鐵路全生命周期風險管理的理論和方法

李絳峰

(中鐵十五局集團有限公司，河南洛陽 471000)

1 風險的定義及特征

風險實質內容上是指一個事件損失發生的不確定性，它是關于不利事件或損失發生的概率及其后果的函數，用數學公式R=F(P，C)來表示，其中R為風險;P為不利事件發生的概率;C為該事件發生的后果[1]。

風險具有以下特征:風險的客觀性;風險的多變性;風險的不確定性;風險的可測定性;風險的普遍性;風險的社會性。

2 項目風險管理

2.1 項目風險管理的含義

項目風險管理是一門新興的管理科學，是項目管理的一個重要分支，是對項目中的風險進行管理的過程。項目風險管理是指項目管理人員對可能導致項目損失的不確定性因素進行風險識別、風險分析及風險評價等，并在此基礎上合理地使用各種風險應對措施、風險管理方法，對項目的風險進行有效的處置，爭取以最低的成本來保證項目的順利完成[2]。

項目損失發生前的目標和損失發生后的目標的兩個部分共同構成了項目風險管理的系統目標。而項目風險管理的系統目標就是通過控制和處理項目風險來實現的[3]。

2.2 項目風險管理的過程

項目風險管理的過程在國際上至今還沒有一個公認的標準。美國系統工程師研究所(SEI)把項目風險管理的過程分為6個階段:風險識別、風險分析、風險計劃、風險跟蹤、風險控制和風險管理溝通[4](見圖1);而美國項目管理協會PMI將其分為6個階段:風險管理規劃、風險識別、風險定性分析、風險量化分析、風險應對設計、風險監視和控制[5]。V.M.R Tummala等學者把項目風險管理過程分為5個階段:風險識別、風險度量、風險估計、風險評價、風險控制和監測[6]。

我國在建設項目管理的實際工作中一般將風險管理分為風險識別、風險分析、風險評估、風險應對、風險監控5個部分。

3 全生命周期風險管理

建設項目的全生命周期是指從建設意圖產生到項目廢除的全過程，它包括項目的決策階段、設計階段、實施階段和運行階段[7]。建設項目全生命周期管理是一種新型的項目管理模式，它是將傳統模式中相對獨立的各階段的項目管理通過集成和統一形成一個新的管理方法。

興趣是最好的老師。教師課堂教學的重點在于激發學生的學習興趣，由被動接受轉變為主動求知，而不是一味灌輸知識。培養學生寫作興趣的方式有多種，教師可以將寫得好的作文當眾朗讀，激勵學生，提高學生的學習積極性；也可以定期向學生推薦優秀的文章，摘寫精彩的句子。例如在講《寫作——想象》這一課時，鼓勵學生自由發揮，創造新題材，用清晰的邏輯來表達一個虛構的故事，對于邏輯感較強與想象力最為豐富的兩篇文章提出表揚，并在課堂上誦讀，教師在課堂上給出適當的修改意見。教師盡量少推薦作文素材與規定寫作形式，要讓學生有自由發揮的空間，尊重學生的選擇。

圖1 SEI的風險管理過程框架

圖2 鐵路項目全生命周期各階段劃分

全生命周期風險管理流程是一個封閉、循環往復的過程和系統，包括風險信息的收集、評估、應對策略、解決方案實施、監督與改進。風險應對計劃的實施會導致風險出現許多變化，風險預測和識別者根據及時反饋的變化信息對新情況進行風險評估和分析，再重新調整風險應對計劃并實施新的風險應對計劃。這樣循環往復，保持風險管理過程的動態性就能達到風險管理的預期目的。

全生命周期的風險管理具有降低項目風險管理成本、注重知識管理和提高組織能力等優點，因此，在項目管理中實施全生命周期的風險管理是非常有必要的。隨著管理思想、方法的發展，基于全生命周期的風險管理肯定會成為風險管理的主導方向。

4 鐵路項目全生命周期風險管理

4.1 鐵路項目風險管理的必要性

鐵路項目投資大，周期長，技術復雜，建設中參與主體多，項目在全生命周期中存在大量的導致風險發生的各種主客觀有害因素以及危害事件。鐵路項目一旦發生意外事故，造成的傷亡損失將會非常慘重，所以政府、工程界以及學術界對鐵路項目的風險管理關注度很高[8]。

近幾年，國內外鐵路不斷發生工程事故。我國目前還沒有一種系統符合我國的鐵路風險管理的方法，急需要一種有效控制鐵路項目風險的方法。

鐵路項目的風險管理就是對項目的風險因素進行比較全面和詳細的識別、分析和評估，對那些發生頻率高和造成損失嚴重的風險因素進行有效的應對和監控，從而達到預期的效果。

4.2 鐵路項目全生命周期管理模式

鐵路項目全生命周期包括決策階段、設計階段、實施階段和運行階段[9]，如圖2所示。對鐵路項目實施全生命周期的風險管理，加強了鐵路項目決策階段和設計階段的風險控制，改變了目前我國鐵路風險管理主要集中在施工階段和運行階段的現狀。

4.3 鐵路項目各階段風險管理的要點

4.3.1 決策階段風險管理措施要點

做好鐵路項目決策階段的風險預測，制定預防和消除風險的措施是鐵路項目作出科學、民主決策的根本保證。鐵路項目決策階段的工作:評估環境的影響;論證鐵路線路的安全可靠性;論證運行狀況的安全性;論證施工方法的安全性。

4.3.2 設計階段風險管理措施要點

鐵路設計階段是在鐵路前期工作階段(預可行性研究，可行性研究)結束后，根據批準的鐵路可行性研究報告，開展設計階段的各項設計。鐵路設計階段要加強前期工作，進一步提高建設項目決策的科學性、合理性、可行性，提高投資效益。在初測的基礎上，編制可行性研究報告(包括站后工程)，提高方案的合理性和投資估算的精度，加強項目的經濟評價，設計按擴大初步設計和施工設計兩階段進行。建設項目前期工作適當超前安排，保證各設計階段必要的周期。

4.3.3 實施階段風險管理措施要點

鐵路項目的實施階段是減少運行階段風險隱患的關鍵階段，該階段的事故發生最多。鐵路項目實施階段應確保安全保障費用的投入，對風險較大的因素要制定應急預案。

延期風險。征地拆遷不按時完成、設計圖紙的不及時到位、設計變更、設備的供應不足和氣候環境的影響等均會造成鐵路項目實施階段的工期拖延。因此在鐵路實施階段一定要做好項目的進度控制工作。

沿線建筑物破壞風險。鐵路項目施工時應該采取適當的保護措施保護沿線的建筑物，確保其變形在允許的范圍之內。

沉降變形控制風險。對鐵路項目進行沉降變形控制是鐵路項目能否取得成功的關鍵，因此在鐵路項目實施階段，要對沉降變形進行觀測，確保觀測的質量，為鐵路項目最終沉降量以及日后沉降量提供準確可靠、完整詳細的評估依據。

4.3.4 運行階段風險管理措施要點

鐵路項目在運行階段，一定要牢固樹立“安全第一，預防為主”的觀念。為了增強鐵路員工對緊急事件的處理能力，應該做到以下幾點:

1)建立軌道交通運營安全評估系統;

2)編制地震、火災、爆炸、毒氣等各種災害應急預案;

3)加強鐵路員工的安全知識培訓和職業道德教育，全面推進鐵路運行安全文化建設。

混凝土耐久性風險。鐵路項目混凝土結構耐久性設計應遵循以下基本原則:采用合理的結構構造，便于施工、檢查和維護，減少環境因素對結構的不利影響;選用優質的混凝土原材料、合理的混凝土配合比、適當的混凝土耐久性指標;對主要混凝土施工過程的質量控制提出要求;對于嚴重腐蝕環境條件下的混凝土結構，除了對混凝土本身提出嚴格的耐久性要求外，還應提出可靠的附加防腐蝕措施，并對結構在設計使用年限內的檢測作出規劃，明確跟蹤檢測內容;采用新材料、新工藝和新方法時，應通過試驗論證。

自然災害風險。鐵路干線的自然災害的風險已經成為21世紀必須關注的重大風險之一[10]。我國對鐵路干線運行階段的風險管理經驗尚不足，尤其是在多災害地區，自然災害風險是鐵路項目運行階段面臨的主要問題之一。

5 結語

建立了鐵路項目全生命周期風險管理模型，得到了各階段風險管理的要點。

[1] 宋向軍.大慶射孔廠西安基地項目風險分析和控制[D].長春:吉林大學，2008.

[2] 李 瑩.基于全生命周期的水電勘察設計項目風險管理研究[D].北京:華北電力大學，2010.

[3] V.M.R Tummala.Applying a Risk Management Process(RMP)to manage cost risk for an EHV transmission Line project[J].International Journal of Project management，1999，17(4):223-235.

[4] 方麗娟.EPC模式項目風險管理研究[D].北京:電子科技大學，2007:5.

[5] 沈建明.項目風險管理[M].北京:機械工業出版社，2008:9-27.

[6] 王有志.現代工程項目風險管理理論與實踐[M].北京:中國水利水電出版社，2009.

[7] 張懷坡，張國宗.建設項目全生命周期風險集成管理研究[J].產業與科技論壇，2009(11):235-237.

[8] 鐵道部令第11號.鐵路建設管理辦法[Z].2003.

[9] 上海鐵路局.鐵路工程建設標準化管理叢書[M].北京:中國鐵道出版社，2009.

[10] Choi，Hyun-Ho，Cho，Hyo-Nam，Seo，J.M.Risk Assessment Methodology for Underground Construction Projects[J].Journal of Construction Engineering and Management，2004，13(2):258-272.