基于理性選擇制度主義的自然資源產權交易制度分析

高勝寒

(南京理工大學，江蘇 南京 210094)

1 問題提出

1.1 自然資源交易制度的必要性

自然資源產權是對自然資源占有、使用、收益和處分的法律權利，尤其強調資源的稀缺性和生態性，除此之外也包括對于自然資源的保護性利用和開發、可再生性和可持續管護以及生態環境保護監督的權利與相應的義務。因此自然資源產權不僅具有一般產權的特性，還在空間性和生態型等很多方面具有鮮明的特點。

21世紀以來，隨著我國社會經濟的發展與自然資源容量的矛盾逐漸尖銳，國內對于自然資源產權的研究逐漸增多，相關研究者的重點超越了傳統公有產權的范疇，建立并改革完善自然資源產權制度隨之受到了越來越多的關注。

在自然資源產權制度改革中，自然資源產權交易制度的構建是關鍵點之一。理想條件下，渠道暢通的產權交易可以使自然資源的增值或貶值與產權所有者的實際利益掛鉤，通過經濟手段使產權所有者承擔由于資源狀況變化導致的相關后果，從而促使個體采用合理的行為實現資源效用的最大化。因此，可交易成為促進產權所有者保護自然資源行為的重要動力，同時也促使自然資源維護監督成本的降低。

1.2 我國自然資源產權交易制度現狀

目前，我國自然資源產權交易制度主要體現在土地資源、水資源、森林資源以及礦產資源等交易市場機制當中，尤其以土地資源產權交易市場最為完善。現階段我國國有土地依法實行有償、有限期使用制度，必要情況下可經縣級以上政府部門依法批準有償或無償劃撥使用、劃撥使用的土地無使用期限。近期對于土地資源產權交易影響最大的是農村土地三權分置，即在堅持農村土地集體所有的前提下，在所有權、承包權兩權分置的基礎上，將承包權與經營權相互分離，引導土地規范有序連轉，從而實現農地的三權分置。同時農戶承包土地經營權、集體林地經營權作為農村產權交易的改革重點被著重強調，且不涉及農村集體土地所有權和以家庭為單位的集體土地承包權。這是我國土地資源產權交易制度的新變化。

與土地資源產權交易市場相比，我國在水資源、森里礦產資源等自然資源產權交易制度構建上仍待完善，但部分種類的一級出讓市場已經得以建立。而諸如自然濕地資源等自然資源產權交易制度仍有待依法建立與完善。

2 理性選擇制度主義與自然資源產權交易問題的解釋

2.1 理性選擇制度主義的基本思想

第一，理性選擇制度主義通過引入理性人假設為前提。其認為相關行為者的利己主義取向無論是在經濟市場還是在政治市場的行為中都能得到鮮明的體現，故而個體總是傾向于理性的行為。

第二，其著重于解釋既定情境下的普遍性問題。在沒有相應的制度規范出現的情境下，參與者在自身效用最大化驅使下采取的理性行為極易與集體目地產生背離，此時個體偏好將會導致集體層面上的非理性，進而導致社會和市場的功能失常，產生諸如搭便車、“公地悲劇”等集體行動的困境。

第三，其強調制度在個體行動中的約束作用。個體在行動中能認識到制度的規則在制約自身行動的同時也同樣制約自己的競爭對手。制度能夠帶來某種預見性和規范性的結果，這是制度得以產生并發揮作用的前提。

第四，理性選擇制度主義認為制度因素的引入可以解決行動中的普遍性問題，為了達成在制度框架內的一致同意應該將行動者的偏好導入決策中。參與者在加入制度時能夠認識到什么是其應當接受的，這正是制度價值的體現。而實現對于制度的約束與服從，除了個體的自覺與共識，還要有制度設計中的外部約束。

2.2 自然資源產權交易問題的解釋

從自然資源產權交易的目標來看，自然資源產權兼具公權和私權的特征。從自然資源的屬性來看應該是一種私權，實踐中所涉及的自然資源產權都屬于民法上的自然資源產權，但自然資源的利用對社會的整體發展影響極大，自然資源公權是基于國家的強制性規定賦予自然資源權利人的義務，如立法、行政監管、用途管制和生態補償，具有公法性質。產權交易的前提是私權，公權與私權分離的產權制度是為解決當前行政管理與資產管理混同導致自然資源主體受損以及政府的雙重作用影響市場在資源配置中的作用等問題的重要解決方案。

結合理性選擇制度主義與上述分析，本文提出2個假設：一是健全相應的制度設計與約束對于行動者主體具有推動作用；二是制度框架下的完全參與而不是單一的行政管制或完全私有化傾向是實現制度約束的重要因素。以此為分析基礎，可以對我國現階段自然資源產權交易制度的問題與不足進行解釋。

(1)相關法律法規與相應市場機制設計不完善不健全，滯后于現實需求。相關法律法規的不健全主要體現在2個方面：其一為依法可交易的產權權利類型有限。我國目前以法律形式確定了包括土地使用轉讓，探礦權、采礦權轉讓，森林、林木、林地使用權轉讓，海域使用權轉讓等幾類自然資源產權交易類型。而其他幾部資源法中禁止使用權轉讓的制度安排至今未涉及修改。當前法律上的安排已經滯后于社會現實需求，極大地限制了經濟發展，也嚴重阻礙了自然資源產權制度的市場化步伐。其二為自然資源產權交易注重財產屬性，相對忽視生態價值。長期以來我國對自然資源的開發利用注重資產價值的發揮，而忽視產權的生態價值，導致自然資源生態保護不足，產生了大量的低效率和破壞行為。目前的相關改革也僅僅局限于排污權交易制度的部分試點，其他的環境資源產權制度內容，如環境所有權的界定、環境資源產權保護制度都較少涉及。

(2)各方主體完全參與的制度條件不充分，難以在制度約束中形成規范性與預見性。這一問題首先體現在交易市場的信息失靈上。由于市場交易中的信息不對稱，產權價值的確定難度大，相交易費用也偏高，而且證偽較為困難。轉讓方投機的成本低，這導致即便是受讓方發現轉讓方的欺騙事實后向法院提出救濟請求，但由于虛假事實難以得到證實使得轉讓方受到懲罰的可能性隨之降低，嚴重損害了市場機制本應具有的效率機制。其次體現在產權交易的價格制度問題。有限的自然資源無價的觀念在很多地區依舊沒有深入人心。定價方式不合理是自然資源產品低價、價格體系扭曲的重要誘發因素之一。自然資源產權價格體系的缺陷突出表現在自然資源價格成本構成和價格形成機制2個方面：一是自然資源價格成本構成不完全。二是當前自然資源產權的資本化體系尚不健全，產權的價格化途徑尚不暢通。

3 問題解決的思路與對策

3.1 有效的制度標準

理性選擇制度主義認為，制度是被設計成一種產生集體所需要的結果的手段，用以克服市場或政治體系的明顯的可見的缺陷。好的制度能夠妥善并且有效地處理公共資源或做出良好決策，還能保持有力的規范。具體而言，可以從以下幾個方面來理解。

第一點，從個人與集體理性的關系來看，好的制度就是在制度框架下，當個體效用最大化損害到集體利益時，能夠制定出有效的規則以限制個體效用最大化，并且還能確保規則一旦制定就能得到執行。第二點，制度的約束力體現在規則得到執行的能力。一旦交易完成，必須有確保執行的手段。這不僅僅依靠強制措施，更取決于行動個體對于制度的認同和制度對于個體偏好的體現。第三點，有效的制度的基本評價因素是效率。理性選擇制度主義的經濟學基礎使其重視效率在制度評價中的作用。效率的需求是制度得以變遷的重要推動力。

3.2 針對自然資源產權交易問題的對策

3.2.1 從制度層面入手擴大交易與流轉的類型與范圍

以土地資源為載體，以不動產統一登記平臺為基礎，擴大各類自然資源進入市場范圍，將社會需求強烈的自然資源包括土地、海城、灘涂、島嶼、森林、地熱、礦產等的開發權、經營權、使用權及其他相關權利納入統一的平臺規范交易，在產權市場上形成公共資源交易平臺。在確立自然資源使用權的物權性質后，要對自然資源的物權主體進行產權登記，從而允許擁有自然資源物權的產權主體行使自然資源使用權的流轉。目前已經實行自然資源流轉的區域，應進一步完善流轉制度。除此之外，明確并擴大流轉的對象，盡快培育并建自然資源使用權流轉市場，鼓勵引導更多的社會主體依法主動進行產權交易與流轉。

3.2.2 建立環境權交易制度

我們所處的環境本身對于各種污染具有一定的分解與凈化能力，但前提是不超過現有的容量。因此在制度設計尤其是排污權等產權的安排上，必須將污染容量和環境自身的污染處理能力同時考慮在內。具體而言就是建立環境納污資源所有權制度，綜合利用行政手段和經濟手段，在保障環境容量的同時對社會主體減排節約的應為進行物質激勵，保證污染水平維持在安全臨界點之內。

3.2.3 建立自然資源產權交易信息發布制度以應對信息失靈

政府為了維護市場秩序應建立一整套規范的產權交易信息發布制度，并增加當事人之間的信息溝通，以防止非法中介機構侵害當事人的利益。此外，要鼓勵產權交易各方在官方平臺上發布信息并在交易信息更新的同時實現自然資源產權登記信息的同步更新，及時掌握產權主體及權利類型的變更，從而降低交易成本，促進各主體的完全參與。為了保證產權交易的公平性和規范性，要有能力對于欺詐行為進行監控并結合強制性措施，保障市場秩序。

3.2.4 建立并完善自然資源產權交易價格制度

市場流轉中的自然資源產權價格是有償取得和依法流轉的自然資源產權的價格。合理有效的產權交易價格制度不僅能提高個體與社會的整體效用，也是產權制度的效率保證，從而激發個體行動者的積極性。具體應從以下3個方面進行完善：其一，應通過自然資源的地租體現所有權的收益。其二，通過租金資本化來表現對讓渡自然資源使用權等權利的補償。為了高效、合理地利用自然資源，并在市場經濟條件下使自然資源所有權在經濟上得以實現，就必須對自然資源的開發利用者收取相應的費用。其三，要通過轉移支付的方式對自然資源環境權進行補償價格。價格補償歸根結底是對自然資源環境權補償的貨幣表現，通過各種形式對利益損失者進行適當的補償。

4 結語

現階段，理性選擇制度主義對調動自然資源權利人的保護積極性和有效的產權交易制度構建都有積極地啟迪，但不僅于此。而當制度設計逐漸明晰，新制度主義對于實現制度的有序承接與過渡的思考同樣有其現實的意義。