jié)構(gòu)。