我國產學研互惠性協同的系統性思考

錢 敏，高 璐，常光輝，張同建

（1.西安科技大學管理學院,陜西西安 710054；2.江蘇大學管理學院，江蘇鎮江 212013）

1 互惠思想的興起

在社會科學領域，互惠思想越來越受到廣泛的關注。互惠源于利他，是利他的變種。法國實證主義哲學家André 等［1］在19 世紀提出了“利他”的概念，認為利他是為他人作出無償貢獻的高尚品德，并指出一個自然人會同時存在利己動機和利他動機，而品德就是利用利他主義對利己主義的本能進行約束。

互惠利他是利他的一種形式，解決了達爾文“利他主義難題”所延伸出來的合作與背叛的選擇困境。按照達爾文進化論，利己個體必然會戰勝利他個體，然而，非親緣個體在現實中也會存在著合作進化的現象。互惠利他理論給予“利他主義難題”合理的闡釋，認為非親緣個體的互惠行為促成了非親緣個體之間的合作進化［2］。

互惠理論最早出現于生物學領域，然后進入社會學、心理學、經濟學等社會科學領域。1971 年，哈佛大學生物學教授Stenfors 等［3］提出了互惠理論，認為互惠是指兩個無親緣關系的生物個體之間相互交換代價和利益的行為。1981 年，密歇根大學Kolp等［4］運用博弈論進一步發展了互惠利他理論，認為個體的互惠利他行為實際上也是一種生存策略。

互惠存在于每一個人的所有社會關系之中，且互惠現象彌漫于人類社會的各種文化。互惠包含著3 層含義：回報的平等性；回報的即時性；回報的利益性。互惠存在著3 種主要形式：廣泛的互惠；平衡的互惠；負面的互惠［5］。互惠并不屬于有限理性，如果將互惠歸于有限理性的范疇，就否認了互惠的價值。有限理性是由于人的認識的狹隘性所致，在有限理性下所發生的關愛行為源于對自身利益獲取渠道與功能認識的不足。互惠是對有限理性的超越，互惠偏好下的關愛行為源自經濟主體對利益場景的全局性控制，是大徹大悟后的主觀行動，不會被任何假象所蒙蔽，在頭腦中蘊含著長遠的利益獲取計劃，不僅利己，也惠及他人。

互惠性經濟效應在人類社會的經濟發展中發揮著重要的作用，維持著人類經濟系統穩健運行的態勢。在契約不完全的市場交易中，如果按照“理性經濟人”假設所宣揚的自利偏好來交易，市場經濟會注定失敗；但是，在現實人類社會中，市場經濟不僅沒有失敗、沒有出現傳統契約理論所預測的那種悲觀場景，反而愈發紅火，在很大程度上源于人類互惠偏好的支撐。互惠是社會交換的核心原則，是社會交換理論的核心內容之一，是社會交換得以持續的前提。互惠理論并不否認人的利己動機，認為利己動機和利他動機之間互為前提，并不存在不可調和的沖突和矛盾。互惠不僅強調公平，也強調誠信，公平和誠信是互惠的靈魂。

2 產學研互惠協同研究的可行性分析

產學研是我國一項基本的國家創新戰略，數十年來一直得到高度重視，目前已經進入產學研協同階段。但是，我國產學研效率也一直較低，投入產出比徘徊于世界中等偏下水平，遠未達到預期的目標［6］。

互惠性偏好與產學研協同創新之間具有天然的擬合性。如果企業、高校、研究機構采用互惠性理念和行為參與產學研協同創新，就可以避免理性偏好下的諸多弊端。在經濟與管理學領域，互惠性思想當前被應用于多個研究方向，包括心理契約、組織支持、領導力、領導-部屬交換、團隊-成員交換、組織公民行為、組織承諾等，這些方向的研究均可以為產學研互惠性協同的深入研究提供必要的支撐［7］。

一方面，互惠性偏好廣泛地被應用于團隊科技合作方面的研究，認為互惠性合作可以提高科技合作的效率。張德鵬等［8］基于互惠的視角研究了顧客參與創新的團隊協作激勵問題，發現具有互惠偏好的顧客參與能夠提高團隊協作的效率，增加企業的期望收益。李柏洲等［9］指出互惠性可以促進企業之間的知識共享，進而有效推動企業的原始創新。原馳等［10］基于強互惠理論研究了企業之間的合作創新行為，發現強互惠可以抑制企業合作創新中的投機行為，推動企業合作創新的深入實施。林潤輝等［11］基于計算實驗方法研究了團隊間知識共享問題，發現間接互惠同樣可以提升團隊之間的知識共享水平，進而提高團隊合作效率。李勝男等［12］在研究項目團隊合作時發現，科技團隊主體之間的互惠性越強，團隊之間的合作效果就越好。

另一方面，互惠性偏好廣泛地被應用于團隊生產合作方面的研究，認為互惠性合作可以提高團隊生產合作的效率。唐瑜等［13］研究發現，無論在靜態博弈還是在動態博弈下，互惠動機都可以提高代理人的努力程度，進而提高團隊產出。王雪原等［14］通過實證檢驗發現，制造企業與合作企業的互惠性程度越高，合作成本就越低、企業績效就越好。朱學紅等［15］研究了互惠偏好下多生產團隊系統合作問題，發現互惠偏好對團隊的效應函數產生影響，互惠敏感性對團隊的生產努力和合作努力程度均產生正向的促進作用。裴學亮等［16］研究了制造企業供應商集成中互惠關系對柔性合作績效的影響，發現互惠性偏好對訂單跟蹤追查、專用生產能力、協同計劃、準時制補貨、賣方管理庫存均存在著正向的影響。

產學研協同既是一種生產型團隊合作，也是一種科技型團隊合作，根據以上的研究結論可知，互惠性合作不僅可以提高產學研的生產效率，也可以提高產學研的科技效率。當前，產學研互惠性協同方面的研究較少，僅處于起步階段，但是，這方面的研究不僅具有現實的價值，也必將逐漸展開和成熟，最終成為燎原之勢，進而反哺于產學研實踐。

3 產學研互惠協同的功能

從制度經濟理論的視角來看，產學研互惠協同是對不完全契約下信息不對稱所帶來的負面經濟效應的彌補，可以規避產學研中的各種不確定性，降低這些不確定性所帶來的風險，從而減少產學研成本，進而提升產學研收益。互惠協同在產學研中的積極功能分布在多個方面，且不斷擴展。

首先，互惠協同可以減少產學研中信息不對稱下的逆向選擇和道德風險。從信息經濟學的視角來看，產學研也是一種委托-代理機制，在信息不對稱的條件下也會產生逆向選擇和道德風險，進而損害產學研的合作效率［17］。在互惠性驅動下，合作主體就不會隱瞞自身的缺陷，不會帶著謊言來參與，不會乘人之危地對他人進行要挾和敲詐，不會置他人利益于不顧，這樣，逆向選擇和道德風險的危害自然就會減少。在信息經濟學中，對信息不對稱危害的克服并沒有行之有效的方法，僅是希望通過信息披露來提高信息透明度。信息披露是一種外部治理策略，沒有滲透到參與主體的主觀意識領域，帶有強迫性，因而無法根治信息隱藏的危害，在這種情況下，只有互惠性培育才能從根本上減少或消除信息不對稱下逆向選擇和道德風險的威脅，進而維系產學研項目長治久安的局面。

其次，互惠協同可以減少產學研利潤分配中的沖突。由于契約的不完全性，產學研利潤分配一直是一個難題。由于產學研成效存在著高度的不確定性，在合約簽訂時很難對利潤分配給予清晰的界定，因而在后期往往滋生爭端，成為阻礙產學研項目合作的一個普遍性因素［18］。更有甚者，許多發展勢頭良好的產學研項目由于不能達成一致的分配協議，在合作初期即告中斷。互惠協同可以使合作雙方明白事理，明白短期的利益不是真正的利益，明白錙銖必較不會得到更多、更大、更為長久的收益。在利潤分配協議簽訂、實施和調整過程中，如果合作各方能夠顧全大局，兼顧他人的利益獲取，在必要的時機能夠適當地讓渡自己的利益，就可以避免產學研合作中的一些不明智的爭端，從而獲取最終利益。

再次，互惠性協同可以降低產學研中知識產權風險。知識產權是產學研合作中一個至關重要的要素，關系到產學研合作的持續性、穩定性和有效性，但是，產學研中知識產權充溢著各種風險，抑制了產學研效率的提升。王懷祖等［19］認為，產學研合作中的知識產權風險包括產權風險、侵權風險、成果流失風險和成果實施風險4 種主要類型。其中，產權風險包括所有權風險、使用權風險、收益權風險和處置權風險。在互惠性合作環境下，合作雙方在知識產權的投入、應用和收益上就會相互諒解，避免在局部環節上相持不下，在必要的時候以對方利益為重，舍棄自己的利益來維系合作大局，積極營造良好的知識產權合作氣氛，這樣，就可以避免諸多知識產權沖突的發生，進而降低風險危害。

最后，互惠性協同可以降低產學研交易成本。在產學研合作中，由于信息不對稱的存在，也由于機會主義行為的存在，導致產學研協同中存在著大量的交易成本［20］。也正是由于交易成本的過大，才使許多產學研項目陷入不可收拾的境地。如何降低產學研中的交易成本，已經成為產學研理論研究的一項重要目標，但是，現有的研究并沒有給出滿意的答案。制度經濟理論認為，交易成本主要由于經濟個體之間的不信任所引發，根源在于經濟個體的過度自利傾向。產學研交易成本同樣由于企業、高校、研究機構的極端利己主義所導致，由于過度地追求自己的利益，置合作大局于不顧，必然使交易成本直線上升。互惠性偏好是對自利性偏好的補充、超越和沖擊，減弱了產學研參與各方的極端自利行為，在一定程度上摧毀了交易成本賴以滋生的環境或條件，從而抑制了交易成本的上升，并將交易成本控制在合理的范圍之內。

4 產學研互惠性協同的經濟學路徑分析

產學研互惠性協同路徑的經濟學分析，就是從經濟學的視角來分析互惠性協同的路徑，傾向于宏觀性的理論分析，從宏觀理論上為產學研互惠性協同尋求支持。

首先，政府要大力推進互惠經濟的發展。產學研互惠性協同是互惠經濟大潮中的一朵浪花，只要在互惠經濟的海洋中才能永不干涸；只有建立了健全的互惠經濟體制，才能為產學研互惠協同創造有利的條件。而政府在互惠經濟建設中發揮著關鍵性的作用［21］。無論在西方自由市場經濟下，還是在我國社會主義市場經濟下，政府在市場引導、調節和控制中的功能都不可忽視。政府要保持自身的廉潔、公正和高效，這是萬古不變的市場經濟定律。如果政府達不到民眾的期望目標，就是一個不合格的政府，就要承擔破壞經濟的罪名。當前，無論是自由競爭市場經濟還是社會主義市場經濟，都存在著濃重的互惠經濟的痕跡，都具有互惠經濟的特征，都存在著向互惠經濟轉化的趨向。我國政府要采用一切可能的手段，審視度勢，推動互惠經濟的發展，才可以使社會主義市場經濟的發展更為順暢。

其次，實事求是地認識和利用契約的不完全性。在產學研合作契約中，不完全性是一種常態，完全性只是一種偶然狀態，任何契約都無法詳盡規定合作雙方在合作過程中的所有權利和義務［22］。也就是說，在產學研合作過程中，任何權利與義務的規定都不可能存在確定的、清晰的、靜止的邊界，都存在著或多或少的模糊性。隨著產學研合作技術水平的提高，這種模糊性的特征也越來越明顯。不過，契約不完全性的存在并不意味著合約的無效性。產學研參與各方不僅要對合約的不完全性存在著清醒的認識，也要善于利用這種不完全性，使不完全性的合約發揮出完全的激勵和約束功能。契約不完全性的認識是互惠協同的前提，而互惠協同是解決契約不完全性問題的有效路徑，兩者之間存在著內在的關聯。在互惠環境下，不完全契約比完全契約可能發揮出更大的激勵作用。

再次，發揮產權激勵的作用。產學研協同也是合作各方的產權協同，產權激勵至關重要，是確保協同成功的有力保障。我國產學研參與主體主要包括國有企業、民營企業、外資企業、高校、研究機構，產權清晰度參差不齊，產權的激勵效應也相距甚遠［23］。一般而言，民營企業的產權較為清晰，產權激勵效應較為顯著；而國有企業的產權較為模糊，產權激勵效應的存在性一直處于爭議之中。在短期內，我國產學研參與主體無法改變自己的產權特征，因此，不管處于產權清晰或產權模糊狀態，都要盡力發揮產權的激勵功能。從經濟學的視角來看，產權激勵實質上是“理性經濟人”人性偏好或人性假設在管理過程中的外在展現，是經濟個體追求自我利益最大化的過程，但與互惠性偏好并不沖突。

第四，發揮公司治理的作用。公司治理是我國企業當前最重要的管理形式，尤其是國有企業，對公司治理寄予了極大的厚望，并且數十年如一日地尋求突破。在產學研協同過程中，公司治理無時無刻不發生作用：經理層負責產學研協議的簽訂和項目實施的調控，董事會負責項目可行性的分析，監事會負責項目進程的監督，財務部門和審計部門負責產學研經費信息的披露，股東大會負責產學研項目研發質量的評議，員工發揮著各種各樣的輿論維護功能。可見，從理論上講，公司治理是產學研協同的平臺，進而使企業的產學研協同達到最優狀態。然而，我國國有企業公司治理的效率并沒有完全得到社會的認可，公司治理的效果遠未達到西方企業的境界，因而對產學研協同的促進處于飄忽不定狀態。

第五，關注不確定性的存在。在產學研協同過程中，存在著大量的不確定性，包括技術不確定性和環境不確定性兩種主要類型，因此，產學研合作各方，包括外圍的參與主體，如政府、金融機構、中介機構、行業協會等，都應該關注和重視這些不確定性的存在，順應這些不確定性所帶來的自然規律。技術不確定性是指產學研協同進程中某一時刻的協同效果和最終協同效果存在著不確定性，參與各方對技術的性態及變化趨勢不可能具有清晰的認識和判斷。隨著協同復雜度的升高，技術性態的不確定性也在增大［24］。環境不確定性包括外部環境不確定性和內部環境不確定性兩種類型，前者包括經濟、政治、金融、政策等方面的不確定性，后者包括企業戰略設計、制度執行、信息反饋等方面的不確定性。產學研參與主體在協同過程中，對這些不確定性因素及其影響應存在著充分的心理準備，并坦然面對一切不確定性后果的出現。

最后，堅持不懈地推動國有企業改革。國有企業自身的運營效率在很大程度上決定到產學研協同的效率，因為國有企業是我國產學研的主體之一，許多大型產學研項目都由國有企業來承載。如果國有企業日清月明，產學研協同就會風清月朗；如果國有企業蠅營狗茍，產學研協同就會饔飧不繼。我國國有企業改革歷經40 余年，雖然取得了很大的成效，但也存在著許多問題，改革之路仍很漫長。產權激勵是國有企業改革的首要任務，但一直未能突破，停留于修修補補的狀態。公司治理是國有企業改革的重點，長期處于爭議之中，董事會、監事會、股東大會的監督功能有待挖掘。國有企業改革要與政治體制改革和經濟體制改革并駕齊驅，不能孤立進行。總之，國有企業改革之途仍遍布荊棘、任重道遠。

5 產學研互惠性協同的管理學路徑分析

產學研互惠性協同路徑的管理學分析，就是從管理學的視角來分析互惠性協同的路徑，傾向于微觀性的實踐分析，從微觀實踐上為產學研互惠性協同尋求支持。

首先，產學研參與各方在協同過程中要具有大局意識。產學研協同是一個曲折的過程，由許許多多帶有偶然性的環節所組成，因而不可能在任何時刻對當前合作效果和未來合作趨勢存在著清晰的判斷；同時，合作各方對其他合作伙伴的意圖也不可能真正了解，有時候反而存在著誤解。在這種環境下，產學研參與各方要具有大局意識，不能拘泥于一城一地的得失，要放眼全局，對他人的意圖不要輕易妄加猜測，盡力維護著良好的合作局面，從而使產學研協同在曲折中成長壯大。我國產學研協同項目的失敗，在很大程度上源于參與雙方或一方缺乏大局觀念，為蠅頭小利所困惑，一葉障目、不見森林，往往致使合作項目功敗垂成。大局意識并非來自天生，而需要自我培養，不斷提高自身的戰略素養，在反思中前行。

其次，產學研合作各方要具有誠信觀念。誠信是市場經濟的法寶。可惜在我國社會主義市場經濟中，誠信意識的水平并未達到預期的高度。也正是由于誠信不足，我國產學研一直未能漸入佳境。由于受到外部大環境的影響，產學研參與主體的誠信度也不高，相互提防、相互猜疑、相互責難，致使產學研要素的功能難以充分發揮。在產學研協同過程中，一旦選擇了對方，就要報以高度信任，用人不疑、疑人不用。互惠經濟首先是誠信經濟，只有在誠信的基礎上才能實現互惠；如果達不到誠信的要求，就不可能滿足互惠的需求。互惠中蘊含著誠信，誠信是互惠的內核。西方產學研項目的成功率遠高于我國，誠信功不可沒。誠然，誠信建設不僅是對我國產學研協同的挑戰，也是對我國整個科技合作市場建設的挑戰。

再次，產學研參與各方要具有抵御極端自利的意識和能力。我國社會主義市場經濟模式引自西方，缺乏深厚的理論基礎，在市場意識上處于雜亂無章的狀態，因而對經濟個體缺乏正確的引導。在產學研合作中，合作雙方往往以原始的、粗糙的、極端的“理性經濟人”偏好作為自己的利益風向標，盲目追求己方的短期利益，全局意識匱乏，甚至陷對方于崩潰之地，最終落入囚徒困境，不僅達不到自身收益最大化的目標，也易使合作破裂。事實上，從人性假設的視角來分析，我國產學研合作的失敗大部分源于合作方的極端自利意識和行為所帶來的負面效應。產學研參與各方即使缺乏互惠性的理念和思維，但也要克服極端的利己主義傾向，在產學研各個環節適度追求己方的利益，為對方預留合理的利潤空間。

第四，產學研合作方要具有互惠識別能力。在產學研合作伙伴中，僅部分合作伙伴具有互惠性偏好，同時具備互惠性行為，也只有和這樣的伙伴進行合作才能構建互惠協同的局面；如果對方是極端利己型參與者，或者是中性互惠者，互惠協同就難以建立。互惠行為的發生必須具備防范欺騙和識別對方心理偏好的能力，如果無法識別和判斷對方的互惠程度，互惠行為就會夭折。當然，互惠特性的識別是一個反復博弈的過程，經過合作雙方多次試探和校正才能實現，而不是一個短期行為。在短期內，合作雙方都存在著戒備心理，不愿輕易向對方坦露胸懷；而當雙方明晰對方的互惠意圖之后，互惠協同就會自然形成。產學研互惠協同存在著明顯的路徑依賴，一旦形成，就不會輕易瓦解，這也是成本節約所驅動的結果。

第五，產學研參與各方要善于發起互惠。互惠是一種雙向行為，而不是一種單向行為，只有在雙向互惠行為下互惠才能進入循環。互惠是一種合作狀態，互惠的形成需要一方的主動發起；如果沒有發起方，互惠難以被激活。在產學研協同中，企業、高校、研究機構等參與主體都可以率先發起互惠，進而激活對方的互惠情懷。互惠發起是一種高超的管理行為，要能夠最大程度地喚起對方的互惠意識，并轉化為互惠回報行為。互惠發起帶有試探性，可以實施多次，但必須是有限次，不會是無限次。當發起者覺察到對方不再出現互惠回報意識或互惠回報行為時，就會主動中斷互惠發起。互惠發起存在著多種形式，可以在專用性投資上發起，可以在資金投入上發起，也可以在人力資本參與上發起。我國產學研參與方普遍缺乏互惠性發起的技能和經驗，許多互惠協同都是在偶然狀態下自發形成的，缺乏主動性。

第六，產學研參與各方要善于回應互惠。在產學研協同中，如果參與一方感受到對方互惠性意圖或行為的存在，就要積極地回應對方的互惠，投桃報李，讓對方也感受到自身的互惠誠意，這樣，互惠協同的循環圈就可以快速構建起來。互惠協同的效率遠高于自利協同的效率。但是，由于缺乏互惠性回報，或者對互惠回報缺乏敏感性，導致我國許多產學研項目一直處于狹隘的自利性協同狀態之中：在產學研協同主體中，只有少部分成員具有較強的互惠性偏好，當這部分成員進行互惠性發起時，往往得不到互惠性回應；有些成員即使給予了互惠性回應，但互惠信號不明顯，或者回應行為產生了偏差，使發起方無法明白回應方的真正意圖。在互惠回報中，先有互惠性回報意識，后有互惠性回報行為，因此，互惠回報意識的培育在我國產學研協同中更為重要，應引起參與各方的高度重視，避免功虧一簣。

最后，產學研互惠性協同可以在多個層面展開。產學研協同存在著多個層面的協同：第一個層面是組織之間的協同，即高校、研究機構、企業決策層之間的協同；第二個層面是是團隊之間的協同，即高校、研究機構所派出的研發團隊與企業的技術團隊、生產團隊、營銷團隊、質檢團隊之間的協同；第三個層面是人員之間的協同，即高校研發人員與企業技術人員、生產人員、營銷人員、質檢人員之間的協同。在這3 個層面都可以實施互惠性協同。產學研互惠性協同可以在3 層面同時展開，或者自下而上，或者自上而下，根據產學研項目的不同環境而定，沒有統一的標準，只要實施得當，都可以取得良好的效果。高層的互惠性協同可以帶動低層的互惠性協同；而低層的互惠性協同可以激活高層的互惠性協同。