公益創業的理論機理、典型模式與扶植策略

謝啟秦，彭雋華

（1.衡陽師范學院馬克思主義學院，湖南 衡陽421008；2.衡陽市社科聯，湖南 衡陽421008）

一、公益創業的理論機理

其一，需求方理論。其核心觀點是認為政府失靈和市場失靈導致了公益創業的形成。政府失靈理論認為，民主政府具有政治敏感性，通常只能提供那些“中間選民”偏好的公共物品，導致了大量無法滿足的其他公共物品需求，而這一空隙只能由非營利部門來填補［1］。James 提出了“過度需求”理論來解釋發展中國家非營利部門的形成原因和基本構成。她利用成本-收益框架分析了政府提供公共物品。成本主要包括稅收、官僚機構的繁文縟節、公務員高于市場的工資以及征稅成本等；而收益則是人們得到超過其支付稅賦的邊際收益。如果政府提供公共物品的成本越高，那么中間選民選擇政府提供公共物品的幾率越小，因此亟待由私人部門提供的“過度需求”也就越多。此外，缺乏競爭和企業績效指標而導致的生產無效率也是政府失靈的重要原因。市場失靈理論認為，因為信息不對稱，消費者難以判斷所買公共物品的品質，從而導致契約失靈。相對于盈利機構追逐利潤不能保證公共物品品質，非營利部門則不受利潤原則約束，單純為了社會目的生產公共物品，所以它們提供的公共物品更能贏得消費者信賴。

其二，供給方理論。社會企業家具有進行公益創業滿足公眾需求的動機。James 認為社會企業家是特定宗教傳統的產物，由于多個宗教相互競爭，為了提供多種公共服務以吸引信徒，不斷建立公益組織，從事公益活動。James 認為公益組織是一個“多重產品公司”，可以提供營利性服務和虧損性服務。她還指出，當資源充足時，組織可以削減其商業行為，當資源緊缺時，可以相應增加商業產出［2］。非營利組織在組織內部設立一些商業分支機構或提供某些商業服務來獲得收入以支持組織的社會項目，比如圖書館、動物園、公共廣播電視臺等。James 由此提出著名的“交叉補貼”理論，非營利組織參與商業活動是“非偏好的”，參與目的是“交叉補貼”其偏好的組織公益使命活動。Bacchiega 和Borzaga 提出了“誘因結構”理論，認為公益組織薪資低能吸引員工的原因在于其社會目的性，不分配利潤約束避免了貨幣誘因產生的投機行為，公益企業采取“低度權威”的誘因結構，允許工作人員有較高的自由度決定自己的工作方式，而民主開放管理和共同社會目標約束，則能使公益企業能夠整合不同的利害關系人的目標［3］。

其三，第三方政府理論。美國霍普金斯大學研究項目認為，非營利組織的興起源于政府危機。全球性的政府危機主要體現在對資本主義國家福利政策的質疑，對發展中國家發展情況的失望，對社會主義國家社會主義實驗崩潰的失落以及對遍及全球的環境惡化的關注。加上信息革命的推動，逐漸崛起的中產階級不斷懷疑政府應對問題的能力，傾向于訴諸市民社會組織來解決其需求。還有，主導經濟政策二十年的“新自由主義共識”受到嚴峻挑戰，“第三條道路”思想大行其道，市民社會組織因為具有規模小、靈活性強、與市民聯系密切、以創新方式提供公共物品以及介于市場與政府之間的生態位等優勢而備受推崇。此外，新公共管理運動興起是個歷史契機。新自由主義政府上臺，大幅度削減政府資助和社會福利，同時求助非營利組織和慈善事業。新公共管理運動倡導增加公民選擇，提高公共管理效率，將私人組織和非營利組織看作是運作“新公共管理”的核心參與者。事實上，“第三方政府”早已存在于20 世紀70 年代的美國福利國家中，其特征是政府集中依賴非營利和營利機構來提供政府財政資助的服務，政府與第三部門之間屬于合作伙伴關系。新公共管理運動還倡導政府通過“契約外包”簽訂合約將公共服務提供轉讓給非營利部門。“第三條道路”的核心是跨越政治界限與第三部門合作。最后，全球化也是一個重要的影響因素，一方面削弱國家政府權威和傳播企業影響力，另一方面打開了建立非營利組織和發展市民社會的通道。多極世界的形成和聯合國國際論壇的增長給非營利組織提供了參與空間和發展機會；民主擴展提供參與渠道，并刺激了協會社團的增長；20 世紀70 年代以來國際法約束力的加強推動了人權和環保組織的發展；二戰后經濟發展促進了人權、自由和環保觀念的轉變；信息革命節約了溝通組織成本。

其四，社會資本理論。社會資本強調第三部門的社會整合與參與功能，市民之間的信任水平和共榮互惠理念即社會資本被看做是經濟發展和政治民主的決定性因素。普特南在《使民主運轉起來》通過對意大利南北地區的比較研究發現，具有較高水平的相互信任和公眾參與的地區，通常呈現較高水平的政治穩定性、政府效率和經濟增長，同樣具有較高水平的志愿協會等網絡結構。托克維爾在《論美國的民主》中深入考察了美國社會，揭示了市民社會是美國民主成長的社會基礎，成為扎根于美國政治文化的精神圖騰，以自組織和自治為特征，外顯為“社團主義”和“志愿主義”。Evers（2001）［4］從社會資本出發，建立了一個社會政治分析框架，包括社會創業的混合資源結構和多元目標。Laville 和Nyssens（2001） 認為社會資本有利于降低交易及生產成本，有利于創造作為民主化要素的社會資本，并可以調整及重塑社會資本的特定形態［5］。

其五，資源依賴理論。資源依賴理論認為，非營利組織為了應對政府撥款和慈善捐贈的削減，降低對外部關鍵資源的依賴程度，轉而采取積極主動戰略，更多依靠商業收入。美國學者Karen A.Froelich 指出，美國私人捐贈、基金會和政府資助的下降導致了非營利組織創新收入戰略，加強商業活動［6］。Eikenberry 和Kluver 認為，當政府和私人資助者發生動搖時，非營利組織追求的戰略之一是使用市場方法來獲取收入［7］。LeRoux 也提出，在非營利組織服務提供的范圍受到財政環境威脅限制時，一種對應策略是開展企業家活動［8］。此外，還有制度理論和社會起源理論也解釋了公益創業的興起，茲不贅述。

二、公益創業的典型模式

（一） 公益創業的基本方式

1.建立社會企業。社會企業是介于商業企業與非營利組織之間的企業形式，其特點在于投資者擁有企業所有權，企業由公益企業家采用商業模式進行運作，由此獲取資源，投資者不以贏利最大化為目的，收回投資之后不再參與分紅，經營贏利用于再投資，旨在解決社會問題，實現企業或社區持續性發展。比如孟加拉國尤努斯創建的格萊珉銀行與美國拉丁義社區信用合作社等。

2.創辦非營利組織。非營利組織是指在政府機構和營利企業之外的一切志愿團體、社會組織或民間協會，屬于介于政府與營利企業之間的“第三部門”。其特點在于非營利組織依靠政府支持和私人部門捐贈來獲得經費，而且通常是免稅，而且利用商業機制和市場競爭創造經濟效益，實現組織的可持續發展，進而創造更多的社會價值；但是受到法律或道德約束，不能分配盈余；其經營范圍涉及到藝術、慈善、教育、學術、環保等方面。比如美國追頓 ( William Drayton) 創辦的阿蘇迦基金會(Ashoka)、普林斯頓大學本科畢業生溫迪·科普（Wendy Kopp） 創建的“美麗美國”［9］（Teach For America）。

3.實現產學研一體化。所謂“產學研一體化”是指科研、教育、生產在功能與資源優勢上的協同與集成化，是技術創新在產業鏈上的對接與耦合。“學”即是大學，“研”即是研究機構，“產”即是社會企業提供的社會服務或公共產品，“產學研一體化”的特點在于：大學以追求一流教學與科研為使命；大學以教學與科研結合為主要任務；發展大學與工業的關系，拓展大學的生產性功能；旨在通過人才培養與科學研究，提升公益創業的人力資本與創新技術，促進社會企業實現社會價值和經濟價值的雙贏。比如斯坦福大學利用科研成果創辦惠普、Google 等著名企業，在此基礎上發展公益事業；哈佛大學、麻省理工大學等開設公益創業課程，設立公益創業研究中心。

4.提供志愿服務。志愿服務是指志愿者組織或志愿者無償服務人們生產生活和促進社會發展進步的一種社會行為。一般來說，志愿服務具有志愿性、無償性、公益性、組織性四大特征。在國外，志愿服務是與公民的成才和就業掛鉤的，其切入點是滿足社會發展需求。志愿服務范圍主要包括扶貧開發、社區建設、環境保護、大型賽會、應急救助、海外服務等項目。志愿服務既可分為企業志愿和高校志愿服務兩大類；也可分為專項志愿服務、專業志愿服務、公益志愿服務、社區志愿服務。比如，Google 的“益暖中華”公益創業大賽、中國新東方開展的“燭光行動”、湖南大學FLY 協會的支教活動等。

（二）公益創業的典型模式

1.公益企業家創辦的格萊珉模式。格萊珉是由孟加拉國的尤努斯博士創辦的一家銀行。格萊珉的雛形最早是1976 年出現在的孟加拉的喬布拉村，1983 年正式升格為銀行。格萊珉與傳統銀行迥然不同［10］：第一，它選擇窮人中最窮的人和最弱的人為對象，尤其是婦女，占據借款人的絕大多數（98%）。第二，與建立在擔保基礎上的傳統銀行相反，格萊珉銀行免除擔保。第三，格萊珉采取以集體為基礎的貸款方式：貸款申請者必須建立五人小組，參加意向會議，并通過一項關于他們貸款基礎知識的測試。每個人必須通過測試，當整個小組通過測試，五個人之中只有兩個人會獲得貸款。只有在小組前兩位忠誠地分期償還貸款之后，小組其他成員才能取得貸款資格。正因為如此，來自小組中同伴的壓力促使貸款人還款。第四，與常規貸款要求貸款人在一個固定日期支付全額利息相反，在格萊珉銀行借款人以周為單位分期償還小額貸款。最后，銀行歸借款人所有：借款人占有90%的股份，只剩下10%的股份歸政府所有。格萊珉銀行現已成為國際上公認的風險控制最成功的“窮人銀行”，每年發放貸款規模超過8 億美元，還款率高達98.89%。格萊珉模式的主要優勢在于：一是公益創業采取商業運作方式，可以確保組織獲得盈利和可持續發展能力；二是公益創業成功的關鍵在于公益企業家敏感察覺到現有機構或政策無法滿足的社會需求和把握創業機會；三是創造性地實行制度設計以解決現實制度無法解決的社會問題，包括經營理念、組織制度、運行模式等；四是采用先進的信息技術和管理方式；五是公益創業可以突破地理局限，在全球范圍內建立聯系與合作網絡。

2.非營利取向的美麗美國模式。美麗美國（Teach For America） 成立于1988 年，發起人是文迪·庫柏。美麗美國在美國掀起一場大學生追求在扶貧救困中體現自我價值的潮流。美麗美國的初心是：為低收入地區輸送更多優質師資，讓更多孩子都能獲得同等的優質教育。其特點是：設有1 個紐約總部和30 多個各地分部；總部負責全局工作，在首席執行官和項目總監之下，設有高級運作團隊和項目團隊；各地的分部獨立管理和核算，主要任務是對支教大學生提供支持和指導，包括招募、遴選、培訓、資助和認證等；采取“兩年合同制”，輸送多批支教大學生進入教育資源匱乏地區，完成兩年支教任務，為支教地區提供持續穩定的師資力量；同時，經過兩年項目體驗，加上專業的培訓支持，支教大學生為落后地區提供優質教育，也培養自我職業能力和綜合素質。在影響力上，從眼前看，美麗美國有助于發展壯大支教大學生隊伍，幫助學生最大限度提高學習成績，培養學生思辨能力，改良當地教育生態；從長遠看，美麗美國致力于培養關注教育的未來青年領袖，提升他們克服困難、學會溝通、擴大影響、探索創造等核心競爭力，有助于推動教育資源的均衡發展和非營利組織的可持續發展。美麗美國模式有著獨特的優勢：一是將支教大學生成長與落后地區學生培養結合起來，找到了一條專業化教育可持續性發展之路；二是有助于改變落后地區的教育面貌，實現教育資源均衡發展；三是支教大學生熱愛志愿工作、項目聲譽良好、社會各界鼎力資助等有利于公益企業家成長和公益創業發展。

3.產學研一體化的斯坦福大學模式。20 世紀50年代，斯坦福大學工程系主任和工程學院院長特曼率先提出，學術界和財富界應結成伙伴關系。此后，斯坦福大學依靠強大的科研實力，鼎力支持產學研合作，有利推動當地經濟發展。反過來，與實業界的緊密聯系也促進了斯坦福大學的科研與教學。歸納起來，斯坦福大學模式特點在于：其一，實用主義。其創業教育目標是“造就有文化教養的、有實用價值的公民，這些人在校期間必須為今后各自選擇的職業做好準備，以便成就指日可待”。其二，重視培養創業技能。斯坦福工學院的技術創業項目的目標是促進高技術創業教育，培養未來科學家和工程師的創業技能。這一項目根據不同層次學生開設不同課程，比如給本科生開設的課程是《技術創業企業的管理》和《高技術創業入門》，給研究生開設的課程是《高技術創業管理》 《全球創業營銷》和《技術創業》。其三，以基礎課和綜合課為載體開展創業教育。對于基礎課，增加跨學科課程，課程設置體現文、理、工多學科滲透原則，鼓勵學生跨學科選課；對于綜合課，斯坦福商學院于1996 年設立創業研究中心來整合創業課程和研究資源。中心研發的《創業管理》 《創業機會評價》 《創業與投資》《創業管理和創業財務》 《管理成長型企業》和《高科技企業的管理戰略》等成為熱門課程。斯坦福大學模式的優勢體現在：一是重視公益創業人力資源研發，重視復合型人才的培養，即既要熟悉公益組織運作方式，又要兼具商業管理技能，強調教育的特殊作用和建構公益創業教育體系；二是鼓勵高校師生投身公益創業，進行開創性研究和實踐；三是建立起高校與社會的互動合作機制，通過公益創業研究中心、孵化器等形式實行“以研帶產”，讓大學科研為公益創業的發展提供智力支持，比如鼓勵學生將科研成果轉化為商品，帶動硅谷的科技發展。

三、公益創業的扶植策略

（一） 培育公益企業家精神

在推公益創業發展的諸多因素中，公益企業家是公益創業中最具有決定性的力量和最活躍的因素。公益企業家往往集企業家特質、社會使命感和魅力人格于一身［11］，作為企業家，他們善于把握機會，整合資源，具有創新精神；作為社會事業變革者，他們具有使命感，具有變革精神，品德高尚，值得信賴；作為魅力領袖，他們具有魅力人格，領袖氣質，有利于社會企業發展實施公關戰略。有強有力的著名社會企業家的領導、組織和推動，公益創業組織將獲得發展自身能力的一個相當重要的主體條件。因此，要帶動公益創業事業的發展，必須要大力培育公益企業家精神。只有在公益企業家精神的引領下，公益創業才會走得更遠，做得更有成效。

（二） 加大政策支持力度

公益創業以商業模式為手段，以追求社會效益為目的，因此它會提供相對優質的公共服務，因此政府應加大政策支持力度，設計好推動公益創業發展的具體制度。其一，借助網絡新聞媒體，廣泛報道某些已成立公益創業組織，開設《贏在中國》《愛心總動員》以及公益創業比賽等節目，讓公益創業成為人們生活的一種基本方式和重要內容，既能維持參與者的積極性、主動性、創造性，又能擴大公益創業的社會影響力，增強公信力。其二，在政府購買服務成為國家戰略的前提下，要建立針對公益創業的專門機構，行使監督評估職能，使公益創業在法律與制度的軌道上運行，增強專業能力，提高服務質量。其三，加強跨界合作，凝聚各方力量，形成公益創業合力。通過舉辦跨區域交流會、企社結對子等活動增加公益創業的合作和交流機會，同時搭建信息溝通平臺，吸引更多的社會關注、參與和支持。

（三） 加強社會企業能力建設

社會企業能力建設是發展公益創業的題中之義。公益創業不僅需求資金支持，而且需要專業人才，尤其是既善于企業經營管理又精于公益運行模式的復合型人才。從能力建設角度看，打造強有力的社會企業需要從以下方面著力：一是重視培養公益創業人才，利用高校、職專、企業培訓機構等平臺，建立政府、企業和學校的互動機制，打造公益創業專業團隊，提升公益創業的核心競爭力，改變當前我國公益創業組織主體仍以志愿者和兼職人員為主的局面。其中，政府是“中間人”的角色，實施政策支持與引導，搭建校企合作平臺，營造人才培養環境；企業充當“過來人”的角色，主要傳授創業實踐經驗；高校是“傳道、授業、解惑”的師者角色，主要給學生提供專業知識。二是重視資金籌集和增值。要廣泛拓展公益創業的投資融資渠道，關鍵是要盤活現有資本，運用商業模式實現資產增值，達到公益創業所追求的社會目的，實現從“輸血”到“造血”的功能轉型，從而獲得公益創業的可持續發展能力。三是加強制度建設，完善社會企業的監督和評估體系。要設立監督機構，確定評估指標，建立評估體系，進行績效評估，并運用評估結果實現帕累托改進。

（四） 完善法律法規體系

有效推進公益創業，必須要具備充分的社會經濟條件，尤其是有關公益創業的法律法規體系。為此，一是適當降低門檻，放寬條件，修改之后的《社會團體登記管理條例》中有關公益組織規模和資金能力的認定過于嚴厲，不少社會組織被排除之外；同時針對公益創業組織推行剛柔并濟政策，一方面鼓勵其成立和發展，另一方面要嚴格審查其資格，規范其行為。二是提供財政支持和技術援助以推動公益創業發展，比如實行稅收優惠、對捐贈個人或團體進行減稅或免稅、對無償提供技術、傳授知識和經驗的企業進行獎勵等政策。三是制定專項法律法規，培育發展公益創業的良好生態環境，科學引導和系統梳理公益創業的發展，規范接收投資款或資助款的渠道和方式，嚴厲打擊杜絕借“公益”之名行謀私利之實的違法行為。●