雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制對開放式創(chuàng)新績效的影響研究

宋麗平 鄭嬌洋

摘 要：“開放性悖論”近年來成為創(chuàng)新管理領(lǐng)域的研究重點(diǎn)。本研究針對高新技術(shù)企業(yè)面臨的創(chuàng)新獨(dú)占問題，研究企業(yè)雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制對知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同及開放式創(chuàng)新績效的影響機(jī)制。實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明：正式化或非正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同、開放式創(chuàng)新績效間存在“倒U型”關(guān)系;知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同有利于企業(yè)開放式創(chuàng)新績效的提升，知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同在雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制對開放式創(chuàng)新績效的影響機(jī)制中存在不完全中介作用;齊美爾鏈接在雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同間具有調(diào)節(jié)作用，即強(qiáng)齊美爾鏈接下創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制對知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的正向影響變得顯著，弱齊美爾鏈接下兩者間的“倒U型關(guān)系”仍較為明顯。

關(guān) 鍵 詞：正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制;非正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制;知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同;開放式創(chuàng)新績效;齊美爾鏈接

DOI：10.16315/j.stm.2020.06.001

中圖分類號： F270

文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

Abstract：“Paradox of formal appropriability mechanisms” has been the important topic for discussion in the field of innovation management. Aiming at the problem of innovation appropriability faced by high-tech enterprises， the research explores the internal influence mechanism of the formal and informal innovation appropriability mechanisms on intellectual property collaboration and open innovation performance. The results indicate that formal and informal innovation appropriability mechanism and intellectual property collaboration or open innovation performance have an inverted U—shaped curve relationship， and the intellectual property collaboration has a positive impact on the open innovation performance. Therefore， the intellectual property collaboration has an incomplete mediating role in the mechanism of formal and informal innovation appropriability mechanism and open innovation performance. The simmelian ties have a moderation role between innovation appropriability mechanism and intellectual property collaboration， that is the inverted U—shaped relationship of innovation appropriability mechanism on intellectual property coordination under the condition of strong simmelian ties is inhibited， but their inverted U—shaped relationship is still significant under the weak simmelian ties.

Keywords：formal innovation appropriability mechanisms; informal innovation appropiability mechanisms; intellectual property collaboration; open innovation performance; simmelian ties

在全球化創(chuàng)新合作日益深入、國家知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國政策不斷推進(jìn)的大環(huán)境下，企業(yè)為獲得長遠(yuǎn)的生存與發(fā)展，主動加強(qiáng)與外部知識源的合作，以擴(kuò)大內(nèi)部研發(fā)和實(shí)現(xiàn)技術(shù)的全面創(chuàng)新[1]。創(chuàng)新需要開放的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境，但創(chuàng)新商業(yè)化的過程卻需要保護(hù)。研究指出企業(yè)在與外部伙伴進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的過程中，知識的互動與轉(zhuǎn)移導(dǎo)致企業(yè)面臨知識產(chǎn)權(quán)的泄露與溢出風(fēng)險(xiǎn)，溢出效應(yīng)下的受益者能夠通過模仿來利用創(chuàng)新者的產(chǎn)品獲益[2]。在這種情況下，企業(yè)通常采取知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)戰(zhàn)略與隔離機(jī)制限制知識流動，避免知識意外泄露到外部實(shí)體，而知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的核心活動是促進(jìn)知識間的交流與流動。基于此，為提升企業(yè)開放式創(chuàng)新績效，如何平衡創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同間的矛盾顯得尤為重要。

研究表明創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制是一種激勵與約束機(jī)制，能夠有效防止知識產(chǎn)權(quán)溢出行為。Kylheiko等[3]通過實(shí)證研究證明知識產(chǎn)權(quán)獨(dú)占性對企業(yè)國際化開放性創(chuàng)新活動有正向影響，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度越高的企業(yè)，其專利的增加更能顯著的提升企業(yè)價(jià)值，促使企業(yè)開放式創(chuàng)新績效的增長;曹勇等[4]提出獨(dú)占性對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生正向影響。但是隨著組織學(xué)習(xí)研究的深入，越來越多的學(xué)者認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與開放式創(chuàng)新績效間并非簡單的線性關(guān)系[5-6]。但由于創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制對企業(yè)創(chuàng)新活動影響的復(fù)雜性，目前鮮有文獻(xiàn)將雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制、知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同與開放式創(chuàng)新績效納入同一研究范疇，深入探討以知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同為中介的雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制對開放式創(chuàng)新績效的內(nèi)在影響路徑。不僅如此，現(xiàn)有研究還忽視一個重要的事實(shí)：企業(yè)間建立的齊美爾鏈接可能會影響創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同間的關(guān)系，特別是在企業(yè)追求協(xié)同創(chuàng)新、協(xié)同開發(fā)與協(xié)同利用的過程中，齊美爾鏈接的封閉性能夠創(chuàng)造更多的網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性，顯著提高外部知識網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模和密度及知識供需雙方的信任程度，直至有效的促進(jìn)企業(yè)間知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同活動。

鑒于此，本研究以高新技術(shù)企業(yè)為研究對象，將雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制、知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同與開放式創(chuàng)新績效納入同一研究體系，希望能解決如下問題：企業(yè)的雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與企業(yè)間的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同活動會對開放式創(chuàng)新績效產(chǎn)生何種影響，齊美爾鏈接如何影響企業(yè)創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與開放式創(chuàng)新績效間的關(guān)系。研究框架，如圖1所示。

1 理論基礎(chǔ)及研究假設(shè)

1.1 雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與開放式創(chuàng)新績效

創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制強(qiáng)調(diào)企業(yè)對創(chuàng)新行為產(chǎn)出的授權(quán)、保護(hù)與管制。Hall等[7]、Henttonen等[8]將雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制劃分為正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制和非正式化創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制，其中正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制主要涉及以知識產(chǎn)權(quán)為核心的專利、商標(biāo)、工業(yè)設(shè)計(jì)、版權(quán)、雇傭合同等法律機(jī)制;非正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制主要涉及人力資源管理、商業(yè)秘密、技術(shù)復(fù)雜性、時間領(lǐng)先、互補(bǔ)性資產(chǎn)等能力。開放式創(chuàng)新績效是企業(yè)在實(shí)施開放式創(chuàng)新過程中，通過整合內(nèi)、外部知識、技術(shù)、信息資源并轉(zhuǎn)化為自身的創(chuàng)新能力而獲得的創(chuàng)新績效。開放式創(chuàng)新模式下，潛在模仿者及機(jī)會主義行為使知識資產(chǎn)面臨復(fù)制、剽竊或泄露的風(fēng)險(xiǎn)[9]。Henkel等[10]研究認(rèn)為適度的、可控的正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制能夠有效減少企業(yè)外部關(guān)聯(lián)方的機(jī)會主義行為，增加企業(yè)創(chuàng)造新知識和價(jià)值的機(jī)會，提升企業(yè)開放式創(chuàng)新績效。辛德強(qiáng)等[11]研究表明適度的非正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制有助于營造信任、開放的合作氛圍，提升企業(yè)間交流與合作。但創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制對創(chuàng)新活動的影響具有一定復(fù)雜性，企業(yè)過度重視創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制的實(shí)施，可能也會帶來負(fù)面作用。例如，企業(yè)采取較弱的創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制，使得產(chǎn)品面臨被潛在競爭者通過學(xué)習(xí)、模仿或商業(yè)竊密的形式開發(fā)，以此擠壓市場份額并攫取原屬創(chuàng)新企業(yè)創(chuàng)新成果帶來的創(chuàng)新收益;而企業(yè)強(qiáng)有力的保護(hù)機(jī)制也存在一定風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制形成較低的知識流動性，企業(yè)無形資產(chǎn)與后續(xù)創(chuàng)新難以結(jié)合，創(chuàng)新能力的下降對創(chuàng)新績效產(chǎn)生一定阻礙作用。企業(yè)過度關(guān)注企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)溢出效應(yīng)并加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)將無法從開放式創(chuàng)新中獲益。綜上，企業(yè)創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制應(yīng)存在最佳臨界點(diǎn)，在臨界點(diǎn)之前，開放式創(chuàng)新績效隨著創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制強(qiáng)度的增強(qiáng)而增加，臨界點(diǎn)之后，開放式創(chuàng)新績效則呈反方向變動，如圖2所示。張墨等[12]在對開放式創(chuàng)新與獨(dú)占機(jī)制的系統(tǒng)耦合關(guān)系的分析中提出企業(yè)創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制對創(chuàng)新活動的正向效果和負(fù)向作用是同時存在的。Laursen等[13]也提出正式化或非正式化創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與企業(yè)開放式創(chuàng)新績效間可能呈現(xiàn)曲線相關(guān)性。綜上所述，提出假設(shè)H1：

H1a：正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與開放式創(chuàng)新績效存在倒U型關(guān)系。

H1b：非正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與開放式創(chuàng)新績效存在倒U型關(guān)系。

1.2 雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同

在開放式創(chuàng)新的背景下，知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同指企業(yè)通過內(nèi)外部的知識產(chǎn)權(quán)合作與交流，進(jìn)行資源、信息和技能的同步共享過程。同知識產(chǎn)權(quán)合作相比，知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同更強(qiáng)調(diào)參與雙方的同步性、關(guān)注參與個體間各自行為的制訂。Miozzo等[14]認(rèn)為適度的創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制可以使協(xié)同雙方減少不必要的知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)的沖突，規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)的泄露。李梓涵昕等[15]提出過度的知識交流不利于創(chuàng)新，企業(yè)應(yīng)選擇專利、保密協(xié)議、合同等保護(hù)機(jī)制來確保知識共享。適度的創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制能夠控制特定和有價(jià)值的知識資產(chǎn)，向潛在合作伙伴發(fā)出創(chuàng)新合作的能力信號，易于合作伙伴間相互識別，并提醒潛在用戶關(guān)于技術(shù)的可用性，促進(jìn)企業(yè)間發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的行為，如某些企業(yè)通過篩選專利數(shù)據(jù)庫來確定潛在的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同伙伴。但在嚴(yán)格的創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制環(huán)境下，相關(guān)企業(yè)各自因過度強(qiáng)調(diào)已有的權(quán)力、強(qiáng)調(diào)自我的知識積累而不愿共享有關(guān)知識，造成組織間知識共享和共創(chuàng)受阻，降低整體的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同效率。本研究認(rèn)為創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制在一定范圍內(nèi)有利于企業(yè)間知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同，超過某一值后，企業(yè)獲取新知識的動力變小，降低創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制對企業(yè)間知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同所引起的正向效果。綜上所述，提出假設(shè)H2：

H2a：正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同存在倒U型關(guān)系。

H2b：非正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制均與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同存在倒U型關(guān)系。

1.3 知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同與開放式創(chuàng)新績效

在充分競爭的商業(yè)社會下，企業(yè)績效的本質(zhì)來源是創(chuàng)新，創(chuàng)新方式?jīng)Q定創(chuàng)新的績效進(jìn)而決定企業(yè)整體績效[16]。傳統(tǒng)的觀點(diǎn)認(rèn)為企業(yè)只有控制稀缺、有價(jià)值的資源才能獲得競爭優(yōu)勢，而開放驅(qū)動的競爭環(huán)境中，利用企業(yè)間的資源互補(bǔ)性才能為企業(yè)帶來潛在利益[17]。Cohen等[18]提出企業(yè)在開放式創(chuàng)新過程中需要更多元化的信息渠道，從不同群體和渠道獲取知識能夠提升企業(yè)開放式創(chuàng)新績效，如知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同中各合作主體之間異質(zhì)性程度越高，更易于獲得互補(bǔ)性資產(chǎn)，提高知識的新穎性和異質(zhì)度，便于企業(yè)通過多種知識的結(jié)合來產(chǎn)生新的組合，提高突破性創(chuàng)新的概率，促進(jìn)開放式創(chuàng)新績效的提升。王文華等[19]提出內(nèi)外部知識的順利整合與利用是提高開放式創(chuàng)新績效的關(guān)鍵，內(nèi)外部資源在企業(yè)開放式創(chuàng)新過程中相互補(bǔ)充，提高知識創(chuàng)新效率、獲取技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，推動更多有創(chuàng)意和復(fù)雜的創(chuàng)新產(chǎn)生，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新績效最大化[20]。綜上所述，提出假設(shè)H3：

H3：知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同對開放式創(chuàng)新績效存在正向作用。

1.4 知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的中介作用

通過對雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同、知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同與開放式創(chuàng)新績效的關(guān)系描述可知雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制通過影響知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同進(jìn)而對開放式創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響。適度的創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制能夠?yàn)槠髽I(yè)提供共享信息與保密框架，充當(dāng)企業(yè)創(chuàng)新能力的信號，建立互相合作的信任感，形成合作慣例，激勵企業(yè)間發(fā)生互補(bǔ)性知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同活動;而知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同不僅包含協(xié)同各方跨越組織邊界的知識產(chǎn)權(quán)資源間的重組，也是合作各方在協(xié)同作用下，產(chǎn)生整體創(chuàng)新能力大于各方能力之和的過程，企業(yè)創(chuàng)新能力的提升能夠有效刺激創(chuàng)新行為的發(fā)生，為開放式創(chuàng)新績效帶來積極效果。本研究認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同具有承上啟下的作用，其中雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制將通過影響企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同而有助于企業(yè)開放式創(chuàng)新績效的提升。綜上所述，提出假設(shè)H4：

H4：知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同在雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與開放式創(chuàng)新績效間存在中介作用。

1.5 齊美爾鏈接的調(diào)節(jié)作用

齊美爾的社會學(xué)理論為現(xiàn)代社會網(wǎng)絡(luò)理論的產(chǎn)生奠定理論基礎(chǔ)，如結(jié)構(gòu)洞理論的基本思想就是受齊美爾社會學(xué)理論的啟發(fā)。Simmel[21]首次提出群體規(guī)模并不能從根本上改變?nèi)后w對行為的影響，群體間的多元鏈接才是影響群體行為的焦點(diǎn)問題。隨著研究的深入，Krackhardt等[22]認(rèn)為存在互動式鏈接的雙方中，若一方均與同一個第三方建立鏈接時，該鏈接即為齊美爾鏈接，如圖3所示。齊美爾鏈接屬于嵌入到派系中的鏈接，該鏈接并不單純意味三元鏈接擁有更多的參與者，而是與孤立的二元鏈接相比更傾向于壓制個人利益以維護(hù)群體整體利益，削弱個體獨(dú)立行動的權(quán)利以降低個體議價(jià)能力，緩和沖突與矛盾以促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同[23]。本研究認(rèn)為齊美爾鏈接主要通過以下途徑來調(diào)節(jié)雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的關(guān)系：首先，強(qiáng)齊美爾鏈接的較強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性能夠促進(jìn)協(xié)同各方共同語言的形成，降低知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同過程中的解釋障礙，減少理解差異造成的摩擦，增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同中各企業(yè)間知識共享、傳遞和轉(zhuǎn)移的效率和效果;其次，非齊美爾鏈接下的合作雙方具有平等地位，個體可能為了自利威脅對方解散合作關(guān)系，而齊美爾鏈接為相互聯(lián)系的派系嵌入的鏈接，第三方的嵌入能夠有效限制個體的自利行為，并促進(jìn)開放和完全多樣化的知識共享，有利于企業(yè)間發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同活動[24];最后，在協(xié)同各方相互交流知識與信息共享的過程中，企業(yè)間同質(zhì)性的知識能夠加大互相模仿與學(xué)習(xí)的風(fēng)險(xiǎn)，而不愿共享關(guān)鍵知識或發(fā)生矛盾與沖突，而強(qiáng)齊美爾鏈接下網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的搭建，結(jié)構(gòu)的封閉性能夠促進(jìn)各協(xié)同成員共同制定和協(xié)調(diào)執(zhí)行計(jì)劃，依托合作關(guān)系獲取資源，并共同解決合作過程中的問題，協(xié)助企業(yè)在適宜的創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制下保護(hù)協(xié)同成員創(chuàng)造的共同價(jià)值不被竊取，建立組織間的相互信任感[25]，穩(wěn)定性的激發(fā)三方或多方進(jìn)一步創(chuàng)新與協(xié)同，提升企業(yè)間的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的意愿。綜上所述，提出假設(shè)H5：

H5：強(qiáng)齊美爾鏈接正向調(diào)節(jié)雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的關(guān)系。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)收集

本研究通過問卷調(diào)查來獲得研究數(shù)據(jù)。樣本的篩選基于以下原則：調(diào)查對象主要為黑龍江省和吉林省知識與技術(shù)密集、創(chuàng)新能力強(qiáng)、研發(fā)活動活躍的高新技術(shù)企業(yè)，通過滾雪球法選擇企業(yè)規(guī)模在200人以上、具備較為完善的知識產(chǎn)權(quán)管理體系的企業(yè)，主要涉及醫(yī)藥制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、信息化學(xué)品制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè);問卷的填寫對象為上述企業(yè)各部門的中高層管理人員及高級技術(shù)人員，如知識產(chǎn)權(quán)管理部門主管和研發(fā)部門主管等;問卷填寫者至少具有5年以上工作經(jīng)驗(yàn)。對于所選擇企業(yè)，首先進(jìn)行電話溝通，若對方同意填寫問卷，再通過實(shí)地調(diào)研、委托發(fā)放、電子郵件等方式共發(fā)放500份調(diào)查問卷，后回收371份，回收率為74.20%，其中剔除掉漏答過多或不認(rèn)真的無價(jià)值問卷51份，最終有效問卷為320份，占回收總數(shù)的比例為85.26%。

2.2 變量定義與測量

本研究問卷采用5級LIKERT量表，“1”表示完全不同意，“5”為完全同意，“3”代表中間態(tài)度。

1）自變量。雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制的測量量表設(shè)計(jì)以辛德強(qiáng)和Mioozo等開發(fā)的題項(xiàng)為基礎(chǔ)，通過計(jì)算Cronbachα對初始量表進(jìn)行信度分析，采用因子分析刪除載荷小于0.4和同時在多個因子上具有大致相當(dāng)載荷的題項(xiàng)（下同），形成最終的測度量表。其中正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制題項(xiàng)包括“企業(yè)的大部分創(chuàng)新已申請專利保護(hù)”“企業(yè)經(jīng)常采用商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識等保證對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)”等;非正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制題項(xiàng)包括“企業(yè)已與大部分的客戶、供應(yīng)商、合作伙伴簽訂機(jī)密條款”“企業(yè)采用增加技術(shù)及系統(tǒng)原理復(fù)雜性和生產(chǎn)流程的獨(dú)特性阻止創(chuàng)新被模仿”等。

2）因變量。本研究在傳統(tǒng)創(chuàng)新績效評價(jià)量表的基礎(chǔ)上，參考蔡寧等[26]研究成果，將開放式創(chuàng)新績效分為財(cái)務(wù)績效和戰(zhàn)略績效2個維度，共列出10個測量問項(xiàng)，具體題項(xiàng)如“企業(yè)新產(chǎn)品的銷售回報(bào)率顯著提高”“企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目的成功率顯著提高”等。

3）中介變量。知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的量表設(shè)計(jì)借鑒谷麗等[27]研究成果，并結(jié)合本研究內(nèi)容，從企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的意愿、共同投入的創(chuàng)新資源、核心技術(shù)的研發(fā)、新產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量與效率的提升等方面，提出6個題項(xiàng)，如“企業(yè)為實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)愿意主動尋找協(xié)同方”“企業(yè)經(jīng)常與協(xié)同方共同研發(fā)核心關(guān)鍵技術(shù)并申請專利”。

4）調(diào)節(jié)變量。不同于傳統(tǒng)意義上基于員工個體間行為的齊美爾鏈接相關(guān)研究，本研究將齊美爾鏈接定位于企業(yè)間建立的知識共享網(wǎng)絡(luò)，隨著第三方企業(yè)的介入逐步增加相互的溝通與協(xié)調(diào);因此，齊美爾鏈接題項(xiàng)的設(shè)計(jì)上參考盛亞等[28]的研究成果，并進(jìn)行適當(dāng)?shù)男薷模罱K形成4個題項(xiàng)，如“企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同中愿意主動建立第三方關(guān)系”“企業(yè)間通過建立齊美爾鏈接有利于形成企業(yè)間協(xié)同規(guī)范與準(zhǔn)則”。

5）控制變量。為準(zhǔn)確評估兩組變量間的影響效果，本研究引入相關(guān)控制變量。企業(yè)的所有制類型會對企業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)施結(jié)果產(chǎn)生不同的影響，如相對國企而言，外企更容易從創(chuàng)新績效中產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響;同時本研究選擇員工數(shù)取對數(shù)來表示企業(yè)規(guī)模的大小;研究發(fā)現(xiàn)不同行業(yè)間的生產(chǎn)要素的配置、創(chuàng)新的強(qiáng)度及行業(yè)競爭強(qiáng)度等存在一定差異，會不同程度的影響企業(yè)對合作過程中開放度及創(chuàng)新績效。綜上，本研究對控制變量進(jìn)行賦值，國有控股企業(yè)為1、民營企業(yè)為2，外資或合資企業(yè)為3;信息化學(xué)品制造業(yè)為1、醫(yī)藥制造業(yè)為2、電子及通信設(shè)備制造業(yè)為3、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)為4、其他為5。

2.3 信度與效度檢驗(yàn)

本研究運(yùn)用SPSS23.0驗(yàn)證問卷測量所得結(jié)果的內(nèi)部一致性及穩(wěn)定性。量表總體Cronbachs α系數(shù)為0.917，各維度的Cronbachs α系數(shù)均在0721到0.839之間，意味著量表具有較好的一致性;量表的結(jié)構(gòu)信度CR最低值為0.806 7，均大于0.6，即量表具有良好的結(jié)構(gòu)信度，如表1所示。

本研究分別對分析結(jié)果進(jìn)行內(nèi)容效度、結(jié)構(gòu)效度與區(qū)分效度的檢驗(yàn)。內(nèi)容效度上，所用量表大部分來源于以往文獻(xiàn)中成熟量表，并通過專家咨詢進(jìn)行適當(dāng)修正，因此具有較好的內(nèi)容效度;結(jié)構(gòu)效度上，KMO=0.923>0.7，Bartlett球型檢驗(yàn)均顯著（P<0.001），通過探索性因子分析剔除存在交叉載荷的題項(xiàng)后，觀察因子載荷均滿足檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，表明量表具有良好的結(jié)構(gòu)效度;區(qū)分效度上，本研究應(yīng)用Amos軟件對變量進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析，潛變量為量表所測變量，題項(xiàng)為觀測變量，其中四因子模型相對于其他嵌套模型最為擬合，其χ2/df的值滿足大于1小于3，CFI、GFI、NFI等指標(biāo)均保持在準(zhǔn)界標(biāo)準(zhǔn)0900以上，RMSEA值小于0.08，證明各變量具有很好的區(qū)分效度，分析結(jié)果如表2所示。

2.4 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析

本研究對各變量的每個題項(xiàng)加總平均再采用K-S檢驗(yàn)，結(jié)果顯示樣本數(shù)據(jù)服從正態(tài)分布;并利用Pearson系數(shù)進(jìn)行主要變量間的相關(guān)性分析，結(jié)果顯示預(yù)測變量與效標(biāo)變量之間存在顯著的線性關(guān)系，如表3所示。

3 假設(shè)檢驗(yàn)與分析

雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制對知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的回歸分析結(jié)果，如表4所示。模型（1）加入正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制，回歸系數(shù)（β=0.360，P<0.001）達(dá)到顯著水平，表明其對企業(yè)間的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同具有顯著的正向作用。模型（2）將正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制及其平方項(xiàng)納入，正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制的平方項(xiàng)對知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同具有顯著負(fù)向作用（β=-0.461，P<0.1），其中控制變量和自變量共同解釋了因變量知識產(chǎn)權(quán)28.5%的變異量，即正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同間并非簡單的線性關(guān)系，兩者存在先增后降的倒U型的曲線關(guān)系，假設(shè)H2a得到驗(yàn)證。同理，模型（3）（β=0.421，P<0001）與模型（4）（β=-0.392，P<0.001）證實(shí)非正式導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同間也存在顯著倒U型關(guān)系，假設(shè)H2b得到驗(yàn)證。

本研究通過建立模型（5）、模型（6）、模型（7）和模型（8），探討創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與開放式創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，研究結(jié)果，如表5所示。由表5可知，正式化與非正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制均與開放式創(chuàng)新績效間存在顯著的正向關(guān)系（β正=0.288，β非=0380，P<0.001），說明兩者能顯著的提升開放式創(chuàng)新績效;而正式化與非正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制的平方項(xiàng)與開放式創(chuàng)新績效的回歸系數(shù)為負(fù)（β2正=-0.802，β2非=-0.625）均達(dá)到顯著性水平，因此正式化與非正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與開放式創(chuàng)新績效之間倒U型關(guān)系顯著，支持假設(shè)H1a和假設(shè)H1b。通過模型（6）與模型（8）的回歸分析結(jié)果，發(fā)現(xiàn)正式化與非正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與開放式創(chuàng)新績效間存在顯著的倒U型關(guān)系;其次分析模型（2）與模型（4），結(jié)果說明正式化與非正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同也存在顯著的倒U型關(guān)系。最后，將中介變量知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同嵌入到正式化、非正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與開放式創(chuàng)新績效之間，建立模型（9）、模型（10）與模型（11），發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同對開放式創(chuàng)新績效的正向作用明顯（β=0.548，P<0.001），進(jìn)而假設(shè)H3得到驗(yàn)證，同時正式化與非正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與開放式創(chuàng)新績效的倒U型關(guān)系仍然顯著，但自變量平方項(xiàng)與因變量之間的β系數(shù)下降，因此知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同在創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與開放式創(chuàng)新績效間存在部分中介效用，進(jìn)而假設(shè)H4得以證明。

正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制平方項(xiàng)與齊美爾鏈接的交互項(xiàng)（β正=-0.153，P<0.01）表明齊美爾鏈接對正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同間的倒U型關(guān)系起到顯著調(diào)節(jié)作用（非正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制同理），如表6所示。為進(jìn)一步探討不同強(qiáng)度下齊美爾鏈接的調(diào)節(jié)作用，參照簡單斜率分析法，取齊美爾鏈接均值加1個標(biāo)準(zhǔn)差為強(qiáng)齊美爾鏈接，減1個標(biāo)準(zhǔn)差為弱齊美爾鏈接。研究結(jié)果顯示當(dāng)企業(yè)間形成強(qiáng)齊美爾鏈接時，正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制（非正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制）對企業(yè)間知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的正向影響顯著（β正=0.431，P<0.01，β非=0.505，P<0.01），而兩者間的“倒U型”關(guān)系不再顯著（β正=-0.049，P>0.1，β非=-0.054，P>0.1）;當(dāng)企業(yè)間形成弱齊美爾鏈接時，正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制（非正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制）對企業(yè)間知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的曲線關(guān)系仍舊顯著（β正=-0.269，P<0.01，β非=-0.285，P<0.01），兩者間線性關(guān)系不顯著（β正=0.021，P>0.1，β非=0.059，P>0.1）。

4 結(jié)論及建議

4.1 結(jié)論

本研究以知識密集型的高新技術(shù)企業(yè)為研究對象，探討企業(yè)創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制的正負(fù)效應(yīng)，進(jìn)一步考察知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的中介作用與齊美爾鏈接的調(diào)節(jié)作用，得出以下結(jié)論：

1）企業(yè)的正式化或非正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與開放式創(chuàng)新績效之間呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。進(jìn)一步證明知識與技術(shù)密集及面臨巨大研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的高新技術(shù)企業(yè)，其實(shí)施的創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制存在一定區(qū)間，超過某一區(qū)間則雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制對開放式創(chuàng)新績效的“促進(jìn)效用”將會變?yōu)椤白璧K效用”;因此，簡單的依靠增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制并不能持續(xù)地改善開放式創(chuàng)新績效。

2）企業(yè)間知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同在創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與開放式創(chuàng)新績效間發(fā)揮重要的中介作用，即創(chuàng)新活動活躍的高新技術(shù)企業(yè)合理的強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制能夠有效減少知識產(chǎn)權(quán)外溢，提高知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同過程中的知識分享意愿;而過度的強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制導(dǎo)致企業(yè)提供與獲取異質(zhì)性知識和稀缺資源的能力降低，維護(hù)成本高昂，形成較強(qiáng)的封閉性與排他性。同時，知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同能夠結(jié)合多領(lǐng)域知識，通過彌補(bǔ)互補(bǔ)性資源上的不足來改善自身的技術(shù)缺陷，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的全面創(chuàng)新，進(jìn)一步提升企業(yè)開放式創(chuàng)新績效。

3）企業(yè)間形成的齊美爾鏈接對雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同之間的倒U型關(guān)系存在調(diào)節(jié)效應(yīng)，尤其當(dāng)企業(yè)與其他企業(yè)建立強(qiáng)齊美爾鏈接時，雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制對知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同“正向作用”更為顯著。企業(yè)通過強(qiáng)齊美爾鏈接建立的社會網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，能夠使企業(yè)快速洞悉現(xiàn)階段發(fā)展中所需的核心知識，迅速集合和整合外部異質(zhì)性知識，并在相互信任的基礎(chǔ)上穩(wěn)定協(xié)同方的合作情緒與意愿，使得對創(chuàng)新需求旺盛的高新技術(shù)企業(yè)能夠擁有更大的動力獲得援助。

4.2 管理建議

本研究對企業(yè)的創(chuàng)新管理具有一定的實(shí)踐意義。首先，產(chǎn)權(quán)管理者應(yīng)結(jié)合企業(yè)具體情況，協(xié)調(diào)創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制的正負(fù)效應(yīng)，通過適度強(qiáng)調(diào)企業(yè)創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制，解決阻礙企業(yè)間共同產(chǎn)生的知識資產(chǎn)與知識泄露的所有權(quán)沖突問題;同時，并非所有的知識產(chǎn)權(quán)都適合正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制下的保護(hù)，企業(yè)應(yīng)適當(dāng)結(jié)合具有靈活性的非正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制，如在企業(yè)內(nèi)形成健康的保密文化。其次，在開放式創(chuàng)新時代，決策者需要以綜合性的方式考慮，保證企業(yè)在以創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制為保障的前提下，能夠充分發(fā)揮外部研發(fā)與合作的潛力;在彼此共享知識產(chǎn)權(quán)信息的基礎(chǔ)上，進(jìn)行廣泛的協(xié)同創(chuàng)新、協(xié)同開發(fā)與協(xié)同利用，鼓勵企業(yè)間形成以“互惠互利”為價(jià)值導(dǎo)向的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同關(guān)系。最后，企業(yè)為緩解創(chuàng)新基礎(chǔ)知識的日益分散性，也應(yīng)充分發(fā)揮齊美爾鏈接下企業(yè)的聯(lián)結(jié)作用（尤其是強(qiáng)齊美爾鏈接），適當(dāng)?shù)脑黾悠髽I(yè)間聯(lián)結(jié)數(shù)量，建立長期、穩(wěn)定、持久的知識流動機(jī)制，將外部來源的知識和技術(shù)集成并吸收到當(dāng)前和未來的產(chǎn)品和流程中，穩(wěn)定性的激發(fā)三方或多方進(jìn)一步創(chuàng)新與協(xié)同，提高知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的效益。

4.3 不足與展望

本研究驗(yàn)證了本文所提出的研究假設(shè)，但仍舊存在不足之處。樣本選取黑龍江省和吉林省的高新技術(shù)企業(yè)中部分行業(yè)，未考慮其他地區(qū)與行業(yè)，研究結(jié)論可能不具有普適性。本研究僅僅單獨(dú)研究正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制或非正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制對開放式創(chuàng)新績效的影響路徑，但是企業(yè)實(shí)際可以選擇不同的保護(hù)機(jī)制進(jìn)行組合，未來的研究可以進(jìn)一步探討不同的創(chuàng)新獨(dú)占機(jī)制與不同類型的開放式創(chuàng)新對企業(yè)開放式創(chuàng)新績效的影響。

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