中國目錄學(xué)傳統(tǒng)的當(dāng)今表現(xiàn)
——目錄學(xué)去哪了？

陳志新

（北京師范大學(xué)政府管理學(xué)院信息管理系 北京 100875）

目錄的編制即編目。“目”指篇（局部章節(jié)）卷（整體文獻(xiàn)）的名稱，“錄”是關(guān)于文獻(xiàn)的內(nèi)容、作者信息以及對(duì)其評(píng)價(jià)等的說明。目錄，也稱書目，是讀者與文獻(xiàn)之間發(fā)生聯(lián)系的中介、橋梁乃至目的地。

長期以來，《目錄學(xué)概論》是圖書館學(xué)、情報(bào)學(xué)的重要核心課程。但是，近十幾年的圖情學(xué)科專業(yè)教學(xué)改革，使得它逐漸邊緣化。如今，開設(shè)這門課程的圖書情報(bào)學(xué)專業(yè)已經(jīng)不多了。正在開設(shè)的信息組織（分類主題）、信息描述（編目）和文獻(xiàn)學(xué)（古籍的流傳、類別與現(xiàn)狀）（目前，還并不是每一所高校都開設(shè)文獻(xiàn)學(xué)）等三門課程，已經(jīng)涵蓋、能夠涵蓋《目錄學(xué)概論》課程的要旨了嗎？

1 中國目錄學(xué)的千年傳統(tǒng)

中國目錄學(xué)傳統(tǒng)重視內(nèi)容編目，而不是形式編目，具有“重分類，輕編目”的特點(diǎn)。

王重民先生通過研究甲骨認(rèn)為，中國目錄工作的雛形，在殷商時(shí)期已經(jīng)出現(xiàn)。老子做過周朝史官，負(fù)責(zé)管理圖籍；孔子編書刪定六經(jīng)、制定教書育人教材，都屬早期的目錄活動(dòng)。

漢代劉向、劉歆父子，廣覽博收，窮盡圖書，逐一校讎，增刪材料，條別篇章，確定書名和篇名，勘核文字，寫成定本，提要鉤玄，編寫敘錄，按照當(dāng)時(shí)的學(xué)術(shù)認(rèn)識(shí)，序列分類。書有所屬，非孤魂野鬼；類有所指，非空而論道。《七略》重點(diǎn)創(chuàng)建了7大類，38小類，形成6略38種603家的我國第一部圖書分類總目錄，比西方第一部正式的圖書分類法《萬象圖書分類法》，足足早了一千五百年[1]。

漢代班固，開創(chuàng)史志目錄，繼承劉向、劉歆父子的傳統(tǒng)。魏晉南北朝時(shí)期，西晉荀勖著《中經(jīng)新簿》，反映史學(xué)新特點(diǎn)，改七分為四分，顯后代經(jīng)史子集四部分類端倪。隋唐時(shí)期，魏征在《隋書·經(jīng)籍志》中，明確我國經(jīng)史子集4大類、40小類的分類定制。宋代鄭樵，主張通錄古今、類例之法優(yōu)先、泛釋無意和互著別裁，發(fā)展了漢代以來的目錄學(xué)。清代目錄學(xué)家章學(xué)誠指出，目錄應(yīng)能使讀書者“即器亦明道”。他的代表作《校讎通義》旨在“宗劉”（繼承劉向、劉歆）、“補(bǔ)鄭”（彌補(bǔ)鄭樵的不足）和“正俗”（糾正時(shí)弊）。清代收納天下圖籍，篩選近一萬種圖書，將經(jīng)史子集傳統(tǒng)發(fā)揚(yáng)光大，形成4大類、44小類的詳細(xì)分類系統(tǒng)，容納手抄的7部《四庫全書》，分藏全國各地。

中國的目錄學(xué)傳統(tǒng)，在學(xué)術(shù)原理上為讀者指示門徑，沿門徑，直達(dá)經(jīng)過篩選校訂的最佳原始文獻(xiàn)，面向真問題，解決真問題，取得不朽業(yè)績(jī)。中國古代目錄的主流，并不是拘泥于某個(gè)具體的圖書館（藏書樓）。中國古代杰出的目錄編制者，沒有止步于文獻(xiàn)校勘，也沒有拘泥于財(cái)產(chǎn)清單，而是高屋建瓴，在文獻(xiàn)整理的基礎(chǔ)上進(jìn)行知識(shí)梳理。一方面，形成從具體到抽象的縱向維度上最長的以分類為主的語義網(wǎng)絡(luò)，另一方面，形成從此類到彼類的橫向維度上最寬的以分類為主的語義網(wǎng)絡(luò)，最終實(shí)現(xiàn)目錄學(xué)騰飛，以帶有提要和類序的分類目錄體例，開辟從“圖書整理”到“知識(shí)整理”的道路。今天，本體、知識(shí)網(wǎng)絡(luò)負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)原理上的指示門徑，集成眾多參數(shù)指標(biāo)的搜索引擎算法排序自動(dòng)展現(xiàn)最好的信息原文，呈現(xiàn)信息編目、信息組織與搜索引擎三者合流的特征。自動(dòng)化技術(shù)手段，再現(xiàn)并拓展中國古代目錄學(xué)的優(yōu)良傳統(tǒng)。在互聯(lián)網(wǎng)、人工智能和大數(shù)據(jù)的環(huán)境下，集成的、方便的、一體化的信息產(chǎn)品，正在如人所愿、如火如荼地積極建設(shè)之中。

然而，在老子、孔子的時(shí)代，在劉向、劉歆的時(shí)代，在隋唐宋元明清，我們?nèi)A夏兒女一直擁有這種信息組織、信息編目與信息原文一體化，并且能夠與千年之時(shí)代俱進(jìn)的信息產(chǎn)品！那么，我們有什么理由以停上《目錄學(xué)概論》課程的方式，認(rèn)為我們的千年目錄學(xué)傳統(tǒng)是沒有意義的從而必須放棄呢？

2 中西編目的差異

在發(fā)展的內(nèi)在邏輯和側(cè)重點(diǎn)等方面，中國古代編目與西方近現(xiàn)代編目存在差異[2]。

西方近現(xiàn)代編目條例包括三大組成部分——書目著錄（bibliographic description）、檢索點(diǎn)選取（access points）和規(guī)范記錄（authority records）。目錄職能包括兩個(gè)——特定檢索和聚合檢索。特定檢索要求著錄時(shí)完全照錄題名頁，聚合檢索則要求具備統(tǒng)一（uniformity）的特性，即同一著者的統(tǒng)一標(biāo)目、同一作品的統(tǒng)一題名和同一主題的統(tǒng)一標(biāo)題詞。中國古代刪繁就簡(jiǎn)，排除目錄的上述兩種功能的矛盾，直接到最核心和最重要的領(lǐng)域發(fā)力——從秦漢始，形成不惜萬難千苦搞定最佳版本、提要鉤玄敘述該書大義、歸入學(xué)術(shù)分類門徑的做法，徹底超越了西方近現(xiàn)代的書目實(shí)踐和書目理論。

西方編目一直盛行“著者原則”（author’s principle），識(shí)別著作責(zé)任者是其編目的重要步驟。幾個(gè)方面的原因形成“著者原則”：第一，西文尤其拉丁文語系，由于語法上的倒置形式，常使書名中具有實(shí)際意義的詞匯不突出，書名中無實(shí)際意義的語法功能詞卻位于書名之首，若以書名字順排序，造成書名以“the、and和of”等語法功能詞開頭的書籍集中在一起，無益識(shí)別與檢索。相反，著者姓名具有較強(qiáng)的區(qū)別性，通過著者，更能集中同一個(gè)人的不同著作，起到某種聚集的功效。第二，西方14世紀(jì)興起文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)，人文主義盛行，強(qiáng)調(diào)人本身的價(jià)值，反映在文獻(xiàn)著錄和檢索中必然突出著作的責(zé)任者。第三，歐美各國歷來將著作視為個(gè)人財(cái)產(chǎn)，并由國家法律予以保護(hù)。因此，在人們的心目中總是容易聯(lián)系到該著作系何人所著。關(guān)于“著者原則”，中國與西方截然不同。中國古代并無上述森嚴(yán)壁壘，圣人著書，為天下，非為一己，責(zé)任者和財(cái)產(chǎn)屬性并非第一考慮。直奔書，直奔知識(shí)自身，直奔學(xué)術(shù)脈絡(luò)，是我們的優(yōu)良傳統(tǒng)。

從19世紀(jì)至今，西方的編目實(shí)踐，其發(fā)展經(jīng)歷了四個(gè)階段。第一，從19世紀(jì)末到20世紀(jì)初，潘尼茲將“查檢式目錄”推進(jìn)到“圖書館資源的有效指南”，從一書擴(kuò)展到一館資源。卡特提出特性檢索（查詢）和族性檢索（集中），即查詢和集中并重，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)目錄多途徑檢索的功能。第二，從20世紀(jì)40、50年代起，奧斯本、柳別斯基等重視編目原則和目標(biāo)，強(qiáng)化特性檢索和族性檢索的概念，該主張出現(xiàn)在目前流行的書目記錄的功能需求（FRBR）、資源描述與檢索（RDA）中的“作品”概念以及“發(fā)現(xiàn)、識(shí)別、選擇和獲取”的編目四功能之中。第三，20世紀(jì)60年代之后，通訊技術(shù)和計(jì)算機(jī)技術(shù)滲透至編目領(lǐng)域，出現(xiàn)書目著錄標(biāo)準(zhǔn)化、書目控制、資源全球化以及強(qiáng)化檢索等現(xiàn)象。第四，21世紀(jì)，隨著社會(huì)進(jìn)步和讀者個(gè)性化的發(fā)展，傳統(tǒng)圖書館已從文獻(xiàn)信息的加工，發(fā)展為對(duì)信息的組織，進(jìn)而達(dá)到知識(shí)管理的層次。從分類編目到信息組織再到信息資源管理，就是一個(gè)對(duì)傳統(tǒng)分類編目工作不斷擴(kuò)大、更新與升級(jí)的過程，增加了目錄的“導(dǎo)航”（navigate）功能，即通過書目實(shí)體之間的等同、相關(guān)和從屬關(guān)系，從已知作品導(dǎo)向其他作品。至此，圖書館目錄的功能擴(kuò)展為：確認(rèn)、聚合、選擇、導(dǎo)航和獲取，實(shí)現(xiàn)從知識(shí)導(dǎo)航到信息篩選再到提供原文的全過程——掃描、復(fù)制、電子化、數(shù)據(jù)庫、云存儲(chǔ)和大數(shù)據(jù)如此方便、快捷，使得線索與原文，不需轉(zhuǎn)換，沒有阻隔，電腦終端前，可以獲得一切原文信息，電腦終端即資源。這樣，提供文獻(xiàn)線索，過度注重信息描述，反而成為累贅的事情。中國古代已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了的“線索與原文沒有阻隔”在當(dāng)代正成為逐漸擴(kuò)大實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)。

1998年由國際圖聯(lián)組織編寫的《書目記錄的功能需求》（FRBR），從實(shí)體、屬性、關(guān)系的角度，重新定義書目記錄的內(nèi)涵。FRBR不把個(gè)別的數(shù)據(jù)作為分析的對(duì)象，而是將從眾多的數(shù)據(jù)中提煉出的共同點(diǎn)作為研究的客體，目的在于讓信息編目實(shí)現(xiàn)本該由信息組織實(shí)現(xiàn)的類聚檢索職能。以FRBR和RDA為代表的西方最新編目實(shí)踐，把原來屬于信息組織和信息檢索的東西，比如，規(guī)范、時(shí)間地點(diǎn)特征描述、知識(shí)體系、主題圖以及本體等，增添進(jìn)編目，目的在于要實(shí)現(xiàn)一條龍式的貫通服務(wù)。在這一點(diǎn)上，中國古代目錄學(xué)傳統(tǒng)格外高明——“辨章學(xué)術(shù)，考鏡源流”，一方面，從學(xué)問之源頭入手；另一方面，落腳于直接給讀書人提供最佳的信息原文[3]。

在FRBR書目實(shí)踐中，“作品”、“載體表現(xiàn)”和“單件”分別與規(guī)范記錄、書目記錄和館藏記錄相對(duì)應(yīng)。“作品”是FRBR提出的全新編目概念，是被后來2009年《資源描述與檢索》（RDA）重點(diǎn)實(shí)踐的編目事項(xiàng)。抽象實(shí)體的“作品”，是指獨(dú)特的智力或藝術(shù)創(chuàng)作，不能把某一個(gè)單獨(dú)的具體事物與“作品”對(duì)應(yīng)。雖然“作品”需要通過某些個(gè)體或者某些內(nèi)容表達(dá)來實(shí)現(xiàn)，但是“作品”本身只存在于不同內(nèi)容表達(dá)的共性之中。對(duì)于FRBR和RDA，上述解釋是其核心的內(nèi)容之一，也是中國編目界在理解國際最新編目變化時(shí)，比較難以處理和理解的內(nèi)容。然而，歷史具有驚人的重復(fù)特征，今人認(rèn)為最新的東西，在原理的角度上，古人早已具備。FRBR和RDA最為晦澀難懂的“作品”，漢代劉向、劉歆父子已經(jīng)實(shí)踐過——“作品”雖然是抽象的編目概念，它難道比《七略》的6大類38小類更抽象嗎？現(xiàn)代編目，雖然逐漸添加分類、主題的標(biāo)示，逐漸祥盡揭示內(nèi)容特征，其做法，難道比劉向、劉歆父子為每部書撰寫題錄、提要、小序，更加詳盡嗎？

3 目錄學(xué)的未來

歷史是唯物的，歷史發(fā)展不以人的意志為轉(zhuǎn)移。中國延續(xù)了兩千年的目錄之學(xué)，不會(huì)隨著當(dāng)今中國大學(xué)取消了目錄學(xué)課程，其實(shí)踐活動(dòng)便停止了，其理論價(jià)值便消失了。在大數(shù)據(jù)、可視化、云存儲(chǔ)、人工智能、FRBR、RDA、本體、主題圖等理論和技術(shù)的綜合作用下，目錄之學(xué)將以嶄新的面貌重新煥發(fā)自身內(nèi)在的永恒力量與永久魅力。

展望未來，古老的《目錄學(xué)概論》課程將鳳凰涅槃、歷久彌新。我們將繼承發(fā)揚(yáng)目錄學(xué)的光榮傳統(tǒng)和精神魅力，不僅做古人已經(jīng)做過的事情，借助大數(shù)據(jù)、人工智能還能做古人不能做到的事情。

如今，目錄工作已經(jīng)走出了一個(gè)個(gè)圖書館、檔案館、情報(bào)所，走出一個(gè)個(gè)數(shù)據(jù)庫，走出一個(gè)個(gè)局域網(wǎng)。如何在這無垠的信息海洋中發(fā)現(xiàn)信息、整合信息、重組信息，建立信息與知識(shí)之間的聯(lián)系，使之納入一個(gè)巨大的有序知識(shí)系統(tǒng)，跨越各種障礙實(shí)現(xiàn)最大限度的共享和互操作，提供高精度的檢索等，也就成了文獻(xiàn)編目的重要任務(wù)。老子、孔子、劉向、劉歆等無數(shù)古代中國人，窮經(jīng)皓首，孜孜以求，選定好本，校訂無誤，編寫提要，做出敘錄，揭示學(xué)問門徑，用個(gè)人的智慧和力量，指示后人以學(xué)習(xí)之路、學(xué)習(xí)之法，奉獻(xiàn)后人以最好的信息文本。新技術(shù)條件之下，可以用機(jī)器生成各領(lǐng)域可視化的、本體化的知識(shí)揭示之地圖，可以像搜索引擎那樣通過算法，把最好的信息，首先推薦給用戶。古代完全靠大學(xué)問家才能做校勘并選定最佳文獻(xiàn)原文的事情，由于大學(xué)問家的人數(shù)有限、精力有限，畢其一生，僅能就那些重要和重大的學(xué)科門類，展開這種知識(shí)揭示和信息提供工作。我們的機(jī)器和算法，力大無邊，可以日日夜夜地在各個(gè)領(lǐng)域一刻不息地做這樣的加工和整理工作。

搜索引擎化的編目，編目化的搜索引擎，信息組織化的編目，編目化的信息組織，你中有我，我中有你，你我不分。這一趨勢(shì)表明我們的工作，正在淡化信息描述、信息組織、信息檢索和信息服務(wù)的界限；表明我們的工作環(huán)節(jié)，融合了用戶調(diào)研、采訪、編目、流通、外借與典藏；表明我們的信息工作類型，混合了書本、文稿、電子的、網(wǎng)絡(luò)的、音樂、縮微等各種載體形式。信息管理的新特點(diǎn)和新趨勢(shì)，日已呈現(xiàn)。

4 結(jié)語

筆者不是主張恢復(fù)本科生十幾年前《目錄學(xué)概論》教學(xué)的原樣，而是認(rèn)為應(yīng)把中國古代優(yōu)秀的目錄學(xué)理論與實(shí)踐的精華，擺在未來目錄學(xué)課堂教學(xué)的第一章，大力探討如何在大數(shù)據(jù)、云存儲(chǔ)和人工智能的信息環(huán)境下，更好地實(shí)現(xiàn)和發(fā)展古人的精神與追求，創(chuàng)制出更加優(yōu)異、便捷的目錄產(chǎn)品。新開設(shè)的《目錄學(xué)概論》課程，應(yīng)總結(jié)和提出更好的技術(shù)路線與實(shí)現(xiàn)方案，繼往開來，以適應(yīng)偉大的新時(shí)代。