制度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的文獻(xiàn)綜述

盧鑫鑫

摘 要：改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)迅猛增長的一個重要原因就是制定了符合我國國情的制度。制度的變遷也成為改革開放以來的一大特色。本文從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論、制度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響以及當(dāng)代中國的改革與經(jīng)濟(jì)發(fā)展等角度梳理了已有的重要文獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)學(xué)理論;發(fā)展影響

中圖分類號：F20 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2096-0298（2020）12（b）--04

制度一般是指要求大家共同遵守的行動準(zhǔn)則或辦事規(guī)程。在經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中，制度有著舉足輕重的作用。如果國家制定了符合國情的較好的制度，那么能夠推動經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展;反之，如果國家制度的政策不符合國情，制度的經(jīng)濟(jì)發(fā)展反而起著反作用。多年來，學(xué)術(shù)界一直致力于制度與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系探討，也有著諸多成果。本文首先總結(jié)了研究制度經(jīng)濟(jì)的相關(guān)理論的文獻(xiàn)，其次從制度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響角度梳理了相關(guān)文獻(xiàn)，最后梳理了當(dāng)代中國的改革與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相關(guān)文獻(xiàn)。

1 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

早期，經(jīng)濟(jì)學(xué)界對于“企業(yè)”這一詞一直沒有明確的定義，直到Coase （1937）才定義了經(jīng)濟(jì)學(xué)中企業(yè)的定義。在這篇文章中，科斯提出企業(yè)的顯著特征是價(jià)格機(jī)制的替代物，當(dāng)然價(jià)格機(jī)制能夠替代的程度也有很大差異。利用價(jià)格機(jī)制組織生產(chǎn)是有成本的，其中最為明顯的就是交易費(fèi)用和談判費(fèi)用，這是建立企業(yè)的原因。企業(yè)的引入基本上是由于市場運(yùn)行成本的存在，如果無限擴(kuò)大企業(yè)的規(guī)模是否更加節(jié)約資源呢？那為什么還會存在市場交易呢？那是因?yàn)槠髽I(yè)還有組織成本。為了確定企業(yè)的規(guī)模，需要考慮使用價(jià)格機(jī)制的成本和不同企業(yè)家的生產(chǎn)成本。總之，Coase對于企業(yè)的定義與現(xiàn)實(shí)中的企業(yè)非常相近。

對于社會成本問題，Coase也提出了自己的觀點(diǎn)。Coase （1960）在認(rèn)為庇古提出的解決外部侵害的方法是不完善的，因此，科斯又從新的角度對此進(jìn)行了分析?？扑拐J(rèn)為外部侵害問題具有相互性，要避免更為嚴(yán)重的侵害問題需要從總體和邊際兩個角度來考慮。科斯從市場交易成本的角度重新考慮外部侵害問題，科斯認(rèn)為如果交易成本為零，那么不管損害方是否會對其引起的損失負(fù)責(zé)，都可以通過市場交易來實(shí)現(xiàn)權(quán)利的最大化。當(dāng)交易成本不為零時(shí)，對于權(quán)利的初始界定就會對經(jīng)濟(jì)的效率產(chǎn)生影響。最后，從中總結(jié)出科斯定理，即只要產(chǎn)權(quán)是清晰的，并且交易成本為零或很小，那么無論開始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的結(jié)果都是有效率的。

Coase關(guān)于企業(yè)性質(zhì)的那篇文章在學(xué)術(shù)界引起了廣泛的爭論，Cheung （1983）從合約研究工作中受到啟發(fā)，認(rèn)為Coase的關(guān)于企業(yè)的文章實(shí)際是與合約的選擇有關(guān)，而所謂企業(yè)一詞就是在各種合約安排下組織生產(chǎn)活動的一個簡單的描述。

接著，Alchian和 Demsetz （1972）更加深入地研究了生產(chǎn)、信息成本和經(jīng)濟(jì)組織之間的關(guān)系。專業(yè)化的合作能夠生產(chǎn)效率，而經(jīng)濟(jì)組織能夠減輕合作的困難。團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)不是將每一個合作資源產(chǎn)出分別加總，而是對所有投入要素的共同協(xié)作使用。只有在團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的產(chǎn)出大于分別生產(chǎn)產(chǎn)出的加總并且這個產(chǎn)出收入能夠覆蓋組織和訓(xùn)練團(tuán)隊(duì)成員的成本時(shí)，我們才會選擇團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)模式。然而，在經(jīng)濟(jì)組織中，總會存在一些團(tuán)隊(duì)成員偷懶的現(xiàn)象。為了解決這個問題，我們就需要有監(jiān)督者，監(jiān)督者通過檢驗(yàn)團(tuán)隊(duì)成員的績效來降低偷懶的現(xiàn)象。但是，誰來確保監(jiān)督者不偷懶呢？作者認(rèn)為這就需要給予監(jiān)督者一定的所有權(quán)。當(dāng)這個團(tuán)隊(duì)的利益與監(jiān)督者的利益息息相關(guān)時(shí)，監(jiān)督者就不會存在偷懶的現(xiàn)象了。總之，作者將經(jīng)濟(jì)組織看成是收集、分配和出售投入品信息的專業(yè)化的代理市場。

2 制度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響

這部分是制度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的實(shí)證研究。法律制度對一個國家的影響是肯定的、巨大的。Berkowitz等 （2003）研究了國家制度法律的執(zhí)行力對國際貿(mào)易的影響。Berkowitz建立了一個模型來衡量在復(fù)雜和簡單生產(chǎn)市場上，出口國和進(jìn)口國制度對國際和國內(nèi)交易成本的影響。通過研究，Berkowitz發(fā)現(xiàn)好的出口國法律制度對復(fù)雜產(chǎn)品市場的貿(mào)易非常重要，因?yàn)檫@可以抵消出口商毀約的動機(jī)。這個分析表明制度影響出口商在本國市場上外包并且將其在世界市場上出售的能力。進(jìn)口國制度的質(zhì)量對簡單產(chǎn)品的市場最為重要，因?yàn)樗梢越档吐訆Z的風(fēng)險(xiǎn)。總之，國內(nèi)貿(mào)易成本對復(fù)雜品和簡單品的影響不同，從而就改變了比較優(yōu)勢。具體來說，出口商所在區(qū)域的法律制度越好，在復(fù)雜商品的生產(chǎn)上就越具有比較優(yōu)勢，但在簡單商品的生產(chǎn)上就越不具有比較優(yōu)勢;而進(jìn)口商所在國的良好的法律制度會導(dǎo)致從復(fù)雜商品轉(zhuǎn)向簡單商品。

除了法律制度之外，信息技術(shù)的發(fā)展也在很大程度上影響了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。Dittmar （2011）研究了印刷機(jī)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。作者通過使用在15世紀(jì)歐洲采用的可移動式印刷機(jī)的城市級數(shù)據(jù)來估計(jì)打印機(jī)技術(shù)與城市發(fā)展之間的關(guān)系。結(jié)果顯示在15世紀(jì)后期采用印刷機(jī)的城市在1500—1600年經(jīng)濟(jì)至少增長了20%，有些城市多達(dá)78%。這意味著印刷機(jī)對于1500—1600年歐洲城市增長的貢獻(xiàn)度至少18%，甚至達(dá)到68%。這些發(fā)現(xiàn)表明移動式打印機(jī)技術(shù)通過對城市，進(jìn)而對歐洲經(jīng)濟(jì)歷史有著深遠(yuǎn)的影響。

改革對于制度和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也是巨大的。拿破侖時(shí)代，法國占領(lǐng)了德國的萊茵蘭，并對當(dāng)?shù)剡M(jìn)行了激烈的改革，包括廢除貴族統(tǒng)治和封建殘余，并給當(dāng)?shù)貛砹朔擅媲叭巳似降鹊挠^念。即使法國大革命最終失敗了，但是法國給德國帶來的制度改革被大部分保存下來，并對其未來的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。Acemoglu等（2001）就使用了德國統(tǒng)一之前的19個政體的城市化率的變化來衡量法國帶來的制度改革對這些地區(qū)的影響。結(jié)果表明，法國給德國帶來的制度改革為德國之后的發(fā)展創(chuàng)造了良好的環(huán)境，有利于德國工業(yè)化的發(fā)展。拿破侖對德國的占領(lǐng)和入侵，雖然短時(shí)間內(nèi)不低于德國的經(jīng)濟(jì)，但是他所傳播的制度觀念卻給德國經(jīng)濟(jì)政治的發(fā)展帶來了深遠(yuǎn)的影響。這說明，一個國家制度的形成有著多方面的歷史因素，但保留下來的，往往是時(shí)代的精華。

我們進(jìn)一步探究歷史因素與經(jīng)濟(jì)制度發(fā)展之間的關(guān)系。Iyer （2010）就以印度為研究對象，比較英國直接統(tǒng)治和間接統(tǒng)治對當(dāng)今印度經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差異，來研究殖民統(tǒng)治國對被統(tǒng)治國的長遠(yuǎn)影響。作者使用415個區(qū)縣的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和投資以及公共品供給作為研究數(shù)據(jù)。研究結(jié)果表明，英國對印度的直接統(tǒng)治對印度1956—1987年農(nóng)業(yè)的總產(chǎn)出產(chǎn)生正的影響，也就是說，英國對印度的直接統(tǒng)治給印度未來的經(jīng)濟(jì)帶來了好的影響;而對于公共品，英國是否對印度進(jìn)行直接統(tǒng)治不影響后來印度公共品的供給?？傊?，殖民地的兼并政策具有選擇性，殖民國家總是偏好于選擇那些生產(chǎn)潛力較大的國家;殖民國家對被殖民國家的直接統(tǒng)治或間接統(tǒng)治對被殖民地國家長遠(yuǎn)的影響取決于是否對管理者有約束或激勵。

究竟什么才是影響不同國家人均收入不同的根本原因呢？世界上不少國家都曾經(jīng)是殖民地國家。歐洲在不同的殖民地采取了不同的殖民政策，因此也就產(chǎn)生了不同的制度。Acemoglu等（2005）認(rèn)為歐洲殖民國家之間的差異化制度影響這些國家不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。衡量制度差異的變量主要是反征收保護(hù)指數(shù)，這個指標(biāo)是不同類型國家政策制度的差異性。OLS的結(jié)果表明，制度與人均收入之間有較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系。而現(xiàn)在的制度與早期的制度高度相關(guān)，早期的制度與是歐洲的殖民地相關(guān)，而殖民地的選擇與當(dāng)?shù)氐乃劳雎氏嚓P(guān)。因此，最后可以使用死亡率的不同來估計(jì)不同制度對經(jīng)濟(jì)的影響。最后，實(shí)證結(jié)果表明，制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間有著較強(qiáng)的關(guān)系。

從歷史的角度來研究制度對經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是一個正確的方向，而一篇比較有趣的研究則是從農(nóng)產(chǎn)品土豆的視角來研究其對人口和城鎮(zhèn)化的貢獻(xiàn)。Nunn and Qian（2011）利用是否適合種植土豆的區(qū)域差異和從美國引入舊世界的時(shí)間差異來估計(jì)土豆對舊世界人口和城鎮(zhèn)化的影響。研究結(jié)果表明，土豆的引入是18世紀(jì)和19世紀(jì)人口和城鎮(zhèn)化增長的重要原因。

3 當(dāng)代中國的改革與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

公有制企業(yè)是中國經(jīng)濟(jì)的一種特色。周其仁（2000）著重研究了尚未完全發(fā)生市場化改革的公有制企業(yè)的性質(zhì)。公有制企業(yè)作為一種“所有者缺位”的組織，是否真的在現(xiàn)實(shí)中存在其他的產(chǎn)權(quán)主體是本文的主要研究內(nèi)容。本文研究發(fā)現(xiàn)，由于公有制企業(yè)不具有市場合約性，資源的所有者沒有對各種市場合約的自由選擇權(quán)，公有制企業(yè)相比非公有制企業(yè)的效率低下而且更加容易出錯。作者認(rèn)為，即使在公有制企業(yè)內(nèi)部，也存在著名義上屬于國家和集體，而實(shí)質(zhì)上屬于個人的人力資本。個人憑借對其勞動力的事實(shí)上的控制權(quán)影響著公有制企業(yè)的效率。因此，公有制企業(yè)也一樣無法避免激勵問題。但是公有制企業(yè)的激勵措施無論是從數(shù)量上還是范圍上都比不過非公有制企業(yè)，因此公有制企業(yè)的效率相對而言較低。最后，作者提出，公有制企業(yè)的市場化改革應(yīng)該界定為個人產(chǎn)權(quán)的改革。

周其仁（2000）從理論上概括了企業(yè)的產(chǎn)權(quán)對其效率及激勵措施等的影響。我們注意到公有制企業(yè)的生產(chǎn)效率總是低于非公有制企業(yè)，而公有制企業(yè)內(nèi)部的權(quán)利斗爭往往要比非公有制企業(yè)嚴(yán)重得多。張維迎（2000）研究了國有企業(yè)為什么會發(fā)生內(nèi)耗的問題。作者的觀點(diǎn)是國有企業(yè)內(nèi)部的權(quán)利斗爭是產(chǎn)權(quán)安排的結(jié)果。作者建立模型來說明產(chǎn)權(quán)安排與企業(yè)內(nèi)部斗爭的關(guān)系。得到的結(jié)論是，在內(nèi)部成員經(jīng)營能力相同的情況下，企業(yè)內(nèi)部成員占有的股份越大，該成員從事權(quán)利斗爭的積極性就越小。因此，作者認(rèn)為要解決國有企業(yè)的內(nèi)耗問題，必須從改革產(chǎn)權(quán)制度入手。

之前的兩篇文章都是聚焦于公有制企業(yè)且寫于改革早期，如今我們回顧改革開放對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響時(shí)，需要引入更多的文獻(xiàn)。首先我們來看一下改革開放30年時(shí)，改革給中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路帶來的得與失。王永欽等（2007）對現(xiàn)有的文獻(xiàn)進(jìn)行整理，發(fā)現(xiàn)分權(quán)式改革給中國經(jīng)濟(jì)既帶來了正面激勵，又帶來了負(fù)面激勵。正面激勵主要體現(xiàn)在中央政府實(shí)行的經(jīng)濟(jì)分權(quán)與政治集權(quán)的管理模式是中國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的原因之一，中國以GDP為政績考核目標(biāo)的制度也成為中國經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的動力源泉。但是，這種分權(quán)式的改革導(dǎo)致官員僅僅關(guān)注短期的增長目標(biāo)，而不關(guān)注地區(qū)的長期發(fā)展，這往往會導(dǎo)致以犧牲環(huán)境等來刺激經(jīng)濟(jì)增長。作者認(rèn)為，可以在考核中引入環(huán)境保護(hù)等社會發(fā)展指標(biāo)，地方官員進(jìn)行詳細(xì)評估。

改革開放的過程中，也伴隨著中國城市體系的調(diào)整。陸銘等（2011）總結(jié)和梳理了有關(guān)于城市化與城市體系的文獻(xiàn)。通過梳理，作者發(fā)現(xiàn)先天的地理?xiàng)l件和地區(qū)的規(guī)模報(bào)酬遞增效應(yīng)是產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)集聚的原因。作者認(rèn)為，中國目前的城市化水平仍然較低，中國需要繼續(xù)進(jìn)一步加大城市化的力度，以此來帶動經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。最后，作者提出需要通過戶籍制度改革來推動中國城市化的進(jìn)程。

除了分權(quán)式的改革之外，中國政府管理的另一個特色就是官員的流轉(zhuǎn)制度，那么這一制度對中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有什么影響呢？Li and Zhou （2005）研究了官員流轉(zhuǎn)制度和經(jīng)濟(jì)績效之間的關(guān)系。在這篇文章中，作者使用在1979—2005年中國省部級領(lǐng)導(dǎo)的流轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)來分析人員控制的激勵作用。作者通過研究發(fā)現(xiàn)，省部級領(lǐng)導(dǎo)晉升的可能性隨著其經(jīng)濟(jì)績效的增加而增加，同時(shí)，其停止晉升的可能性隨著經(jīng)濟(jì)績效的減少而增加。研究表明，省部級領(lǐng)導(dǎo)的流轉(zhuǎn)與他們在任期內(nèi)的平均績效更為相關(guān)。因此，地方官員為了獲得晉升會努力在任期促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。通過這個研究我們可以發(fā)現(xiàn)，中國省部級的領(lǐng)導(dǎo)相當(dāng)于一家大型企業(yè)的中層管理干部，他們在其職業(yè)生涯的流動性與其在任期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)息息相關(guān)。

綜合以上文獻(xiàn)，包括法律制度、政治制度在內(nèi)的多種制度都會影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對于改革開放以來的中國而言，產(chǎn)權(quán)制度的變革、城市體系的調(diào)整、官員的流轉(zhuǎn)制度等對我國的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了重大的影響。在未來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，制定符合中國國情的制度至關(guān)重要。

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