技術進步與經濟增長質量耦合協調度研究
——以京津冀區域為例

謝曉芳

（鄭州航空工業管理學院民航學院， 鄭州 450046）

引言

改革開放40 多年來，我國依靠高強度的投資和對外貿易保持了多年的高速經濟增長，目前已經成為世界第二大經濟體。然而近年來投資效益的邊際遞減效應明顯，我國經濟增速逐漸變緩，經濟增長方式逐步由要素驅動向創新驅動轉型［1］。黨的十九大報告明確指出“我國經濟已從高速增長轉向高質量增長”［2］，高質量增長不僅注重勞動力和資本等傳統生產要素的投入，更加強調創新驅動在經濟發展中的重要意義。技術進步是區域經濟增長乃至國家發展的根本動力，是提升綜合國力，實現高質量發展的根本途徑。早在19 世紀，著名經濟學家亞當·斯密［3］就指出技術進步是經濟發展的關鍵因素。法國經濟學家Perroux［4］在研究區域經濟發展問題時提出了增長極理論，認為技術的進步能夠為經濟發展引入增長點，實現經濟的長期穩定發展。丹尼森［5］以美國為研究對象分析了資本和技術進步對經濟增長的影響，認為在經濟增長中技術進步的作用大于資本的作用；Sener 等［6］針對技術進步全球競爭力策略與經濟增長的傳導機制開展了研究，指出技術進步全球競爭力策略有助于國家經濟保持持續的競爭力和長期的增長力；陳柳等［7］以我國27 個省份為研究對象分析了區域經濟發展不平衡的原因，指出本土的技術創新水平是重要原因之一；趙麗潔［8］基于協同理論與創新理論分析了我國各地區之間的協調程度，計算出各地區的創新能力與經濟發展的協調指數；杜曉明［9］采用計量方法對我國技術進步與經濟增長的協整關系及因果關系進行了論證，對兩者之間的動態變化關系進行了估算；曹裕等［10］利用中國各省市自治區的面板數據分析了創新能力與區域經濟增長的關系，認為隨著時間推移，創新能力對經濟增長的影響逐漸加強。

通過對已有文獻梳理發現，國內外對技術進步與經濟發展相互促進關系的研究相對較多，但鮮見有針對兩者之間協調關系的研究，同時大多數學者均是從經濟增長“量”的角度，缺乏從經濟增長“質”的角度開展研究。本文分析了技術進步和經濟增長質量的相互作用機制，從技術產品規模、技術資本投入、技術勞動投入以及利用外資水平4 個方面構建了技術進步指標體系，參考任保平（2016）［19］關于經濟增長質量的研究成果，從經濟增長效率、經濟增長結構、經濟增長穩定性、福利和成果分配、生態環境代價以及國民經濟素質6 個方面構建了經濟增長質量指標體系，以京津冀地區為例，構建耦合協調度模型進行實證分析。通過計算京津冀三地技術進步和經濟增長質量序參量以及兩者之間的耦合協調度，對京津冀區域發展存在的問題進行剖析并提出建議，對推動京津冀協同發展具有一定的現實意義。

1 技術進步與經濟增長關系分析

人們一般認為，技術進步會自然的促進經濟的增長，原因是：（1）技術進步可以提高勞動生產率，通過增加企業績效保證經濟的持續增長；（2）技術進步可以促進企業優勝劣汰，優化產業結構，雖然在不同經濟發展階段，產業結構調整對經濟增長的作用大小不同，但是作為經濟增長的內在推動力，合理的產業結構能夠優化生產要素和資源配置，提高經濟增長的質量；（3）技術進步能夠調整區域的勞動分工，提升區域產業的競爭力，提高區域經濟增長質量；（4）技術進步具有“擴散效應”，隨著不同國家和地區之間技術交易的頻繁開展，為了獲取超額利潤，技術先進的區域或者國家會有償轉讓技術，使得技術相對落后的區域或者國家勞動生產率得到提升，增加產出以及產出收益，提高整個區域的經濟增長質量［11］。但事實上，技術進步和經濟增長之間的關系并不是簡單的線性關系，有些時候反而會阻礙經濟的發展，如模仿創新相對自主創新的難度較低，相當一部分企業會傾向于采用模仿創新戰略，使企業投入大量的研發經費進行重復工作，導致研發經費的產出效率低下；若企業投入較大的力量開展風險高的項目，可以加快技術進步速度并提高產業集中度，但也導致了生產效率偏低，不利于經濟增長；若企業追求技術進步而增加投入，就會導致當前針對生產性的投資減少，使得企業產出降低，如果技術進步的成果或者成果轉化率不能彌補機會成本，就會阻礙當前經濟的增長；技術相對落后的地區所具有的學習能力一般較低，具有急功近利心態，受到技術基礎薄弱等因素的影響，浪費大量的技術創新投入。

經濟增長能夠為技術進步提供有力支撐。技術進步離不開創新，創新需要較高投入、存在高風險和不確定性，對外部環境具有較大依賴。良好的經濟條件是外部環境的基礎，為人力資本投入和基礎設施建設提供保障，通過引入大量優秀的創新人才，能夠夯實技術進步基礎，提高區域科技競爭力。通過設立專項給技術進步貢獻者以物質性激勵，按照貢獻績效大小給予物質獎勵，能夠最大限度的刺激技術人員開展技術創新，保證區域技術具有持續競爭優勢。

2 測算指標體系的構建

2.1 技術進步測算指標與分析

科布－道格拉斯生產函數認為經濟增長的三大要素分別是技術進步、資本投入和勞動投入，這里面的資本投入和勞動投入為純物質量指標，與技術進步是相對分割開來的。在實證分析過程中，由于技術進步較難完全體現在技術要素中，使得技術要素對經濟增長的影響結果與實際有所偏差，內生經濟增長理論認為，內生技術進步需要大量的科研資金投入，這在一定程度上需要國外資本的介入。因此在測度技術進步時除了技術產品外，本文考慮補充技術資本和技術勞動兩大因素，同時將技術外資作為并列的生產要素。本文測算指標選取如下：（1）技術產品規模。大多數國內外學者選取技術產品的具體指標差異較大，有三大專利申請和授權量，新產品銷售收入，兩者綜合指標等［12］。在市場有效的前提下，新產品銷售收入可以用來反映新產品的數量，但由于技術進步的滯后性，同時企業基于避稅、獲取政府支持以及同行競爭的考慮，新產品的銷售額有可能被夸大［13］，因此本文考慮采用三項專利申請授權量來表示區域的技術產品規模；（2）技術資本投入。資本要素指標主要包括固定成本和可變成本，本文研究技術進步與經濟增長質量之間的關系，選取資本要素中的科研資金數量來度量技術資本，科研資金的來源主要包括內部和外部支出兩部分，一般認為，研究與試驗發展（R＆D）經費外部支出起輔助作用［14］，對科研創新成果的產出具有間接性，因此選取研究與試驗發展（R＆D）經費內部支出作為技術資本投入測度指標；（3）技術勞動投入。人是知識的載體，同時具有主觀能動性，在技術進步和經濟增長中發揮不可替代的作用，技術進步能夠有效提高勞動生產率，在衡量人力資本時主要考慮人力資本素質的提升［15－17］。因此本文在考慮人力資本時，考慮真正開展科學研究、從事新產品研發的技術型人才，選取研究與試驗發展（R＆D）人員全時當量作為人力資本的代理指標；（4）利用外資水平。利用外資水平主要是指國外在東道國進行固定資產建造和購置的投資，可以用全社會固定資產投資中利用外資的數據來表征投資規模，本文采用該指標測度利用外資水平。

2.2 經濟增長質量測算指標與分析

一般意義上講，任何事物的發展都包括數量與質量兩個維度，經濟增長也不例外，其中經濟增長的數量，為經濟增長的質量提高物質基礎，而經濟增長質量是經濟增長數量可持續擴張的保障［18］。經濟增長質量是一個復合性的經濟概念，包括經濟增長的多個方面。從影響經濟增長質量的條件來看，國民經濟素質影響經濟增長質量，包括基礎素質、能力素質和協調素質。其中基礎素質是保證國民經濟運行的基本條件；能力素質是指實現國民經濟運行的能力條件；協調素質是指改善國民經濟運行的自我調控條件。從影響經濟增長質量的過程來看，經濟增長的效率、結構和穩定性影響經濟增長質量。其中效率是指各種要素單位投入的產出值，反映經濟增長的有效性；結構是指國民經濟結構，反映國民經濟產業結構、投資消費結構、金融結構以及國際收支內部的比例關系；穩定是指經濟增長的平穩程度，過大的波動可能會導致失業、通貨膨脹等一系列問題的發生。從影響經濟增長質量的結果來看，福利分配和資源環境生態環境代價影響經濟增長質量。其中福利分配主要是指居民的收入和福利增長情況，體現經濟發展成果全面共享的理念；資源環境生態環境代價是指單位產出下資源和環境的消耗成本，體現了經濟可持續發展的能力。從目前的研究實踐來看，GDP 技術進步增長率能夠有效的衡量經濟增長質量，但是該指標并未充分考慮經濟增長所帶來的負面影響，如環境污染、資源短缺、貧富差距等。為了更準確地測度我國區域的經濟增長質量，本文參考任保平（2016）［19］關于經濟增長質量綜合評價指標體系的構建方法，從經濟增長效率、經濟增長結構、經濟增長穩定性、福利和成果分配、生態環境代價以及國民經濟素質6 個方面測度經濟增長質量，選取全員勞動生產率、第三產業占比、消費者物價指數、人均GDP、單位產出能源使用量和社會保障支出占財政支出比重作為具體測算指標。其中全員勞動生產率、第三產業占比、人均GDP 和社會保障支出占財政支出比重作為正向指標，消費者物價指數和單位產出能源使用量作為負向指標。

3 耦合協調模型的構建

3.1 指標權重的確定

本文在確定各指標權重時采用熵值法，這個方法根據指標的相對變化程度確定權重，權重計算結果客觀、可信，排除了主觀性影響，具體步驟如下：

（1）數據的標準化。為了消除不同指標之間量綱和單位的影響，對數據進行標準化處理，正向和負向指標標準化計算式分別為式（1）和式（2）：

式中：uij為第i個序參量的第j個指標原始值，為n個序參量的第j個指標的最大值，為n個序參量的第j個指標的最小值，為第i個序參量的第j個指標歸一化值，n為序參量個數。

第i個子系統在第j個指標中的比重pij計算式為：

第j個指標的熵值ej計算式為：

利用差異系數來表示權重，差異系數ωj的計算式為：

式中：m為評價指標個數。

3.2 耦合度模型

假設U1表示技術進步的序參量，U2表示經濟增長質量的序參量，其表達式為2 個或2 個以上系統彼此之間相互作用、相互影響聯合在一起的現象稱為耦合，耦合反映了子系統之間相互依賴、互相促進的動態聯系。結合物理學容量耦合的概念，對技術進步與經濟增長質量的耦合度函數定義為：

式中C為耦合度值，其數值在0～1 之間，越接近于0，表明系統之間的耦合性越差，越接近于1，表明系統之間的耦合度越好。

3.3 耦合協調度模型

為了更好的判別京津冀區域的技術進步與經濟增長質量的交互耦合協調程度，本文構建了耦合協調度模型，耦合協調度函數的定義為：

式中：T＝aU1＋bU2，為綜合協調指數，反映技術進步與經濟增長質量之間整體的協同效應，D為耦合協調度，反映協調發展水平，a和b系數賦值參考李瑛珊［20］的原則，選取a＝b＝0.5。根據耦合協調度值的計算結果以及技術進步序參量U1與經濟增長質量序參量U2大小關系，提出了京津冀區域技術進步與經濟增長質量協調度判定及分類標準，如表1 所示。

表1 京津冀技術進步與經濟增長質量協調度判定及分類標準

續 表

4 實證分析

所用數據來源于2009～2018 年京津冀統計年鑒、《中國統計年鑒》、《中國科技統計年鑒》、《中國教育統計年鑒》 以及中經網統計數據庫。將京津冀3 個省市的各指標原始數據進行標準化后，得到指標權重，利用耦合度和耦合協調度模型計算得到京津冀3 個省市歷年的C、D、T、U1和U2值，得到京津冀地區3 個省市的技術進步和經濟增長質量耦合協調關系如表2 所示，各地區耦合協調度變化趨勢如圖1 所示。

表2 2008～2017 年京津冀技術進步與經濟增長耦合協調關系

圖1 京津冀三省市技術進步與經濟增長質量耦合協調度變化趨勢

從計算結果上看，京津冀區域三省市技術進步與經濟增長質量的耦合協調度從類型Ⅰ～Ⅳ依次遞增，北京的耦合協調度高于天津，天津的耦合協調度高于河北，隨著時間的推移，各省市的耦合協調度逐漸增大，具體分析結果如下：

（1）北京耦合協調度第一，2008～2011 年表現為初級協調發展，2012～2016 年表現為中級協調發展，2017 年表現為高級協調發展，這是由于北京是京津冀區域經濟金融最發達的地區，為技術進步提供了優質的土壤，同時注重技術進步的提升，技術進步與經濟增長的耦合度比較高。2008～2016 年表現為技術進步滯后性，這主要是由于技術進步的產業化需要一定時間，具有滯后性，北京高等學府眾多，為技術進步提供保障，未來經濟發展潛力巨大。

（2）天津耦合協調度第二，2008～2014 年表現為勉強發展，2015～2017 年表現為初級協調發展，整體上表現為技術進步滯后型，這主要是由于濱海新區的成立，為天津引入了巨額資本，經濟增長質量的發展相對于技術進步快速增長。

（3）河北耦合協調度第三，2008～2017 年表現為勉強發展，與河北省整體經濟發展水平較落后相關，除2014 年表現為經濟增長質量滯后型外，整體上表現為技術進步滯后型，但技術進步序參量U1與經濟增長質量序參量U2差距較天津小。

5 結論與建議

本文旨在探討技術進步與經濟增長質量之間的相互作用，從耦合度和協調耦合兩個角度，以京津冀區域為例，測度了技術進步與經濟增長質量兩個子系統之間的耦合協調發展情況。通過研究發現，京津冀區域耦合協調度整體處于勉強協調發展類型以上，技術進步與經濟增長質量存在時間空間上的差異。從時間分布上看，歷年的耦合協調度逐漸上升，表明技術進步和經濟發展質量具有良好的發展態勢；從空間分布上看，北京的協調度明顯高于天津，天津的協調度明顯高于河北，三省市之間存在不協調、不平衡的現象。基于以上研究結論提出以下具體政策建議，為我國區域協調發展和經濟轉型提供參考。

（1）轉變理念和發展模式，努力構建技術進步與經濟增長質量協同發展良性循環機制。高質量經濟增長能夠聚集更多的資金、信息以及原材料等優質資源，吸引更優秀的人力資源，為技術進步打下基礎。同時技術進步有利于產業升級，表現在商業模式、管理機制以及產品研發的多個方面，有助于形成新的經濟增長點，為高質量經濟可持續發展提供動力。

（2）利用制度和政策手段，構建現代產業發展新體系。著手布局高新技術產業，引導創新資源向科技創新匯聚，鼓勵高新技術企業之間開展合作，打破區域間人才流動壁壘，提供校企合作平臺，引導和推介高校和企業之間的合作，提供高新技術研發補貼，加快創新成果的市場化和商業化。

（3）通過多層次的考評體制推動經濟的健康發展。京津冀區域目前依靠勞動力資源和原材料資源消耗取得了一定成績，但是缺乏可持續性，地方政府應該從長遠考慮，將技術進步作為經濟增長的主要要素。中央政府應該把綠色發展納入地方政府績效考核體系中，促進企業開展綠色研發、綠色制造、綠色生產活動，實現技術進步與經濟增長質量的同步發展。

（4）利用改革開放實現技術進步與經濟增長活動，釋放改革紅利。構建新型區域間競爭合作關系，搭建區域間開放合作平臺、渠道和協調機制，為加快區域協調發展提供強大動力。深化體制改革，彌補政府職能轉換不到位、市場體系不完善、企業改革不徹底等體制機制的“短板”。最大限度利用政策優勢，落實技術進步成果，激活市場，夯實發展的微觀基礎，激活實體經濟發展活力。