“一帶一路”視角下國際醫藥領域知識庫聯盟構建探析*

周 陽，彭 飛，黃 磊

(1.中國藥科大學圖書與信息中心，江蘇 南京 211198；2.金陵圖書館，江蘇 南京 10019；3.江蘇鳳凰新華書店有限公司，江蘇 南京 210000)

1 導言

國際開放存取知識庫聯盟（Confederation of Open Access Repositories,COAR）聯合了歐、亞、南美、拉美100個機構庫，使COAR成為全球聯盟性的OA平臺，COAR提出“下一代知識庫是基于全球學術交流的基礎網絡設施，應具備全球化的廣泛視角，使每個學者和研究機構都參與到全球化科學網絡和學術咨詢中”。而“一帶一路”的戰略目標也是建立一個政治互信、經濟融合、文化包容的利益共同體、命運共同體和責任共同體，開拓學術交流的途徑與方式也是文化包容的重要體現之一。與“一帶一路”沿線國家合作共建國際醫藥領域知識庫聯盟則是加強“一帶一路”合作國家之間學術交流的創新方式，既符合國家推動“雙一流”建設、加強高校學科建設的要求，同時中醫中藥又是我們國家醫藥文化的重要組成部分，帶頭構建國際醫藥領域知識庫聯盟亦是文化自信的重要體現。國際醫藥領域知識庫聯盟基于醫藥學科，對各類學科資源進行收集、保存、并通過互聯網實現OA，由同學科多個機構成員構成，專業性強且內容豐富，有利于解決單個醫藥領域知識庫的資金緊缺和人才不足問題，有利于國際醫藥資源的整合利用及自產資源的保存共享，也是國際OA運動的重要組成。

除中國外，“一帶一路”沿線65個國家中，東亞1國、東盟10國、西亞18國、南亞8國、中亞5國、獨聯體7國、中東歐16國。本研究主要通過對 DOAR（Directory of Open Access Repositories）［1］中394個“醫藥健康（Health and Medicine）”類知識庫網站的調研(數據截至2019年7月10日)，篩選出來自中國與“一帶一路”沿線這65個國家的醫藥領域知識庫，并對這些樣本庫網站進行調研，主要針對運營管理、資金來源、系統軟件、資源組織、存取政策、學科服務等問題。再通過問卷方式向這些知識庫的構建機構相關人員調研國際醫藥領域知識庫聯盟構建的聯盟模式、運營方式、資金來源、軟件平臺、人員配備、資源組織、存取政策、學科服務等方面的問題，并結合網站調查與問卷調研的結果提出“一帶一路”沿線國家構建國際醫藥領域知識庫聯盟的途徑與策略，為具體實踐提供參考。

2 “一帶一路”沿線國家醫藥領域知識庫構建情況調研

本次調研主要通過將DOAR中394個“醫藥健康（Health and Medicine）”領域知識庫與“一帶一路”沿線66個合作國家相匹配，初步篩選出涉及23個國家87個調查樣本，剔除因語言問題無法獲取調研信息的網站和死鏈接，最終確認調研樣本56個來自19國家（統計日期2019年7月22日），分別是：克羅地亞9個（Collegeof Occupational Safety and Health Repository、Dr Med、Full-text Institutional Repository of the Ru?er Bo?kovi?Institute、Repository of the Faculty of Medicine Osijek、Repository of the School of Dental Medicine University of Zagreb、Repository of the Sestre milosrdnice University Hospital Center、Sveznalica、University Department of Health Studies Repository、University of Split School of Medicine Repository），孟加拉國3個（BRACUniversity Institutional Repository、Daffodil International University Institutional Digital Repository、Knowledge Repository），土 耳 其 5 個（Bal?kesir University Institutional Repository、DSpace@IKCU、Igdir Universitesi Acik Erisim Sistemi、Marmara University Open Archive Repository、earsiv@Uskudar），伊朗10個（Bushehr University of Medical Sciences Repository、Golestan University of Medical Sciences Repository、Mashhad University of Medical Sciences Repository、Qazvin University of Medical Sciences Repository、Repository of Research and Investigative Information、Repository of Shahrekord University of Medical Sciences、Repository of the Iran University of Medical Sciences,Tehran、Research Repository Portal of Medilam、Sabzevar University of Medical Sciences Electronic Publications、Tabriz University of Medical Sciences Repository），印度6個（DSpace at Indian Institute of Management Kozhikode、 Eprints @MDRF、Eprints@CMFRI、IR@NPL、Indian Academy of Sciences、NIRT Institutional Repository），捷克 1 個（Digital Library of the Czech Technical University in Prague），波蘭 2個（ECNIS-NIOM Repository、?ódzka Regionalna Biblioteka Cyfrowa），印度尼西亞6個（Hasanuddin University Repository、Institutional Repository UIN Syarif Hidayatullah Jakarta、Repository Akademi Farmasi Putera Indonesia Malang、STIKESInsan Cendekia Medika Repository、Ubaya Repository、Universitas Ahmad Dahlan Repository），中國2個（IHNSOpenIR、Institutional Repository of Institute of Psychology,CAS），摩爾多瓦1個（Institutional Repository of Nicolae Testemitanu State University of Medicine and Pharmacy of the Republic of Moldova），烏克蘭2個（Repository of Dnipropetrovsk Medical Academy、eZTUIR），立陶宛1個（LUHSeDoc Institutional Repository），塞爾維亞2個（National Library of Serbia-Digital Object Identifier Repository、VinaR-Repository of the Vin?a Institute of Nuclear Sciences），白俄羅斯1個（Repository of the Gomel State Medical University），哈薩克斯坦1個（Repository of the West Kazakhstan Marat Ospanov State Medical Unversity），新加坡1個（ScholarBank@NUS），馬來西亞1個（UMS Institutional Repository），俄羅斯 1個（Ural State Medical University Repository），巴基斯坦 1個（eCommons@AKU）。通過對這56個樣本庫的網站調查，從而了解知識庫構建相關問題例如運營管理、資金來源、系統軟件、資源組織、存取政策、學科服務等。

2.1 運營管理及資金來源調研

調研結果中47個依托于機構構建的知識庫其運營管理都是所在機構的圖書館，存儲成果也都是本機構科研產出，如土耳其Bal?kesir University Institutional Repository，其運營管理機構就是巴爾克希爾大學的圖書館；波蘭的ECNIS-NIOM Repository是一個學科庫，存儲與共享環境癌癥風險、營養與個體敏感性研究機構（ECNISNetwork of Excellence）的研究產出，由波蘭洛茲諾弗職業醫學研究所（Nofer Institute of Occupational Medicine in Lodz,Poland）的圖書館管理。因此聯盟的構建也可由各成員機構圖書館主導。且捷克技術大學（Czech Technical University，CTU）的機構庫Digital Library of the Czech Technical University in Prague由CTU的中央圖書館與計算機信息中心聯合開發與管理，是捷克CTU信息基礎設施的一部分，CTU信息基礎設施還包括CTU信息系統（SIS-Study Information System、CRIS-Current Research Information System、Usermap-User Authentication and Authorization）、圖書館系統（Aleph）和電子期刊出版系統（Open Journal Systems），最大限度的存儲與利用科研信息數據與成果［2］。

當然，也有基金會、研究所、實驗室構建的知識庫，由所屬機構直接運營，這樣的知識庫有9個，如印度Eprints@MDRF是馬德拉斯糖尿病研究基金（Madras Diabetes Research Foundation）構建的研究糖尿病相關內容學科庫；孟加拉國Knowledge Repository是國際腹瀉病研究中心（International Centre for Diarrhoeal Disease Research）構建的腹瀉病研究學科庫；中國Institutional Repository of Institute of Psychology,CAS是由中科院心理研究所構建；印度的Eprints@CMFRI由中央海洋漁業研究所（Central Marine Fisheries Research Institute）構建的機構庫；印度的IR@NPL是由新德里國家物理實驗室（National Physical Laboratory,New Delhi）構建運營的學科庫。

語言上，25個機構庫都使用雙語或三語界面，即母語或常用語和英語，用戶可以選擇語種，但存儲內容一般是按提交內容語種存儲，沒有后期對全文內容進行人工翻譯，亦沒有增加英文內容摘要，如克羅地亞Full-text Institutional Repository of the Ru?er Bo?kovi?Institute是英語與克羅地亞語界面；土耳其Igdir Universitesi Acik Erisim Sistemi是英語、德語與土耳其語界面。31個全英文界面和內容的知識庫，如孟加拉國的Daffodil International University Institutional Digital Repository，雖然孟加拉語是孟加拉國的官方語言，但教育界和商界廣泛使用英語。因此聯盟平臺的構建需考慮眾多成員機構的語言問題。

資金來源上，調查樣本中54個資金是由所在機構提供，如圖書館財力允許也會出資。當然還有第三方機構出資的情況，如孟加拉國農村發展委員會大學（Bangladesh Rural Advancement Committee University，BRAC）由其圖書館Ayesha Abed Library運營的機構庫BRACUniversity Institutional Repository，它的資金來源是科學出版國際網絡機構（International Network for the Availability of Scientific Publications）；波蘭的?ódzka Regionalna Biblioteka Cyfrowa的資金來源除了所在機構，歐洲區域發展基金（European Regional Development Fund）也參與資助。因此聯盟在成員機構出資的基礎上也可向第三方組織尋求資助與合作。

2.2 系統軟件調研

樣本庫涉及的系統軟件主要有DSpace、EPrints、Islandora、Fedora、Digital Commons、dLibra、CSpace。使用DSpace和EPrints最多，均為21個，使用Islandora8個，使用CSpace2個，Fedora、Digital Commons、dLibra均只有1個，還有1個構建系統不明。

DSpace［3］開發與管理主要依靠非營利組織DuraSpace。DSpace免費、易安裝、可定制，它允許訪問所有類型的數字內容，還可擴展到更大的學術生態系統中與之集成，可增加使用工具和互補模塊，最新版本DSpace7。

EPrints［4］是英國南安普頓大學電子與計算機科學學院發開發的免費軟件，其團隊提供軟件托管、培訓和咨詢服務，最新版本EPrints3.4。在統一資源定位URL地址上，11個知識庫支持OAI2.0［5］，Open Archive Initiative是一種獨立應用的、能夠提高網絡資源共享范圍和能力的互操作協議標準，OAI2.0為公認的學位論文交換標準。

Islandora［6］是一個開源知識庫系統，使用Drupal作為前端，并使用其他開源技術，如基于Fedora Commons數據存儲，使用Solr搜索。主要由Islandora模塊和不同Solution Packages組成，最新版本Islandora8。

Cspace［7］由中科院文獻情報中心獨家研發，由中科維智獨家商業化運營，是中國用戶群體最大的知識管理平臺，最新版本CSpace6.0。

Fedora［8］是一款基于Linux 的開源操作系統，由Fedora Project開發，最新版本Fedora30。

Digital Commons［9］是一個基于云存儲的托管系統，可管理、展示學術成果。

dLibra［10］是波蘭使用的用于使數字對象和文檔具有完整搜索和篩選功能的非特定系統。安裝和使用較簡便，可與用戶合作開發其他功能滿足個性化需求。dLibra的標準配置OAI-PMH和OAI-ORE協議允許其他系統交換信息，還提供OpenSearch界面，可在其他系統中顯示搜索結果，最新版本dLibra5.8.4。

系統軟件的選擇主要側重幾個方面：費用、安裝、托管、個性化、特定功能、使用率。從調研結果看：（1）免費的系統有DSpace、EPrints；（2）安裝 簡便的有 DSpace、dLibra；（3）可 托管的有EPrints、Digital Commons；（4）可進行個性化定制的有 DSpace、dLibra；（5）具備特定功能的例如DSpace可擴展集成、dlibra的OpenSearch可在其他系統中顯示搜索結果；（6）使用率最高的是DSpace和EPrints，使用率越高，說明成員機構對該系統越熟悉。因此聯盟平臺的選擇可根據具體構建時的側重點考量。

2.3 資源組織調研

資源組織上，本研究主要從樣本網站中調研涉及學科、文獻類型、資源數量、瀏覽途徑、檢索字段、新資源展示等方面。

涉及學科上，27個知識庫是單一的醫藥類學科，一般由醫藥類的專業院?；蚩蒲袡C構構建；11個知識庫主要涉及自然科學類學科，其中包含醫藥類學科，多為自然科學類科研機構構建；18個知識庫涉及綜合類學科，其中包含醫藥類學科，大部分由綜合類高校構建。聯盟主要涉及醫藥專業資源，因此醫藥類學科庫可直接成為聯盟的子庫，或直接將資源導入聯盟平臺，而涉及自然科學或綜合類的知識庫則需將醫藥專業資源整合后導入聯盟平臺，或重新構建子庫。

文獻類型上，樣本知識庫的文獻類型主要包括期刊文章、會議論文、學位論文、研究項目、未發表的報告和工作文檔、數據集、專利、圖書、音頻、視頻等多媒體資源。聯盟平臺存儲資源需本著盡量多的涵蓋文獻類型的原則，最大限度囊括各類資源。

資源數量上，百級別的知識庫8個，千級別19個，萬級別7個，十萬級別2個，分別是印度Indian Academy of Sciences:Publications of Fellows、新加坡ScholarBank@NUS。存儲上萬資源的知識庫，其構建機構對海量資源的存儲、標引、導航與檢索都有著豐富的經驗，他們可以牽頭負責聯盟資源組織工作。

瀏覽途徑上，樣本庫主要包括合集、年份、卷期、作者、題名、學科分類、存儲日期、文獻類型、所屬組織（常見于機構庫）、研究項目等。檢索字段上，一般有合集、年份、卷期、作者、題名、語種、基金、學會、編輯、摘要、關鍵詞、標識符、出版者、學科分類、文獻類型、所屬組織、資源格式、文檔狀態、期刊名稱、期刊類型等。聯盟平臺在瀏覽途徑和檢索字段的設置上可根據實際需求在此基礎上進一步完善。

新資源展示上，有首頁顯示新上傳資源5個、10個或最近7天幾種情況。聯盟平臺在頁面容量允許的情況下，可盡量多展示。

樣本中21個知識庫有資源使用統計，主要涉及點擊量、搜索量、下載量、下載推薦、被引排行等。其中有一些知識庫可以根據具體時間區間來統計，如Dr Med；或可以根據具體國家、地區或城市進行統計，如ECNIS-NIOM Repository；或可以根據創作者進行統計，如Eprints@CMFRI。

2.4 存取政策調研

樣本中23個知識庫有明確的存取政策，主要有幾種情況：（1）存取政策較齊全細致，主要包括：版權政策（使用SHERPA/RoMEO［11］查詢）、存儲政策（如資源用途、資源格式等）、“組織”政策（針對大機構里的子機構）、保存政策、刪除政策（如涉及侵權或剽竊、危害國家安全的資源須刪除，或不再向公眾展示），但沒有詳細的共享政策（通常只包括允許非營利再利用，但須提到從知識庫檢索，并提供資源原始鏈接，如果是商業重用必須獲得正式許可，不允許機器人收割等），這樣的知識庫有19個，如DSpace@IKCU等；（2）有明確的共享政策，這樣的知識庫有2個，如Bal?kesir University Institutional Repository的共享政策是CCBY-NC-ND 4.0［12］，Institutional Repository UIN Syarif Hidayatullah Jakarta使用的是創作共用署名非商業許可CCBY-NC 4.0［13］。當然存取政策也會有所不同，如Ubaya Repository、VinaR的共享政策就允許機器人收割，且VinaR也允許商業再利用。

聯盟的存取政策制定需在結合國際慣例的前提下，經過所有成員商討，參考已有知識庫的存取政策，并由聯盟管理委員會正式推出。政策當以詳細、明確為準則，盡量減少歧義，可在運營的實踐中不斷增補完善。

2.5 學科服務調研

大部分樣本庫提供的是訂閱和簡單的文本編輯服務，只有極少數知識庫有學科分析相關內容，但并不對用戶開展針對性和交互式的學科服務。提供訂閱和文本編輯服務的知識庫有30個，如DSpace@IIMK等，具體的訂閱服務一般提供的是RSS1.0、RSS2.0，文本編輯服務是Atom。RSS（Really Simple Syndication，簡易信息聚合）是一種消息來源格式規范，用以聚合經常發布更新數據的網站，把新聞標題、摘要、內容按照用戶的要求推送到用戶的桌面，RSS1.0、2.0都是它的不同版本［14］。Atom是Github專門為程序員推出的一個跨平臺文本編輯器，具有簡潔和直觀的圖形用戶界面，支持CSS、HTML、JavaScript等編程語言，支持宏，自動完成分屏功能，集成了文件管理器［15］。30個樣本庫中，中國科學院自然科學史研究所機構知識庫（IHNSOpenIR）、Institutional Repository of Institute of Psychology,CAS還對成果創作者進行詳細介紹制成科學家名片，此外還提供詳細的文獻資源類型分析和資源學科分類分析，也可根據個人需求自動生成知識圖譜等。

可見各知識庫為用戶提供的學科服務相對較單一，構建聯盟平臺可充分發揮聯盟優勢，為用戶提供更細致、完善、靈活的學科服務。

3 “一帶一路”國家醫藥領域知識庫聯盟構建阻滯因素問卷調查

除了對“一帶一路”國家56個醫藥領域知識庫進行調研外，本研究還通過電子問卷和電話調研相結合的方式，對這56個醫藥領域知識庫運營機構（一般是圖書館或者知識庫管理組）相關人員進行了問卷調查。為防止基本概念認知偏差影響問卷結果，在問卷開篇筆者對相關概念做出解釋，并于2019年8-9月展開調研，問卷內容主要包括“一帶一路”國家聯合構建國際醫藥領域知識庫聯盟的聯盟模式、運營方式、資金來源、軟件平臺、人員配備、資源組織、存取政策、學科服務等方面的問題。本次調查共發放問卷56份，回收44份，有效問卷41份，主要以開放性探討為主，條件允許的情況下也會通過電話和電子郵件的方式就相關問題進行個別討論。通過歸納，問卷反映內容如下。

3.1 聯盟模式與運營方式分析

聯盟模式的選擇，問卷中給出了三種：“集中存儲”、“分布采集”和“層級構建”［16］，其中70.73%的問卷反饋選擇“分布采集”模式、12.20%的反饋選擇“集中存儲”模式、17.07%選擇“層級構建”模式。由于本次調研對象均已構建知識庫，因此更愿意選擇“分布采集”模式，該模式由成員機構根據共同的數據交互標準和協議分別構建和維護各自獨立的醫藥類學科庫，元數據再被整合到一個集中搜索數據庫里，聯盟構建統一檢索平臺，可搜索所有成員機構的學科資源。該模式優點是成員機構擁有較高自主權，能保持各學術機構的主體性，展現各自的研究特色與實力。當然問卷反饋中也多次提到具體聯盟模式要依據成員機構實際情況而定。

運營方式上，從問卷反饋看，成員機構普遍認為聯盟涉及機構眾多，組織龐大，管理決策人員應當從各成員機構中抽選但要注意人員比例和輪換制度，當然還需組建不同職能的工作組，如發展規劃組、成員管理組、政策制定組、學科服務組、資源建設組、技術維護組、商業合作組等。此外還有問卷反饋提出需要加強激勵機制，聯盟提供的學科服務、學術資源都來自各成員機構，為了提升成員機構的積極性與參與度，聯盟需要制定合理新穎的激勵機制，充分調動成員機構熱情。

3.2 資金來源分析

問卷中“構建聯盟最重要的阻滯因素”問題反饋結果，43.90%的問卷選擇了“資金來源問題”，位列第一；21.95%選擇“技術支撐問題”；14.63%選擇“標準規范、涉及的法律法規問題”；12.20%選擇“主管部門的支持，以及構建聯盟的統籌管理問題”；7.32%選擇“專業人才問題”。接近半數的反饋都是考慮“資金先行”，這樣跨國的聯盟無論是平臺架構、子庫建設、后期運維還是人員配備都需要大量資金保障，沒有堅實的經濟基礎，其他都會淪為空談，無法真正從理論推向實踐。對于資金來源的分析，反饋中給出了一些建議，如來自成員機構，或以項目形式從學術和慈善基金獲取，或與醫藥企業合作獲取資助等。但反饋中也提出一些細節問題，如各成員機構資助比例，成員是否需要進行資助等級劃分，如何劃分，是否收取會員會費，有償學科服務如何定價，如果聯盟構建是以項目形式，各成員機構可以獨立申請項目資助還是以聯盟的子項目形式申請，與商業合作的核心集中在哪些方面，合作的邊界又在哪里，是否還可向學會、協會、行政部門、民間團體等第三方組織尋求資助，如何實現，這些問題的解答，都需要具體構建機構反復溝通協商。

3.3 軟件平臺分析

問卷“構建聯盟最重要的阻滯因素”，反饋結果第二的是“技術支撐問題”。聯盟平臺涉及的首要技術問題就是平臺架構的系統軟件，從問卷反饋看，大部分還是選擇了已構知識庫的系統軟件，41.46%的問卷選擇“DSpace”；26.83%選擇“EPrints”；9.76%選擇“Islandora”；7.32%選擇“Fedora”；7.32%選擇“Digital Commons”；4.88%選擇“CSpace”；2.44%選擇“dLibra”。問卷中也有一些反饋了對于這些系統軟件的使用體驗、優缺點和改進建議，也表示如果利用“分布模式”構建聯盟，還是會選擇目前使用的系統構建子庫，在操作熟悉度、構建工作量及后續運維方面經驗都較充足，當然，為了方便聯盟系統對接和標準規范的一致性，也愿意少數服從多數。如聯盟構建采用其他模式，則需通過聯盟委員會商討或全體成員機構投票表決來確定構建系統，此外，反饋中還多次提到聯盟要構建自己的技術團隊，配合軟件開發機構完善后期運維，并根據實際需要和特色增補模塊和工具。

對于實現“聯盟平臺與本機構科研管理部門和檔案部門管理系統整合對接，實現聯盟平臺內對科研項目、學術論文、教材、教師檔案的一站式檢索與部分原文獲取”的問題，70.73%的用戶“希望各系統內的學科內容可以對接”，更新的學科內容也可以在聯盟中同步，具體實施可參考捷克CTU信息基礎設施建設。當然也有24.39%選擇“無所謂系統對接，用戶可以自己去各部門網站查找”，4.88%選擇“不希望對接”，給出的理由是協調工作涉及多個部門，需要學?；驒C構的領導層同意才可推行，且資金劃撥和技術實現也需細化解決，再者這些資源公開程度不同，內容挑選需人工甄別，這些工作由原部門完成還是聯盟人員完成。

3.4 人員配備分析

聯盟人員配備主要涉及兩方面：人員來源和崗位職責。聯盟日常運營需很多工作人員，這些人員來源到底是從各成員機構抽調還是重新招聘，如果是從成員機構抽調，是全職還是兼職，如果招聘工資如何核算，由誰發放。問卷反饋也提到目前圖書館工作人員都是根據日常工作需求招聘的，無論全職或兼職圖書館都很難承受構建聯盟這樣龐大工程所需的人員數量，并且聯盟對人員專業素質要求較高，需要技術、圖情、財會、溝通、統籌等各類人員，且還需具備醫藥學科背景，這樣的高素養人才本就不多，且愿意為構建聯盟服務的就更少了。崗位職責上，聯盟需組建較多職能各異的工作組，反饋中也提出各職能工作組需細化分工、明確職責，這樣既能提高工作效率、又能減少矛盾與推諉。

3.5 資源組織分析

問卷中39.02%的反饋認為聯盟平臺對用戶而言最主要的功能是“幫助用戶存儲科研數據等資料”；24.39%認為是“方便用戶查找資料”；21.95%是“為同行交流提供平臺”；14.64%是“為用戶提供學科咨詢類服務”。可見學科資源存儲、檢索與利用依然是聯盟平臺內容建設的主要驅動力。

資源類型上，問卷反饋可知已構建知識庫中收錄的資源類型最多的是期刊文章、會議文獻、學位論文、工作報告、書籍章節等，其次是多媒體視聽資源和專利等，預印本、教學資料和科研數據最少。但醫藥學科實驗很多，會產生大量實驗、科研數據，這些數據的開放有利于進一步發揮其科研價值，有利于避免研究的重復與浪費，因此聯盟的工作重點應集中在如何鼓勵科研人員盡量擴大范圍共享其科研數據。

資源上傳方式上，39.02%的反饋表示“應當設立專職管理人員代理用戶上傳資源”；60.98%表示“應由用戶自主上傳”?？梢姶蟛糠謽嫿ㄈ藛T更偏向“自主上傳”，理由是聯盟涉及的國家、機構和科研人員數量眾多，且上傳工作并不復雜，如果全部由管理人員代理上傳，管理人員本就負責資源審核，再負責資源上傳占用的人力太多。選擇“代理上傳”的問卷則表示科研人員的圖情專業素養參差，對元數據提取、檢索詞標引不專業會影響后續檢索，資源格式也常出現錯誤，且有的科研人員身為學科帶頭人或身兼行政職務，無暇自主上傳，會造成資源上傳滯后等問題。兩種方式皆有利弊，因此聯盟需盡量在二者之間取舍平衡。

在自建特色醫藥數據庫整合上，92.68%的構建人員愿意將本機構自建的其他醫藥數據庫與其他機構的自建特色庫整合，合并在一個目錄中供用戶瀏覽并提供資源原出處鏈接。問卷反饋表示會盡量將自建特色庫的內容OA，無法OA的內容也會提供完整目錄供用戶了解資源典藏地，盡量配合用戶提供資源滿足其科研需求。

3.6 存取政策分析

“存取政策”在問卷反饋“構建聯盟最重要的阻滯因素”中排第三?！按嫒≌摺敝饕譃椤按鎯φ摺焙汀肮蚕碚摺眱煞矫?。

存儲政策調查，26.83%的反饋選擇“學科要求”，指出既然是醫藥領域知識庫聯盟，存儲的內容必須是醫藥學科，要明晰收錄范圍，且需將資源的細化學科標引清楚，以免影響后續資源的分類與檢索；21.95%選擇“內容要求”，指出上傳的資源必須完整、正確，研究數據須隨文檔一并上傳；19.51%選擇“格式要求”，認為聯盟須將資源收錄格式規定清楚，用戶可自行轉換格式，或與上傳人員聯系，確保資源都能正常顯示和下載；17.07%選擇“元數據要求”，用戶需將資源的語種、標題、摘要等元數據析出；9.76%選擇“提交要求”，例如提交方式（自行提交、聯盟工作人員代理提交還是第三方如數據庫商提交）和版權問題，問卷反饋指出用戶提交資源后，需將創作者信息與出版發表信息一并提交，以便聯盟人員確定資源的版權歸屬，或將SHERPA/RoMEO查詢結果附上；4.88%選擇“空間要求”，包括聯盟給予用戶的存儲空間如何確定，空間大小可否變動等。聯盟在具體存儲政策制定時，可參考問卷反饋的占比，充分考慮政策不同方面的主次詳略。

共享政策的反饋意見較一致，建議遵循創作共用許可證Creative Commons License或創作共用署名許可證（CCBY）［17］，及其次級許可，如國際創作共用署名-相同方式共享許可證（CCBY-SA）［18］、國際創作共用署名-非商業許可證（CCBY-NC）、國際創作共用署名-沒有衍生品許可證（CCBY-ND）［19］、國際創作共用署名-非商業-沒有衍生品許可證（CCBY-NC-ND）、國際創作共用署名-非商業-相同方式共享許可證（CCBY-NC-SA）［20］等。

3.7 學科服務分析

已構建知識庫提供的信息服務大多是訂閱和文本編輯類，很少涉及學科服務，但問卷反饋中，構建人員對于聯盟可提供的學科服務還是提出了很多寶貴建議。82.93%反饋表示愿意為用戶提供個人知識管理與統計，如發表論文清單整理、論文被SCI、SSCI等收錄情況、論文被數據庫收錄機被引和下載次數等，同學科其他人發文情況、共著可視化、學科熱點追蹤、指導論文發表、課題查新、課題文獻支撐等學科服務，但同時也表示這些學科服務工作對工作人員要求較高，且耗時較長，需要在人手寬裕的情況下才能提供，或者進行業務外包，這樣一來有些服務可能需要收費，價格需要進行成本核算之后才能確定；17.07%反饋認為提供學科服務不能一廂情愿，在提供學科服務之前需要先進行網站投票，讓聯盟用戶自主選擇學科服務內容，以及能接受的有償價位，先進行一個調查，對于后續工作的落實方向也能起到指導作用，具體的操作規程還需要運營管理委員會討論。

4 “一帶一路”沿線國家醫藥領域知識庫聯盟構建途徑探索

4.1 聯盟模式和運營方式選擇

由于樣本均已構建知識庫，因此七成反饋選擇了“分布采集”模式，既擁有高度自主權，又能在聯盟平臺一站式檢索，確是“一帶一路”沿線國家較合適的聯盟模式。但如果初始構建機構實力差距較大，如新加坡ScholarBank@NUS，資源量級達到10萬以上，其他成員機構都是幾百或者不足百的資源量級，同時在管理實力和技術支撐上也有較大差距，這種情況則更適合“集中存儲”模式，由一個機構統一構建、運營和維護聯盟系統，其他成員機構只將學科資源和對應元數據導入聯盟系統即可。如果是十萬級、萬級、千級資源量都有的成員機構，或成員機構擅長的方面各不相同，這樣的組合構建聯盟更適合“層級構建”模式，由“管理級+支撐級+資源級”構建，“管理級”負責聯盟建設工作整體安排、向主管部門爭取政策支持、向資助機構爭取資金援助，并且負責聯盟發展規劃、存取政策制定，成員機構分工等；“支撐級”負責聯盟平臺的技術開發與維護、數據管理與質量控制；“資源級”負責聯盟平臺學術資源建設，該模式分工明確、執行力強。因此聯盟模式選擇要“因地制宜”。

問卷反饋與國際類似聯盟如arXiv的運營實踐可知，本聯盟的運營需在管理委員會和成員委員會（總管聯盟運營管理與成員機構事務）外，再設置不同職能工作組，如發展規劃組、政策制定組、資源建設組、學科服務組、技術維護組、商業合作組等分管細化聯盟日常工作。當然，問卷中也提到需要制定合理的激勵機制刺激成員機構積極性，如根據資源點擊和下載量，或學科服務完成量來評定成員機構績效，業績好的成員機構可主管資源建設組或學科服務組工作，或者在管理委員會、成員委員會、發展規劃組占據更多席位，對整個聯盟的發展擁有更多話語權。此外還可用業績抵扣成員機構會員費，以減少或免除下一年度的會員費等方式充分調動成員機構積極性。

4.2 資金來源渠道

樣本中54個知識庫的資金由所在機構提供，所以構建聯盟的資金來源之一必然是成員機構。前文也提到聯盟構建可作為項目申請，一旦立項也會有基金資助，如英國機構資源存取計劃(Focus on Access to Institutional Resources Program，FAIR)、荷蘭數字學術機構庫(the Digital Ac-ademic Repository，DARE)計劃都成功通過項目推動了機構庫發展［21］。當然還可向第三方如社會團體、慈善基金、公司企業、學會協會、行政部門等獲取資助，如 PubMed Central［22］除了由美國國立衛生研究院提供資金，還有比爾和梅琳達蓋茨基金會（Bill&Melinda Gates Foundation）、衛生研究與質量代理（Agency for Healthcare Research and Quality）、食品藥品監督管理局（Food and Drug Administration）等11個機構或基金提供資助，還能以學科合作或聯合舉辦學術活動的方式獲得資金。

問卷中也提出了一些細節問題，如成員機構出資比例分配，這當然要根據具體的聯盟模式來確定，如是“分布采集式”可能會趨向于平均出資，如果是“集中存儲式”必然是構建聯盟的主導機構主要解決資金問題，如果是“層級構建式”需要經過“管理層”商討來確定比例；后加入的成員機構可以收取會員費的方式，會員費可根據下載資源的數量等來劃分等級，目前arXiv就采取這種分層收取會員費方式，約220個成員機構需支付會員年費，年費分四個層次，從1 000到4 400美元不等，所有會員機構每年約提供至少300 000美元的資金［23］；高質量、定制化學科服務也可進行有償收費，費用標準可根據用戶調查接受度進行定價；項目申請可作為獨立項目，也可作為聯盟子項目，從國際和國內多方申請，筆者相信有建設意義的項目一定會獲得廣泛資助；商業合作當然要集中在學科和學術上，不能違背聯盟資源“OA”的總原則；尋求第三方資助主要靠聯盟專門設置的商業合作或資助洽談工作組完成。

4.3 軟件平臺架構

通過前文對56個樣本庫使用的系統平臺軟件的功能和優缺點分析，結合問卷調查的結果，筆者較為贊成使用DSpace或EPrints構建平臺，首先調研樣本中使用此兩種軟件平臺的知識庫最多，均為21個，如果使用“分布采集式”構建聯盟，大部分成員機構不用更換構建子庫的軟件。其次DSpace與Eprints是免費、易安裝、可定制、更新快、適用廣泛的平臺軟件，且提供使用培訓和托管等服務，即便未使用過該系統的成員機構，也可在系統搭建上獲得技術保障和咨詢服務?；ゲ僮鲄f議標準可繼續使用大部分樣本庫使用的OAI2.0。當然，聯盟也需構建自己的技術團隊，配合系統軟件開發和托管機構完善后期運維，并將功能性軟件嵌入，如數據管理工具Dataverse、Figshare等［24］，數據分析工具NVivo、Minitab等，可視化工具Adobe Illustrator、Microsoft Visio等,引文管理工具EndNote、RefWorks等，并指導用戶使用。

在實現聯盟平臺與本機構科研管理、檔案部門系統整合對接系統問題上，需多部門協調解決，單從技術層面來說，可使用CERIF(Common European Research Information Format，歐洲研究項目公用信息格式)靈活關聯科研環境下所有信息實體，實現科研數據自動關聯分析、科研信息的交換共享，以及平臺功能服務的智能組合，CERIF數據模型有強大的擴展機制，靈活滿足知識庫互操作需求和異質資源統一訪問［25］。此外，聯盟成員機構涉及語種較多，平臺系統需支持多語種，界面可默認英語，為方便用戶，在界面用語和學科服務上，應支持成員機構所有涉及的語種。且所有學科資源的語種，除原始資源即為英語外，其他語種都要翻譯成英語供用戶閱讀和下載。

4.4 聯盟人員配備

前文提到人員配備主要涉及兩方面：人員來源和崗位職責，反饋中也提到很多細化問題，針對這些問題，筆者認為聯盟工作應分兩部分：統籌管理與日常運營。負責聯盟管理工作的人員應來自各成員機構，這部分工作與聯盟發展、總體規劃、成員分工息息相關，必須由來自成員機構的人員共同商討；負責日常運營工作可以聯盟的名義招聘，并根據工作性質確定專職或兼職，如資源審核、學科服務類工作也可由成員機構具有醫藥類學科背景的圖情人員兼職，而行政工作、商業合作和技術運維等工作量大、占用時間長的工種亦可全職招聘，工資由聯盟管理委員會核算發放。

崗位職責也需明確劃分，行政人員負責日常行政、技術人員負責軟件運轉、審核人員負責質量控制、資源組織人員負責分類標引與檢索測試等，以免造成權責模糊、工作推諉的情況。此外還需制定一些績效考核的量化指標調動工作人員的積極性與創造力。

4.5 學科資源組織

本聯盟只收錄醫藥學科資源，前文中已有27個知識庫只涉及醫藥學科，這一部分成員機構無論是構建子庫還是導入聯盟系統，在資源組織上無須剔除或重新整合。文獻類型可盡量囊括，除傳統資源外，還要結合醫藥學科特點，增加科研數據、光譜圖譜、實驗流程的收錄。科研數據的OA有利于進一步發揮其科研價值，聯盟可協助成員機構組建跨國跨機構科研團隊，促使科研數據共享范圍擴大，或以學科服務換取學科資源的方式激勵用戶上傳灰色資源，同時提供科研數據的引用統計并追蹤數據再利用路徑確保用戶科研數據知識產權不被侵犯。此外，成員機構自主構建的特色庫，也可整合到聯盟平臺供檢索，盡量實現OA，無法OA的資源也要提供摘要信息與來源鏈接。

資源數量上，成員機構中十萬級的知識庫已有2個，萬級的有7個，聯盟資源建設目標應當在百萬級以上。瀏覽與檢索途徑可盡量多元化，除常規途徑，亦可突出學科特色，從學科細分的角度提供瀏覽，也可像SciFinder Scholar一樣支持物質檢索與反應檢索。新資源展示上，筆者更傾向于首頁顯示最近7天上傳的資源，可滾動播放解決頁面限制問題，并標注每條資源上傳日期，以便查找。聯盟可根據資源點擊、搜索、下載、被引排行，將熱門資源滾動展示。調研中有些庫已將不同國家和地區的下載量做統計，聯盟可在智能化上更近一步，根據用戶來源國家與地區，滾動展示該區域內的熱門資源。資源上傳上，筆者認為應當以“自主上傳”為主，“代理上傳”為輔，并安排工作人員與機器人解答相結合，輔助以“幫助手冊”，特殊情況亦可向聯盟申請“代理上傳”。

4.6 存取政策制定

存儲政策一般圍繞收錄范圍、各方權責、版本要求、存繳類型、內容質量、公開權限、元數據提取、刪除撤回等問題展開，政策制定要盡量覆蓋從資源保存到利用整個生命周期并減少歧義，可利用Open DOAR的政策工具輔助制定。同時鑒于眾多成員機構，還需考慮政策認可度與共融性，可通過成員委員會綜合成員機構的建議并反復討論后再由管理委員會最終確定并發布，并在運營中不斷完善，因此聯盟還需要設置政策委員會，或政策專員及時跟進相關工作。

共享政策一般遵循非獨占許可Non Exclusive License、創作共用許可證Creative Commons License或創作共用署名許可證（CCBY），及該許可證下包含的次級許可（已在前文3.6詳細介紹，此處不再贅述）。要將資源的不同共享許可標注清楚，供用戶下載使用時參考。此外，對機器人抓取和商業性使用須特別規定。作為聯盟，還要制定相應的“成員機構政策”(類似于機構庫的“組織政策”)，做好成員機構與聯盟平臺的對接、協調等工作。

4.7 學科服務內容

聯盟構建之后訂閱和文本編輯服務依然保留，此基礎上，還要提供更學術的服務，可從幾方面實現：（1）構建科研人員信息庫。聯盟可為所有存儲資源的科研人員創建學者庫，設置學者個人主頁展示科研履歷與研究方向及主要成果，并提供電話、郵箱等聯系方式，還可為科研人員開辟討論區，為跨國跨機構科研合作與課題研討搭建橋梁。（2）個人知識管理與統計。為用戶提供發表論文清單整理、論文被SCI、SSCI等收錄情況、論文被數據庫收錄機被引和下載次數等。（3）定制學科服務。接收用戶提出的各種個性化定制學科服務，如同學科其他人發文情況、共著可視化、學科熱點追蹤、課題查新等，這樣的服務對工作人員要求較高且耗時較長，如用戶急需可向學科服務組提出申請并支付加急費用，聯盟本著無償服務的原則，但工作人員有限，在用戶提出加急插隊要求時，只能利用支付費用進行調節，具體價格制定須經過用戶接受度調研、聯盟管理委員會、聯盟主管部門和物價部門多重審核。（4）以MOOC形式為用戶提供數據庫試用、科研素養提升、原文獲取技巧、其他學科知識庫或聯盟資源介紹等專題講座。當然學科服務的提供可以在線問卷與開放用戶建議渠道相結合的方式增加互動，服務內容需要隨著實踐與用戶反饋不斷調整。前文調研中有21個知識庫已有資源使用統計，聯盟可在資源統計的基礎上展開學科服務，如通過對點擊和下載的熱點詞條、冷點詞條統計，幫助科研人員識別研究熱點與冷點，為用戶生成個性化知識圖譜，并對不同國家與地區的用戶資源下載內容、下載頻率、下載習慣做深入分析，推送更具針對性的服務。

5 結語

本研究通過調研“一帶一路”沿線國家構建的56個醫藥知識庫網站，了解醫藥領域知識庫的運營管理、資金來源、系統軟件、資源組織、存取政策、學科服務等方面的實際情況，并通過問卷調查的方式，了解“一帶一路”國家醫藥領域知識庫聯盟構建阻滯因素，包括聯盟模式與運營方式選擇、構建資金來源、聯盟系統平臺架構、與科研管理部門系統對接、工作人員配備與崗位職責劃定、收錄資源類型、特色資源庫整合與資源上傳方式的確定、存取政策制定、學科服務內容與資費問題等，并提出這些問題相應的解決途徑，為“一帶一路”國家醫藥領域知識庫聯盟構建實踐提供參考。當然由于語言問題，導致無法了解一些知識庫的內容，調研初步篩選出的涉及23個國家的87個調查樣本，因語言問題和網站死鏈接，最終樣本只有56個來自19國家，這也是以后研究需改進的地方，需邀請會更多語種的人員加入，進一步擴大樣本量做更全面、完善的分析。