國外海洋生態補償研究進展(1960-2018)*

許瑞恒 姜旭朝

(中國海洋大學 經濟學院，山東 青島 266100)

一、引言

中國是海洋大國，有著豐富的海洋資源和巨大的開發潛力。伴隨著“一帶一路”倡議的實施，海洋經濟已成為新常態下中國經濟發展的亮點。[1]有效利用海洋資源對于緩解陸域人多地少、資源分布不均衡的矛盾，擴展經濟生產空間以及維護國家海洋生態安全具有重要意義。然而不合理的資源開發和污染物排放使得海洋生態系統面臨嚴峻的發展形勢。[2]日益嚴峻的環境形勢和人民群眾對美好生活向往，要求我們必須加快轉變發展方式，走可持續發展道路。[3]如何合理開發利用海洋資源、發展海洋經濟、協調海洋經濟發展與海洋生態環境保護之間的關系具有重要的理論價值和現實意義。[4]因此，及時梳理分析并總結目前國外海洋生態經濟研究的現狀就顯得尤為重要。

海洋生態補償是以保護海洋生態環境與可持續利用海洋生態系統服務并舉為目的，運用法律、行政、市場等手段調節利益相關者、環境、經濟及社會利益關系的制度安排。[5][6][7][8]海洋生態補償是有效處理海洋生態系統之間的矛盾關系的重要途徑。[9]國內方面，海洋生態補償研究主要集中體現在海洋生態補償基礎理論、[10][11][12]補償機制、[13][14]補償法律制度建設、[15][16]海洋生態系統服務價值標準量化、[17][18][19][20]海洋生態損害修復標準量化、[21][22][23][24]海洋資源代際補償、[25][26][27]海洋生態國際治理借鑒等方面，[28][29][30][31][32][33][34]取得了理論進展和應用研究的突破。目前鮮有文獻基于知識圖譜對外文文獻進行系統總結，因此本研究嘗試基于Web of Science(美國社會科學引文索引數據庫)的文獻資料，使用文獻計量方法對近60年海洋生態補償的國外文獻進行量化分析，以期掌握現階段海洋生態補償領域的國外研究現狀，一方面為學術界的相關深入研究提供基礎，另一方面為中國下一步經略海洋及實現海洋生態經濟可持續發展提供啟示。

二、數據來源和研究方法

(一)數據來源

Web of Science是全球最大、覆蓋學科最多的綜合性學術信息資源，因此具有極高的科研價值。本文以該數據庫作為國際研究的數據來源，采用主題高級檢索模式，選擇語種為“English”，文獻類型為“Article”，關鍵詞為“Marine (Ocean) ecological compensation”“Marine (Ocean) Environmental Compensation”“Payment for Ecosystem Services”和“Payment for Ecological Benefit”，時間跨度選擇為1960—2018年，(1)20世紀60年代后期，美國經濟學家肯尼斯·鮑爾丁在《一門科學——生態經濟學》中明確提出了“生態經濟學”，文中對利用市場機制協調人口增長和消費品分配、資源開發和利用、環境問題以及用國民生產總值衡量福利的缺陷等方面作出闡述(程福祜，1983)。與此同時以人口、資源與環境為主要研究對象討論人類前途的“羅馬俱樂部”成立并在1972年發表了其第一個報告《增長的極限》。自此，隨著生態經濟學的演化發展，海洋生態補償相關理論研究和應用研究如雨后春筍般涌現出來。基于上述原因，本研究將研究起始時間確定為1960年。內容設定為“全記錄與包含所引用的參考文獻”后依次進行知識圖譜分析，共得到有效文獻224條記錄。(2)檢索后發現，首條關于海洋生態補償的文獻出現在1982年。

(二)研究方法

CiteSpace知識可視化軟件是由美國德雷賽爾大學陳超美教授開發的一種多元、分時、動態的知識圖譜繪制工具。[35]該軟件基于共被引分析理論、尋徑網絡算法等方法，通過數據挖掘、信息分析、圖譜繪制，展現特定學科領域的知識結構，直觀地表現知識群的演化過程。[36]知識圖譜可以對科學知識以可視化的形式直觀展示，且深入知識內部對其發展進程與結構關系進行系統分析。[37]本研究通過應用可視化工具可將抽象數據進行具象化，從而深層次地發現數據背后的規律，得出科學的結論，揭示出海洋生態補償領域的國外研究現狀，以期為該領域研究發展提供借鑒。文獻計量學是以文獻計量特征為主要研究對象，并結合數學和統計學方法，分析和探討學科現狀的與發展趨勢的分支學科。本文在進行可視化分析的同時，對相關信息進行計量統計，以期對該海洋生態補償主要研究熱點等信息進行詳細剖析解讀。

三、結果分析

(一)國外海洋生態補償發文趨勢計量統計分析

海洋生態補償研究在國際上逐漸廣泛，在不同的時間角度下，關注的程度具有差異性。依據年份發文量編制的年度發文趨勢如圖1所示。其中，橫坐標表示年份，縱坐標表示發文量，折線的曲折變化表示發文數量的變化趨勢。

如圖1所示，海洋生態補償的外文研究文獻數量整體呈現小幅度上升的態勢。整體來看研究主要經歷了緩慢起步階段(1960—2010年)、上升發展階段(2010—2015年)、波動發展階段(2015—2018年)，但是總體發文數量均不高。國際上海洋生態的研究整體仍存在發展空間，在2013—2015年是該領域發展的重要時期。1982年，在牙買加召開的第三次聯合國海洋法會議上通過了《聯合國海洋法公約》并于1994年正式生效，該公約第十二部分對于海洋污染生態保護義務進行了規劃，得到了眾多國家的積極響應。[38][39]海洋生態保護逐漸進入公眾視野。彼時海洋生態補償尚處于起步階段，各主要沿海國家研究者仍在探索海洋生態補償基礎性理論。隨著陸域人多地少、資源分布不均衡的矛盾加劇，人類將生存和生產空間逐步擴展至海洋，發展海洋經濟越來越受到世界各國重視，各個沿海國家紛紛制定了海洋經濟發展戰略。由于對海洋自然資源和海洋空間的無序開發與利用，海洋生態系統服務價值損失、海洋生態保護制度弱化、海洋生物多樣性遭到破壞等海洋生態問題逐漸凸顯，海洋生態補償研究更加具有現實意義。[40]

圖1 國外海洋生態補償年份發文數量變化統計

(二)發文作者與機構研究

1、主要發文作者與合作團隊

對作者分布以及彼此之間合作情況的分析不僅可以洞察研究領域的合作特征，而且可以有效地掌握研究領域科研活動發展進程，是深刻把握目標研究領域及科研動態的重要手段。本研究以作者作為分析字段，時間跨度設置為1960—2019年，設定相關閾值后運行得到作者合作圖譜。發文前十的作者情況如表1所示。

表1 發文作者及機構表(前10位)

圖2 海洋生態補償研究作者合作圖譜

從合作關系看出，該領域的研究合作關系主要以Temam、Madamwar等核心作者展開。但是圍繞核心作者的團隊研究成果也比較有限。同時最大的合作團隊包含了11個人，但是合作關系十分弱。總體來說，該領域的研究合作關系較弱，未來亟待加強。

2、主要發文機構分析

基于Citespace軟件，將節點設置為機構進行可視化處理，根據計量統計結果繪制發文數量前十的機構。根據表2統計結果可以看出，海洋生態補償的研究主要集中在高校，其中Indiana University研究時間最早并且發文數量最多為13篇，其次是Florida International University，發文數量為11篇排在第二位，Stockholm University發文數量為5篇排在第三位。研究發現，較高產的機構排名基本和作者比較統一，說明了每個機構針對該領域的研究學者數量非常有限，比較集中在個人研究。這也印證了主要發文作者與合作團隊的研究結果。

表2 發文前十位機構表

(三)關鍵詞分析

1、關鍵詞發展路徑分析

關鍵詞能夠高度概括文章研究的主要內容，是文獻檢索的重要依據。通過對關鍵詞進行檢索，可以把握整篇文章的中心思想，因此研究者常用關鍵詞出現頻次的高低可以界定研究領域的熱點問題。圖3是以關鍵詞為節點、以Pathfinder算法進行修剪得到的海洋生態補償關鍵詞共現圖譜。根據圖3可以看出，海洋生態補償研究主要從三個方面進行。

圖3 海洋生態補償關鍵詞共現圖譜

“海洋生態尺度”研究路徑方面：“海洋的尺度”研究最早，結合關鍵詞共現網絡圖譜的脈絡發現，研究主要采用的方法為Navier Stokes equations(納維爾斯托克斯方程)，對海洋生態的流體動力系統進行了研究。該路徑主要對海洋生態的承受力、全球適應性進行尺度的理論研究，并且該期間主要以Medjo的研究為主。

三是完善高層次文藝人才引進機制。要堅持培養和引進并重的原則，在大力培養本土藝術家的同時，引進和留住高層次文藝人才。要把美術人才引進納入自治區人才工程平臺，吸納畫壇名家和美術拔尖創新人才，發展壯大高層次美術人才隊伍。要完善針對引進高層次文藝人才的評價機制、評定機制、酬勞機制、獎勵機制和流動機制，對引進的高層次文藝人才或及其團隊在項目和經費方面給予大力支持。要吸引和鼓勵全國知名畫家來廣西設立名家工作室，并根據工作室建設和項目推進等情況給予工作室補貼，用于工作室硬件建設、項目研究、創作生產、成果推介、團隊建設和對本土人才培養等方面。

“生物多樣性—海洋保護管理—環境服務”路徑方面：該脈絡主要以海洋生物多樣性為出發點，對于海洋生態管理與環境服務進行研究。由于海洋生態問題的凸顯，各主要沿海國家致力于對海洋生態管理以及維護海洋生物多樣性研究，但該研究路徑成果較少。縱觀現有文獻，該路徑重點對海洋生物多樣性保護研究為主，致力于合理科學保護海洋生態環境。

“海洋系統—生態系統服務—可持續發展”路徑方面：該研究時間方面比較晚，主要利用生態服務系統對海洋生態進行研究，涉及到海洋生態的補償機制、法律法規等各個方面的研究。利用經濟價值評估方法量化海洋生態系統的服務價值(供給服務、支持服務、調節服務和生境服務等)或是基于不同用海方式對海洋服務價值損害程度的物理量轉化為經濟價值的損失量，進而將損失的貨幣量作為補償量參考標準。通過貨幣補償使受破壞的海洋生態系統或海洋資源發揮原有的服務功能，保持生態功能的基準水平不變，協調海洋生態保護和海洋經濟可持續發展。

2、研究熱點分析

國際上針對海洋生態補償的研究是一個不斷變化的過程，本研究根據關鍵詞共現脈絡的演進分析之后，繪制了海洋生態補償研究的延伸內容(表3)。利用軟件的突變檢測功能，對關鍵詞進行突現度檢測可視化得到國際生態補償研究關鍵詞突現檢測可視化表(表4)。其中突變詞檢測(Burst Detection)算法是Kleinberg在2002年提出的，[41]主要是指在短時間內研究數量突然增加而具有一種時效情報學意義的研究熱點。表4中keywords表示對應的關鍵詞，year表示數據中首次出現的時間，strength表示突現的強度，中間的跨度表示持續的時間。

1960—2010年，國際上的研究主要圍繞海洋的生態尺度展開，并且此階段納維爾斯托克斯方程的突現強度為4.095，說明該方法在研究海洋生態領域貢獻突出。其中《Maximum Principle of Optimal Control of the Primitive Equations of the Ocean With State Constraint》文獻中對海洋生態的控制最大值進行了研究，[42]并且對海洋生態的狀態約束進行了研究。[43][44][45]與此同時，該期間研究者還對海洋生態污染源進行研究，例如金屬、多環芳烴和多氯聯苯是導致海洋污染的重要因素。[46][47]

表3 國際海洋生態補償研究關鍵詞時間分布

2010—2015年，海洋生態補償研究范圍不斷擴展，涉及海洋保護區、海洋生態管理、海洋生態系統、補償范圍、沿海地區、環境政策等多個方面。該研究趨勢出現的研究背景是海岸帶和沿海生態系統正在日益退化或遭到破壞，而人類對海洋生態系統服務依賴正在增加。[48]與此同時，以“藍色森林”為代表的沿海生態系統研究對海岸保護、魚類苗圃、水凈化和海洋生物多樣性等多方面提供了有益借鑒。針對海洋生態補償管理的研究發現，政策干預是最有效的方法。[49]生態系統服務付費是一種強有力的經濟工具，但是海洋生態系統的流體性、跨界性等特征對海洋生態系統補償的設計和實施提出了挑戰。[50]

2015—2018年，主要圍繞海洋生態補償機制進行研究。該期間“進化”“中國”和“物種多樣性”突現強度分別為1.8792、1.8202和2.6377。隨著海洋生態補償國際治理經驗的不斷豐富，主要沿海國家致力于海洋生態的補償機制研究。補償機制建設主要集中于生態補償法律制度建設、生態補償費用量化、生態稅收和生態補償基金、海洋生態管理和監督等內容。[51]海洋生態補償管理的干預措施包括法律措施、捕撈限額、傾倒廢水處理與排放控制。[52]隨著工業化和城市化的快速發展，各主要沿海國家進行土地復墾引致海洋生態系統遭到破壞，因此要減少土地復墾區域數量，優化土地利用。[53]根據海洋生態補償機制的目標、模式和途徑等主要因素提出了促進多元化生態補償和加強市場化的海洋生態補償機制建設的務實策略。[54]

表4 突變詞檢測結果表

(四)發文期刊分析

對檢索文獻的期刊分布進行統計如表5所示。根據表5可以看出，影響因子為1.216的ENVIRONMENTAL SCIENCES刊文量最多為35篇，OCEANOGRAPHY(影響因子3.133)刊文量為27篇排在第二位。此外，ECOLOGY(影響因子4.617)、BIOCHEMISTRY MOLECULAR BIOLOGY(影響因子4.095)等高影響力期刊相對也具有較多的刊文量。總體而言，影響因子較大的主流外文期刊關于海洋生態補償的發文量較少。此外，海洋生態補償研究具有綜合性與學科交叉性的特點，例如刊文涉及有海洋政策、生態系統服務、環境科學、生態學等學科。

四、結論

本文以Web of Science核心合集數據庫作為海洋生態補償研究國外文獻數據來源，利用Citespace可視化軟件從發文時間、發文作者以及合作團隊、發文機構、關鍵詞共現、突變詞檢測等多個方面梳理海洋生態補償領域研究現狀，得到了該領域整體的研究脈絡以及研究熱點。本文主要研究結果有：

1、從年份發文變化統計來看，國外對海洋生態補償的研究始于20世紀80年代，經歷了初級階段、上升階段和波動階段，但是目前整體刊文量較少，研究空間廣闊。

2、從作者以及機構合作研究來看，核心作者以及合作團隊數量較少，其中Medjo、Temam、Madamwar等研究者是海洋生態補償領域的主要貢獻者。Indiana University、Florida International University、Stockholm University是海洋生態補償的核心研究機構。此外海洋生態補償整體合作強度較弱，聯系強度有待提高。

3、從關鍵詞共現研究來看，較早的研究集中在海洋生態尺度以及海洋污染的研究，隨后研究方向逐漸擴展為海洋生態系統、海洋生態補償管理、海洋生態補償機制、保護海洋生物多樣性等。在未來，海洋生態補償模式多樣性研究、海洋生態文明建設研究、全球化海洋生態補償協調治理研究是主要趨勢。

4、從刊文的期刊研究來看，海洋生態補償研究主要集中在影響因子比較高的期刊，并且整體涵蓋了海洋政策、環境科學、生態學等學科。海洋生態補償研究綜合性不斷增強。

通過以上分析，海洋生態補償研究正在不斷縱深發展且研究空間巨大。與國內文獻相比，國外關于海洋生態補償的研究偏弱。針對目前研究現狀，海洋生態補償研究可能集中于以下幾點：

1、海洋生態補償應注重國際合作。海洋的流動性、公有性、立體型、自然性和國際性，使得海洋生態補償的國際協同治理顯得十分必要，全球應共同致力于建設海洋生態命運共同體。近年來隨著海洋管理重視程度提高，使得海洋管理項目以及管理范圍呈現出擴大化趨勢，由此多國家和地區進行協調配合將逐步成為海洋管理的主要趨勢。加快國際海洋生態治理制度建設與統一補償范圍是未來海洋生態補償應用研究的重要方向。

2、量化海洋資源代際補償是海洋生態補償研究的新興方向。可持續發展理論的內涵要求當代人應合理開發利用海洋資源與海洋空間。“既滿足當代人的需要，又不對后代人滿足其需要的能力構成危害”，要重視并優化海域資源代際配置，確保海域資源隨時間推移可持續利用，實現代際公平。目前國際文獻大多集中于海洋生態系統服務價值標準量化、直接經濟損失標準量化與海洋生態損害修復標準量化等方面，對海域資源遺產價值的單獨評估極少。

3、建立多元化海洋生態補償模式，改善生態補償模型的適用性。現行補償標準計量方式的接受性普遍較低。即便是貨幣補償，采用計量模型量化補償量后得到的結果仍具有爭議性。歐美一些國家的法律和國際條約不承認用計量模型量化的經濟價值結果。海洋生態系統的特殊性決定了海洋生態系統提供的某些服務功能價值難以量化。此外，限于海洋損害相關數據的可得性，評估價值時采用到的其他環境經濟學方法是否合理也有待商榷。因此，準確量化海洋生態系統服務功能價值與補償標準是當代研究者的長期任務。