國際私法中外國判決的承認與執行依據分析

摘要：一國法院作出的確定的、具有法律效力的判決集中體現著本國統治階級的整體意志，因而原則上只在本國境內產生法律效力。但是，隨國際經貿發展以及人員流動的加快，經常會出現一國所作出的判決需要在另一國得到承認與執行的情況，由此判斷一國法院的判決能否在另一國得到承認和執行具有很強的現實意義。

關鍵詞：國際私法;外國判決;承認與執行

外國法院判決的承認與執行是指，一國法院遵循一定的法律程序承認外國法院作出的確定的判決，使該判決在本國境內產生法律效力，并予以強制執行。因此，在承認與執行外國法院判決時，各國都秉持保守、謹慎的態度。現就承認與執行外國法院判決的依據進行分析。

一、承認與執行外國法院判決的理論依據

一國法院的判決原則上只在判決國產生法律效力。但基于各種考量，在滿足特定條件時，承認外國法院判決在內國的效力等同于內國法院判決，并依內國法律規定予以強制執行。關于一國承認與執行外國法院判決主要有但又不限于以下學說：

（一）國際禮讓說。該學說由荷蘭法學家胡伯提出，具體表現為“胡伯三原則”，即任何主權國家的法律必須在其境內施行，無境外效力;主權國家在其境內擁有絕對的管轄權和審判權;根據禮讓原則，在不損一國利益的情況下，可以允許另一國法律在國內適用。

（二）既得權說。該學說最早由英國法學家戴西提出，認為法官只負有適用內國法的任務，他既不能直接承認適用外國法，也不能直接執行外國判決。法官僅僅依據外國判決保護訴訟當事人已經取得的權利。

（三）一事不再理說。該學說最早源于羅馬法“訴權消耗”理論，即對已經發生法律效力的判決、裁定案件的被告，不得進行重復審理。

二、承認與執行外國法院判決的法律依據

（一）國內立法劃定標準

以美國為例。美國州法委員會制定了《承認外國金錢判決統一法》，其規定該判決必須是終局性判決且不存在程序違法，具有可執行性;該判決是關于明確的金錢給付義務;不存在不得承認和執行的情形。此外，關于美國國內法院的級別管轄，依據美國《憲法》對聯邦法院職責的規定，申請人一般應當在被執行財產所在地的聯邦地區法院申請承認和執行中國法院生效判決。

而以色列的法律體系是在英美普通法系的影響下，結合大陸法系和猶太法律傳統而形成的一種混合法律體系，但淵源上仍以判例法為主。因此，過往案例將會在以色列法院系統形成具有約束力的先例，法院將來處理相似案件時，應當適用相同的規則。

（二）國際條約協調合作

除各國國內立法規定外，各國還簽訂了大量的相互承認與執行對方法院判決的雙邊、多邊國際條約。在借助國際公約解決國際判決承認與執行問題上，進行了很多探索。譬如1971年《海牙公約》。但該國際條約直至今日還未發揮預期的作用，還有很多事項值得商榷。

（三）我國承認與執行外國法院判決的法律框架

1、1982年10月1日實施的民事訴訟法（試行）第204條

該條規定，我國承認與執行外國法院判決要滿足以下四點。（1）中國與該國之間存在互惠關系，或者締結了國際公約;（2）外國法院的判決是沒有效力瑕疵的終局判決;（3）外國法院的判決不挑戰中國法律、不違背公共利益、不違反公序良俗;（4）當事人不能自行申請承認與執行，必須由外國法院委托。

2、現行民事訴訟法第267條和第268條

這兩條是中國承認和執行外國法院判決的基本法律規定，是我國承認和執行外國法院判決的法律依據。只有在具有法律依據的前提下，我國才能決定是否予以承認和執行外國判決。否則，我國法院就沒有法律依據來進行這方面的司法活動。

三、適用互惠原則承認與執行外國判決

（一）“一帶一路”倡議提出前適用事實互惠

互惠原則有推定互惠和事實互惠之分。在《民事訟訴法》中雖然規定了互惠原則，但并未詳細規定是事實互惠還是推定事實。通過對相關案例的檢索、分析，不難看出，“一帶一路”倡議提出前我國適用的是事實互惠。以日本“五味晃案”為例，因我國與日本既沒有簽訂相關承認與執行的條約，又不存在互惠關系，我國法院作出了不承認執行日本判決的決定。此外，德國、俄羅斯、澳大利亞也都曾請求中國法院承認與執行本國法院判決，但中國法院均以不存在互惠關系為由拒絕了。綜上，我國雖法律明文規定了互惠原則，但存在過于籠統的弊端且適用互惠的標準太過于嚴苛，即恪守事實互惠。在中國法院查明外國法院有過承認與執行中國法院判決的先例之后，才作出承認與執行的決定。這無疑是將互惠原則作為拒絕承認與執行外國判決的“安全閥”，作為國際判決流通領域的報復工具。長此以往，必然不利于維護當事人的合法權益，不利于國際私法領域的國際間合作。

（二）“一帶一路”倡議提出后標準更加寬松

“一帶一路”倡議的初衷即，創設更加互惠往來的國際平臺，建立更加互惠共贏的合作關系。“一帶一路”倡議提出后，我國涉“一帶一路”沿線國家的民商事爭端越來越多，但沿線國家與我國存在互惠關系的卻是少之又少。面對這一困境，最高院發布了《關于人民法院為“一帶一路”建設提供司法服務和保障的若干意見》， 該意見明確了只要對方國家承諾給予中國互惠的承諾，中國法院即可先行承認與執行該外國判決，該意見主動適用更加寬松的互惠標準，摒棄了事實互惠唯一的策略，充分彰顯了中國的大國風范，也為國際私法領域的判決流通貢獻了力量。

四、結語

承認與執行外國法院判決在涉外司法實踐中蘊含巨大的司法價值和經濟效益。各國之間相互承認和執行的依據旨在更廣泛范圍內保護當事人的合法權利、促進國際間的民商事交往、為跨國、跨區域合作掃除后顧之憂。

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作者簡介：郭莉（1996.6-），女（漢族），籍貫：陜西西安，單位：陜西師范大學哲學與政府管理學院，學位：碩士，研究方向：民商法.