制度變遷與企業(yè)家精神、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系研究

袁婷婷

摘 要：選取2007—2018年我國(guó)30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)為研究樣本，實(shí)證分析制度變遷對(duì)企業(yè)家創(chuàng)新精神與創(chuàng)業(yè)精神的影響作用，并進(jìn)一步考察企業(yè)家精神在制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系中的中介作用。研究結(jié)果表明：制度變遷對(duì)企業(yè)家創(chuàng)新精神與企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神均具有顯著的正向影響;企業(yè)家創(chuàng)新精神和企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神在制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系中起部分中介作用，即制度變遷能夠通過提高企業(yè)家創(chuàng)新精神與企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。基于研究結(jié)論，提出政府完善創(chuàng)新相關(guān)政策與制度、企業(yè)重視形成創(chuàng)新氛圍及企業(yè)家提高創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力的建議，為企業(yè)家精神培育與激發(fā)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展提供了借鑒意義。

關(guān) 鍵 詞：制度變遷;企業(yè)家創(chuàng)新精神;企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神;經(jīng)濟(jì)發(fā)展

DOI：10.16315/j.stm.2020.06.008

中圖分類號(hào)： F27291

文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

Abstract：The panel data of 30 provinces and cities from 2007 to 2018 was selected as the research samples to empirically analyze the effect of institutional change on entrepreneurial innovation and entrepreneurial spirit， and further examine the intermediary role of entrepreneurship in the relationship between institutional change and economic development. The research results show that institutional change has a significant positive impact on entrepreneurial innovation and entrepreneurial spirit; entrepreneurial innovation and entrepreneurial spirit play a part of the intermediary role in the relationship between institutional change and economic development， that is， institutional change can promote economic development by improving entrepreneurial innovation and entrepreneurial spirit. Based on the research conclusions， suggestions are made for the government to improve the policies and systems related to innovation， for enterprises to attach importance to the formation of an innovation atmosphere， and for entrepreneurs ?to improve their innovation and entrepreneurship capabilities. It provides reference significance for the cultivation and stimulation of entrepreneurship and the rapid development of social economy.

Keywords：institutional change;entrepreneurial innovation;entrepreneurial spirit;economic development

在鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的新態(tài)勢(shì)下，學(xué)術(shù)界與企業(yè)界對(duì)企業(yè)家精神的關(guān)注程度逐漸加強(qiáng)。十九大報(bào)告明確指出企業(yè)家精神的重要地位，希望有更多的社會(huì)主體能夠積極主動(dòng)地加入到創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行列中，可見企業(yè)家精神的培育已經(jīng)受到了國(guó)家與政府層面的高度重視[1]。企業(yè)家精神是促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)的有效手段[2]。制度作為所有人都需要共同遵守的行為準(zhǔn)則，導(dǎo)致人類產(chǎn)生了不同的行為模式，更是會(huì)對(duì)企業(yè)家的行為帶來影響，其變遷程度是企業(yè)家精神形成與加強(qiáng)的關(guān)鍵因素之一，為企業(yè)家精神的發(fā)揮創(chuàng)造了外部環(huán)境條件;因此，探究制度變遷對(duì)企業(yè)家精神的影響，進(jìn)而分析其影響效果即產(chǎn)生對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

企業(yè)家作為制度變遷的主體及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中堅(jiān)力量，一直是學(xué)術(shù)界及企業(yè)界關(guān)注的重點(diǎn)。現(xiàn)有關(guān)于制度變遷、企業(yè)家精神及經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的文獻(xiàn)，都局限于其中兩者之間的單獨(dú)關(guān)系，即制度變遷與企業(yè)家精神的關(guān)系[3-4]、制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系[5]及企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系[6-9]。對(duì)于將三者納入同一分析框架的研究還較為鮮有，即探究制度變遷通過影響企業(yè)家精神進(jìn)而對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生的作用。

基于上述討論，本文以厘清經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制，切入企業(yè)家精神考察視角，分析制度變遷對(duì)企業(yè)家精神的影響作用，并進(jìn)一步考察制度變遷是否會(huì)通過影響企業(yè)家精神進(jìn)而促進(jìn)到經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為企業(yè)家精神的激發(fā)與保護(hù)、整體社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速健康發(fā)展提供一定的借鑒。

1 文獻(xiàn)述評(píng)與研究假設(shè)

1.1 文獻(xiàn)述評(píng)

企業(yè)家概念最早由經(jīng)濟(jì)學(xué)家Cantillon提出，他認(rèn)為企業(yè)家需要有冒險(xiǎn)精神，并通過冒險(xiǎn)來獲得利潤(rùn)。對(duì)于企業(yè)家精神的內(nèi)涵主要存在2種觀點(diǎn)：一是熊彼特的觀點(diǎn)，聚焦于創(chuàng)新，認(rèn)為創(chuàng)新是其關(guān)鍵的內(nèi)在表現(xiàn);二是鮑莫爾的觀點(diǎn)，以創(chuàng)業(yè)為出發(fā)點(diǎn)，認(rèn)為企業(yè)家精神是設(shè)計(jì)、創(chuàng)辦新企業(yè)，是一種復(fù)制性的創(chuàng)業(yè)[10]。國(guó)務(wù)院高度概括了企業(yè)家精神的內(nèi)涵，其中創(chuàng)新精神及創(chuàng)業(yè)精神是企業(yè)家最本質(zhì)的特征。研究企業(yè)家精神最重要的是明確企業(yè)家精神發(fā)揮什么樣的功能，而創(chuàng)新功能與創(chuàng)業(yè)功能也是其最重要的2個(gè)功能[11];因此，本文認(rèn)為企業(yè)家精神主要是指企業(yè)家的創(chuàng)新精神與創(chuàng)業(yè)精神。

企業(yè)家精神已經(jīng)受到各個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域的高度重視，也已經(jīng)取得豐碩的研究成果。截至目前，關(guān)于企業(yè)家精神影響因素的研究既有微觀層面的也有宏觀層面的：微觀層面的主要包括企業(yè)家個(gè)人特征和公司內(nèi)部治理2個(gè)方面;宏觀層面的則是側(cè)重于外部環(huán)境方面。基于企業(yè)家個(gè)人特征的角度，包括性別、年齡以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等特征。女性企業(yè)家精神程度較弱[12-13];隨著年齡的不斷增長(zhǎng)企業(yè)家精神的強(qiáng)度也會(huì)變?nèi)鮗14];企業(yè)家若對(duì)風(fēng)險(xiǎn)持偏好傾向則更容易具有企業(yè)家精神[15]。基于公司內(nèi)部治理角度，諸多文獻(xiàn)聚焦于企業(yè)文化與組織結(jié)構(gòu)。研究表明可持續(xù)發(fā)展的企業(yè)文化會(huì)影響到企業(yè)家精神的發(fā)展[16];組織結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新性、獨(dú)特性會(huì)與企業(yè)家精神具有一定的相關(guān)關(guān)系[17]。基于外部環(huán)境角度，學(xué)者從政府管制、金融發(fā)展、法治、貿(mào)易開放以及社會(huì)保障等方面進(jìn)行研究。研究發(fā)現(xiàn)政府管制流程簡(jiǎn)化、行為越規(guī)范對(duì)企業(yè)家精神正向作用越強(qiáng)[18-19];金融水平的不斷提高會(huì)降低企業(yè)的金融約束，進(jìn)而增加企業(yè)家精神[20];法治會(huì)助推企業(yè)家精神的發(fā)揮[21-22];發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易開放程度對(duì)本國(guó)企業(yè)家精神具有消極影響[23]，而發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易開放程度對(duì)本國(guó)企業(yè)家精神具有積極影響;社會(huì)保障水平越高，越能促進(jìn)企業(yè)家精神[24]。

分析現(xiàn)有文獻(xiàn)，可以發(fā)現(xiàn)對(duì)于外部制度環(huán)境與企業(yè)家精神之間關(guān)系的研究大多是聚焦于單一的政治、經(jīng)濟(jì)、法律等制度環(huán)境，對(duì)綜合的制度環(huán)境及其變遷程度的作用研究還較為缺乏。

1.2 研究假設(shè)

制度變遷理論中包含了3種理論，每種理論都強(qiáng)調(diào)基于某個(gè)方面的創(chuàng)新或改變，是動(dòng)態(tài)的具有某種意義的轉(zhuǎn)變過程。一是基于產(chǎn)權(quán)保護(hù)的視角。制度變遷中的產(chǎn)權(quán)理論明確需要界定清晰合理的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，其具有激勵(lì)個(gè)人和團(tuán)體的作用，使得個(gè)人和團(tuán)體能夠?qū)ψ约簱碛械闹R(shí)與資產(chǎn)具有可信的所有權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度及執(zhí)行的完善降低了企業(yè)家做出創(chuàng)新行為的不確定性與風(fēng)險(xiǎn)，也增強(qiáng)了企業(yè)家的創(chuàng)新意愿。二是基于交易成本的視角。制度變遷中的意識(shí)形態(tài)理論認(rèn)為統(tǒng)一的意識(shí)形態(tài)是市場(chǎng)機(jī)制有效運(yùn)行的前提[25]。意識(shí)形態(tài)是人們對(duì)某種行為或是某種事件的認(rèn)知，能夠在一定程度上影響或是規(guī)范人的行為，使雙方或多方能夠不約而同的達(dá)成一致。當(dāng)關(guān)于私人資本與民營(yíng)企業(yè)家的主流意識(shí)發(fā)生轉(zhuǎn)變時(shí)，為企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)提供合法性，減少了企業(yè)與創(chuàng)新要素供給者之間的搜尋與匹配的成本，大大降低了交易費(fèi)用與創(chuàng)新成本。三是基于資源效應(yīng)的視角。制度能夠以某種既定的、已經(jīng)被認(rèn)可的規(guī)范統(tǒng)一協(xié)調(diào)人們的行動(dòng)[26]，通過制度變遷進(jìn)一步削弱創(chuàng)新資源與要素之間的流動(dòng)摩擦，一定程度上能夠減少甚至消除企業(yè)家獲取創(chuàng)新要素的阻礙與困難，使得企業(yè)家能夠更有效率的獲得更多優(yōu)質(zhì)的資源與信息。基于以上分析，提出假設(shè)：

假設(shè)H1：制度變遷對(duì)企業(yè)家創(chuàng)新精神具有顯著的正向影響，即制度變遷能夠促進(jìn)企業(yè)家的創(chuàng)新精神。

制度變遷反映了制度的轉(zhuǎn)變過程，轉(zhuǎn)變后的制度必然會(huì)產(chǎn)生與之前的制度在某些方面不一樣的作用效果[27]，也就會(huì)有很大的可能性對(duì)某些被忽視的方面產(chǎn)生更為強(qiáng)烈或是完全不同的影響作用。第一，我國(guó)關(guān)私人資本與企業(yè)家創(chuàng)業(yè)行為的合法性制度的轉(zhuǎn)變起到了關(guān)鍵作用。我國(guó)對(duì)私人資本與企業(yè)家的態(tài)度從最初的反對(duì)到之后的默許再到現(xiàn)在的認(rèn)可其合法地位，加上相繼出臺(tái)的鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)的制度政策與財(cái)政補(bǔ)貼，給企業(yè)家創(chuàng)業(yè)提供了堅(jiān)實(shí)的后盾與物質(zhì)基礎(chǔ)，增強(qiáng)了企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的熱情與主動(dòng)性。同時(shí)制度中又強(qiáng)調(diào)了主體進(jìn)入的公平與公正，能夠?yàn)槠髽I(yè)家將識(shí)別到的市場(chǎng)機(jī)會(huì)付諸于行動(dòng)提供一定的機(jī)會(huì)，企業(yè)家意識(shí)到官方并不反對(duì)其私人的創(chuàng)業(yè)行為，就會(huì)采取各種合理有效的措施積極實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)行為。官方不承認(rèn)私人企業(yè)家創(chuàng)業(yè)行為的合法性，那么企業(yè)家就不會(huì)冒著遭遇損失或是受到處罰的風(fēng)險(xiǎn)去進(jìn)行創(chuàng)業(yè)，也就削弱了企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)精神。第二，我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)家創(chuàng)業(yè)活動(dòng)提供了更加廣泛的融資渠道與盈利機(jī)會(huì)[28]。政府經(jīng)濟(jì)權(quán)利的下放以及相關(guān)審批流程的簡(jiǎn)化，使得企業(yè)家不需要花費(fèi)過多的成本與精力主動(dòng)進(jìn)行各種創(chuàng)業(yè)試驗(yàn)，同時(shí)能夠取得良好的收益，此時(shí)便會(huì)自然而然地出現(xiàn)模仿效應(yīng)，促使越來越多的個(gè)體相互進(jìn)行模仿積極從事有益的創(chuàng)業(yè)行為。與此同時(shí)金融業(yè)也進(jìn)行了一系列市場(chǎng)導(dǎo)向的制度變遷，降低了企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的難度。基于以上分析，提出假設(shè)：

假設(shè)H2：制度變遷對(duì)企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神具有顯著的正向影響，即制度變遷能夠促進(jìn)企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

充分考慮到統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的一致性和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的可獲得性等問題，本文最終確定選擇我國(guó)各省市的2007—2018年面板數(shù)據(jù)為研究樣本，相關(guān)研究數(shù)據(jù)從《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2007—2018年）、各省市統(tǒng)計(jì)年鑒（2007—2018年）及中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫中獲得。由于香港、澳門、臺(tái)灣及西藏4個(gè)地區(qū)的數(shù)據(jù)存在部分缺失的情況，最終選取除這4個(gè)區(qū)域以外的30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究分析。

2.2 變量測(cè)量

1）被解釋變量：企業(yè)家精神。以往研究以專利數(shù)量來衡量創(chuàng)新能力，由于專利申請(qǐng)量受客觀因素的影響較大，專利申請(qǐng)質(zhì)量參差不齊，能否最終應(yīng)用存在一定的不確定性與變動(dòng)性;因此，本文在前人研究的基礎(chǔ)上，選取專利授權(quán)量來衡量企業(yè)家創(chuàng)新精神。企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神選用多數(shù)文獻(xiàn)使用的自我雇傭率指標(biāo)衡量，即私營(yíng)企業(yè)和個(gè)體就業(yè)人數(shù)所占比例。

2）解釋變量：制度變遷。現(xiàn)有研究的測(cè)量方式主要包括2種：一種是引入虛擬變量，例如對(duì)某項(xiàng)具體制度執(zhí)行的時(shí)間、行業(yè)或地區(qū)等進(jìn)行虛擬來衡量;另一種則是建立各種相應(yīng)的指標(biāo)體系來最大程度地代理測(cè)算制度變遷。本文選擇第2種方法，市場(chǎng)化進(jìn)程作為我國(guó)制度變遷的重要內(nèi)容，能夠從總體上反映制度變遷，采用非國(guó)有經(jīng)濟(jì)固定資產(chǎn)投資額的比例來度量。

3）控制變量。由于能夠?qū)ζ髽I(yè)家精神產(chǎn)生作用的因素并不是唯一的，在參考相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，最終確定勞動(dòng)力水平、教育水平以及基礎(chǔ)設(shè)施水平會(huì)對(duì)企業(yè)家精神產(chǎn)生一定的影響，將這3個(gè)變量設(shè)置為本文的控制變量。